企業(yè)合規(guī)既是理論前沿問題，也是企業(yè)治理與法律實(shí)踐的熱門話題。《企業(yè)合規(guī)管理案例評析》圍繞企業(yè)合規(guī)管理實(shí)踐，選取典型案例，分析法律問題、揭示法律風(fēng)險(xiǎn)、提出管理要點(diǎn)，為讀者提供實(shí)用、專業(yè)的法律實(shí)務(wù)指南。本書結(jié)合企業(yè)合規(guī)管理方面常見的法律糾紛類型，歸納整理了公司設(shè)立糾紛、公司出資糾紛、職工持股和股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛、公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、公司解散與清算、人資管理、公司合同糾紛、刑事法律案例分析與風(fēng)險(xiǎn)防范等9個(gè)方面45個(gè)焦點(diǎn)問題。涵蓋面廣，普適性強(qiáng)。
本書對2024年實(shí)施的新《公司法》的內(nèi)容進(jìn)行了部分解讀
當(dāng)前我國市場經(jīng)濟(jì)體制不斷完善，市場競爭也愈加激烈，企業(yè)面臨著更加復(fù)雜的市場環(huán)境。合規(guī)作為一種新型的公司治理方式，在完善現(xiàn)代企業(yè)制度、提升依法治企能力、增強(qiáng)企業(yè)運(yùn)行效率等方面具有不可替代的作用，逐漸為越來越多的企業(yè)所接受。在這種背景下，如何將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，落實(shí)到各部門、單位和全體員工，實(shí)現(xiàn)多方聯(lián)動、上下貫通，成為企業(yè)亟須深入研究的緊迫課題。鑒于此，我們組織編制了《企業(yè)合規(guī)管理案例評析》一書，希望在有限的篇幅內(nèi)為讀者提供有效與有益的信息，讓廣大讀者充分、清晰地認(rèn)識企業(yè)管理中防范法律風(fēng)險(xiǎn)的重要性和必要性，并能對今后的經(jīng)營管理工作有所幫助和借鑒，切實(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力，保障企業(yè)正常、持續(xù)、健
康運(yùn)營，實(shí)現(xiàn)企業(yè)社會效益和經(jīng)濟(jì)效益的最大化。
本書結(jié)合企業(yè)合規(guī)管理工作中經(jīng)常遇到的法律糾紛問題，歸納整理公司設(shè)立糾紛、股東出資糾紛、職工持股和股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛、公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、公司解散與清算、人資管理、公司合同糾紛、招投標(biāo)管理、刑事法律案例分析與風(fēng)險(xiǎn)防范九個(gè)方面的45 個(gè)焦點(diǎn)內(nèi)容，每個(gè)方面內(nèi)容作為一個(gè)章節(jié)進(jìn)行專題剖析，包含了案情簡介、審理（處理）過程、法律分析、風(fēng)險(xiǎn)警示、防控要點(diǎn)等。本書所摘取的案例均來自可公開查詢的“裁判文書網(wǎng)”。
為便于讀者更好地了解案情的來龍去脈，每個(gè)案例都標(biāo)明了案號。讀者如果認(rèn)為案情簡介不夠到位，可以通過網(wǎng)絡(luò)查找到有關(guān)判決書，詳盡了解案件細(xì)節(jié)。限于編者水平，本書難免存在疏漏之處，敬請讀者批評指正。
劉 慧
2023 年10 月
衢州光明電力投資集團(tuán)有限公司是浙江省電力實(shí)業(yè)總公司的全資子公司，公司擁有7家全資子公司、6家分公司和4家參股子公司，主要從事220千伏及以下電壓等級送、變、配電工程設(shè)計(jì)、安裝，中、低壓電力開關(guān)成套控制設(shè)備生產(chǎn)銷售，電動汽車充電和光伏發(fā)電設(shè)備安裝維護(hù)，建筑智能化工程設(shè)計(jì)與施工，物資招投標(biāo)，配網(wǎng)自動化智能設(shè)備研發(fā)生產(chǎn)，電力設(shè)備檢測等業(yè)務(wù)。2022年，公司完成營業(yè)收入25.94億元，實(shí)現(xiàn)利潤1.26億元；公司資產(chǎn)總額29.76億元。
第一章 公司設(shè)立糾紛
第一節(jié) 登記出錯(cuò)應(yīng)據(jù)實(shí)判斷公司是否成立
第二節(jié) 合作項(xiàng)目毀損過錯(cuò)方應(yīng)返還投資款
第三節(jié) 合作項(xiàng)目作廢及時(shí)訴訟和確保執(zhí)行
第二章 股東出資糾紛
第一節(jié) 已出資股東對公司債務(wù)無賠償責(zé)任
第二節(jié) 民間借貸與股東投資不同應(yīng)當(dāng)歸還
第三節(jié) 已轉(zhuǎn)讓股權(quán)的原股東不應(yīng)追加執(zhí)行
第三章 職工持股和股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛
第一節(jié) 企業(yè)內(nèi)部的股權(quán)證不能對抗第三人
第二節(jié) 職工持股不按配股后的股本退股金
第三節(jié) 股權(quán)轉(zhuǎn)讓未書面征求股東同意無效
第四節(jié) 虧損企業(yè)無利潤分配不必回購股權(quán)
第五節(jié) 未盡責(zé)披露轉(zhuǎn)讓股權(quán)可撤銷或變更
第四章 公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)
第一節(jié) 過10% 股權(quán)的股東有權(quán)召集股東會
第二節(jié) 有限公司和股份公司的知情權(quán)差異
第三節(jié) 法人人格混同將導(dǎo)致法人人格否認(rèn)
第四節(jié) 一人公司也應(yīng)避免法人人格混同
第五節(jié) 子改分后應(yīng)對前債權(quán)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
第六節(jié) 非法人分支機(jī)構(gòu)對外簽訂合同有效
第五章 公司解散與清算
第一節(jié) 未向清算組申報(bào)債權(quán)無法獲得清償
第二節(jié) 公司僵局大股東可向法院申請解散
第三節(jié) 申請破產(chǎn)應(yīng)證明不能清償?shù)狡趥鶆?wù)
第六章 人資管理
第一節(jié) 員工偷蓋印章對外借款，公司連帶償還50%
第二節(jié) 勞動者承諾不參加社保因違法而無效
第三節(jié) 上下班途中主責(zé)交通事故不能認(rèn)定為工傷
第四節(jié) 醉駕被追究刑事責(zé)任，單位可解除勞動合同
第五節(jié) 職工未申請年休假單位也應(yīng)統(tǒng)籌安排
第六節(jié) 用人單位與勞動者為解除勞動合同簽訂的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償協(xié)議有效
第七節(jié) 技術(shù)崗位女職工等同干部崗位（55 周歲退休）
第七章 公司合同糾紛
第一節(jié) 逾30 天簽訂或僅違反管理性法律規(guī)定的合同仍有效
第二節(jié) 履約保證金應(yīng)嚴(yán)格按照招標(biāo)文件的規(guī)定交納或退還
第三節(jié) 被授權(quán)人對外簽訂的合同應(yīng)由授權(quán)人承擔(dān)法律責(zé)任
第四節(jié) 招標(biāo)前后簽訂“黑白合同”，一般以中標(biāo)合同為準(zhǔn)
第五節(jié) 固定總價(jià)合同也可調(diào)整工程款
第八章 招投標(biāo)管理
第一節(jié) 應(yīng)招未招、化整為零等規(guī)避招標(biāo)的合同無效
第二節(jié) 限制或排斥潛在投標(biāo)人違法，中標(biāo)可能無效
第三節(jié) 投標(biāo)人以低于成本的價(jià)格競標(biāo)，中標(biāo)無效
第四節(jié) 掛靠或借資質(zhì)以他人名義投標(biāo)，中標(biāo)無效
第五節(jié) 評標(biāo)委員會可以要求投標(biāo)人做出澄清或說明
第六節(jié) 投標(biāo)文件存在重大偏差，評委會應(yīng)否決投標(biāo)
第七節(jié) 中標(biāo)后違法分包、轉(zhuǎn)讓，所簽訂的合同無效
第八節(jié) 處理投訴應(yīng)全面審查，不可僅憑評標(biāo)專家意見
第九章 刑事法律案例分析與風(fēng)險(xiǎn)防范
第一節(jié) 建設(shè)、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位的工程重大安全事故罪風(fēng)險(xiǎn)
第二節(jié) 事故處理的不報(bào)、謊報(bào)安全事故罪風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié) 財(cái)務(wù)相關(guān)人員的隱匿、故意銷毀會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪風(fēng)險(xiǎn)
第四節(jié) 電力設(shè)備制造企業(yè)的生產(chǎn)、銷售不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品罪風(fēng)險(xiǎn)
第五節(jié) 關(guān)鍵崗位人員的受賄罪風(fēng)險(xiǎn)
二、關(guān)鍵法條
《公司法》
第七十一條 有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。
股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。
經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。
公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
三、要點(diǎn)簡析
有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)書面通知其他股東征求同意。依據(jù)《公司法》第七十一條第二款，股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)書面通知其他股東征求同意，該股東系記載于經(jīng)過工商登記的股東名冊的顯名股東。具體到本節(jié)案例，木某縣電力公司和蘇某的合作協(xié)議載明公司的重大經(jīng)營決策必須由股東代表大會通過，而木某縣電力公司在收取呷某股權(quán)轉(zhuǎn)讓款及轉(zhuǎn)讓魯某電站的股份時(shí)均未告知過蘇某，也未召開過股東代表大會；2011 年木某縣電力公司與喬某水電公司簽訂新的合作協(xié)議，重新確認(rèn)股東的投資比例及股份時(shí)，木某縣電力公司并未通知呷某作為股東參加；被告雖然收取了原告的投資款，也給原告出具了股權(quán)認(rèn)購證明書，但被告向原告轉(zhuǎn)讓股份未依法書面征得魯某電站另一股東喬某水電公司的同意，該股權(quán)認(rèn)購證明書未經(jīng)工商登記，原告也從未參與過魯某電站的事務(wù)，因此原告的投資款被法院認(rèn)定為借款。
根據(jù)《公司法》（2023年修訂）第八十四條，無須取得其他股東同意，只要將股權(quán)轉(zhuǎn)讓的數(shù)量、價(jià)格、支付方式和期限等事項(xiàng)書面通知其他股東，以保障其他股東能充分行使優(yōu)先購買權(quán)。在本案中，除非章程另有規(guī)定，若木某縣電力公司確向呷某轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，無須取得其他股東同意。
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