目 錄 第一章 企業(yè)合規(guī)管理一般論 第一節(jié) 企業(yè)合規(guī)管理概述/ 一、企業(yè)合規(guī)的內(nèi)涵/ 二、企業(yè)合規(guī)管理/ 第二節(jié) 企業(yè)合規(guī)管理的域外鏡鑒/ 一、國(guó)際組織層面/ 二、國(guó)家層面/ 第三節(jié) 我國(guó)的企業(yè)合規(guī)管理制度/ 一、我國(guó)企業(yè)合規(guī)管理的現(xiàn)狀/ 二、我國(guó)企業(yè)合規(guī)管理的問(wèn)題與成因分析/ 三、企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理的價(jià)值分析/ 第二章 我國(guó)企業(yè)合規(guī)管理制度的構(gòu)建路徑 第一節(jié) 我國(guó)企業(yè)合規(guī)管理制度構(gòu)建的價(jià)值遵循/ 一、企業(yè)合規(guī)管理制度構(gòu)建的因素考量/ 二、企業(yè)合規(guī)管理制度構(gòu)建的基本原則/ 三、企業(yè)合規(guī)管理體系構(gòu)建的目標(biāo)/ 四、企業(yè)合規(guī)管理體系構(gòu)建的模式選擇/ 第二節(jié) 我國(guó)企業(yè)合規(guī)管理制度構(gòu)建的具體路徑/ 一、企業(yè)合規(guī)管理制度的構(gòu)成體系/ 二、企業(yè)合規(guī)管理制度建構(gòu)的配套措施/ 第三章 企業(yè)合規(guī)管理組織架構(gòu) 第一節(jié) 概述/ 一、建立企業(yè)合規(guī)管理組織的一般論/ 二、企業(yè)合規(guī)組織架構(gòu)與職責(zé)/ 第二節(jié) 企業(yè)合規(guī)運(yùn)行機(jī)制/ 一、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警/ 二、合規(guī)審查/ 三、合規(guī)聯(lián)席會(huì)議/ 四、合規(guī)報(bào)告/ 五、違規(guī)舉報(bào)/ 六、違規(guī)調(diào)查/ 七、違規(guī)問(wèn)責(zé)/ 八、合規(guī)整改/ 九、合規(guī)有效性評(píng)估/ 第四章 企業(yè)合規(guī)管理保障機(jī)制 第一節(jié) 概述/ 一、合規(guī)管理保障機(jī)制的特征/ 二、合規(guī)管理保障機(jī)制的目的/ 三、合規(guī)管理保障機(jī)制的必要性/ 第二節(jié) 合規(guī)人員的充足性和專(zhuān)業(yè)性保障/ 一、健全的合規(guī)人才選拔機(jī)制/ 二、專(zhuān)業(yè)化的合規(guī)隊(duì)伍建設(shè)策略/ 三、專(zhuān)門(mén)化的合規(guī)考評(píng)機(jī)制/ 第三節(jié) 合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門(mén)地位的獨(dú)立性保障/ 一、合規(guī)部門(mén)獨(dú)立性保障/ 二、合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門(mén)人員崗位獨(dú)立性保障/ 第四節(jié) 合規(guī)資源配置的有效性保障/ 一、合規(guī)人員的薪酬保障/ 二、合規(guī)人員的重要崗位管理/ 第五節(jié) 合規(guī)人員責(zé)任及激勵(lì)機(jī)制的實(shí)效性保障/ 一、實(shí)施合規(guī)責(zé)任分離機(jī)制/ 二、完善合規(guī)激勵(lì)約束機(jī)制/ 三、設(shè)立員工舉報(bào)制度/ 第六節(jié) 合規(guī)管理行為技術(shù)化與信息化建設(shè)保障/ 一、建立與其他業(yè)務(wù)部門(mén)信息收集與共享系統(tǒng)/ 二、建立企業(yè)未公開(kāi)信息的管理與防范系統(tǒng)/ 三、建立企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)管理行為動(dòng)態(tài)監(jiān)督與風(fēng)險(xiǎn)分析系統(tǒng)/ 第七節(jié) 合規(guī)協(xié)調(diào)機(jī)制及合規(guī)報(bào)告制度建設(shè)保障/ 一、實(shí)施合規(guī)協(xié)同聯(lián)動(dòng)機(jī)制/ 二、建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告制度/ 第八節(jié) 合規(guī)管理意識(shí)形態(tài)建設(shè)/ 一、企業(yè)樹(shù)立良好的合規(guī)理念/ 二、高級(jí)管理人員合規(guī)意識(shí)培養(yǎng)/ 三、合規(guī)部門(mén)人員開(kāi)展法治宣傳教育工作/ 四、對(duì)企業(yè)員工開(kāi)展制度化和常態(tài)化合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)/ 第五章 企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估 第一節(jié) 概述/ 一、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別概述/ 二、企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基本原則/ 三、企業(yè)合規(guī)識(shí)別的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題/ 四、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別類(lèi)型劃分/ 五、企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法/ 第二節(jié) 企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估/ 一、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法/ 二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)/ 三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程/ 第六章 企業(yè)反腐敗合規(guī) 第一節(jié) 概述/ 一、企業(yè)反腐敗合規(guī)的必要性/ 二、企業(yè)反腐敗合規(guī)的特點(diǎn)/ 三、企業(yè)反腐敗合規(guī)的相關(guān)規(guī)范/ 四、企業(yè)違反反腐敗法律法規(guī)的后果/ 第二節(jié) 企業(yè)反腐敗合規(guī)的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域及成因分析/ 一、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域/ 二、企業(yè)反腐敗合規(guī)的成因分析/ 第三節(jié) 企業(yè)反腐合規(guī)體系搭建/ 一、預(yù)防機(jī)制/ 二、事后處理機(jī)制/ 三、加強(qiáng)黨的建設(shè)/ 第七章 企業(yè)反壟斷合規(guī) 第一節(jié) 概述/ 一、企業(yè)反壟斷合規(guī)的必要性/ 二、企業(yè)違反反壟斷法的風(fēng)險(xiǎn)/ 三、企業(yè)壟斷協(xié)議中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)/ 第二節(jié) 企業(yè)反壟斷合規(guī)的法律框架/ 一、《反壟斷法》/ 二、《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)壟斷案件經(jīng)營(yíng)者承諾指南》/ 三、《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)橫向壟斷案件寬大制度適用 指南》/ 四、《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》/ 五、《禁止濫用市場(chǎng)地位暫行規(guī)定》/ 六、《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》/ 第三節(jié) 反壟斷領(lǐng)域的企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)領(lǐng)域/ 一、橫向競(jìng)爭(zhēng)壟斷協(xié)議/ 二、縱向競(jìng)爭(zhēng)壟斷協(xié)議/ 三、濫用市場(chǎng)支配地位/ 四、經(jīng)營(yíng)者集中行為/ 五、行業(yè)協(xié)會(huì)/ 六、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)/ 第四節(jié) 違反反壟斷合規(guī)的法律責(zé)任/ 一、民事責(zé)任/ 二、刑事責(zé)任/ 三、行政責(zé)任/ 四、《反壟斷法》關(guān)于法律責(zé)任的變化/ 五、新舊法律責(zé)任的銜接，以及加強(qiáng)企業(yè)刑事責(zé)任領(lǐng)域的發(fā)展/ 第五節(jié) 反壟斷企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析及措施/ 一、反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生成因分析/ 二、反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估/ 三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施/ 四、企業(yè)反壟斷合規(guī)的體系化建構(gòu)/ 第八章 企業(yè)公司法合規(guī) 第一節(jié) 企業(yè)合規(guī)的公司法規(guī)則梳理/ 一、法律法規(guī)整理/ 二、違反法律法規(guī)的責(zé)任分析/ 第二節(jié) 企業(yè)公司法合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)類(lèi)型與成因分析/ 一、公司設(shè)立的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與成因分析/ 二、公司運(yùn)營(yíng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與成因分析/ 三、公司消滅的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與成因分析/ 第三節(jié) 企業(yè)公司法合規(guī)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施/ 一、公司設(shè)立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施/ 二、公司運(yùn)營(yíng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施/ 三、公司消滅合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施/ 第九章 企業(yè)勞動(dòng)用工領(lǐng)域合規(guī) 第一節(jié) 概述/ 一、勞動(dòng)用工領(lǐng)域的法律法規(guī)/ 二、企業(yè)用工領(lǐng)域合規(guī)的問(wèn)題/ 第二節(jié) 企業(yè)勞動(dòng)用工的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與防范/ 一、企業(yè)用工領(lǐng)域的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)/ 二、企業(yè)勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)管控策略/ 第十章 企業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)合規(guī) 第一節(jié) 概述/ 一、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)與數(shù)據(jù)安全合規(guī)的基本理論/ 二、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)合規(guī)工作的價(jià)值/ 第二節(jié) 企業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)合規(guī)領(lǐng)域的相關(guān)法律/ 一、網(wǎng)絡(luò)安全法/ 二、《數(shù)據(jù)安全法》中的合規(guī)及相應(yīng)法律后果/ 三、《個(gè)人信息保護(hù)法》中的合規(guī)及其相應(yīng)法律后果/ 四、其他相關(guān)法律法規(guī)/ 第三節(jié) 企業(yè)網(wǎng)絡(luò)與數(shù)據(jù)安全合規(guī)的常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)/ 一、被動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)/ 二、單位風(fēng)險(xiǎn)和個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)/ 三、法律責(zé)任及商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)/ 第四節(jié) 企業(yè)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行安全合規(guī)體系/ 一、《網(wǎng)絡(luò)安全法》中的網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行安全義務(wù)/ 二、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行安全體系/ 第五節(jié) 企業(yè)網(wǎng)絡(luò)信息安全合規(guī)體系/ 一、個(gè)人信息的內(nèi)涵與分類(lèi)/ 二、企業(yè)處理個(gè)人信息的原則與規(guī)則/ 三、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)信息安全應(yīng)急處置/ 第六節(jié) 企業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)/ 一、網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)制度/ 二、建立數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)保護(hù)制度/ 三、建立數(shù)據(jù)安全保護(hù)制度體系/ 第十一章 稅務(wù)合規(guī) 第一節(jié) 概述/ 一、企業(yè)稅務(wù)合規(guī)內(nèi)涵/ 二、企業(yè)稅務(wù)合規(guī)管理的必要性/ 第二節(jié) 企業(yè)稅務(wù)合規(guī)管理的法律框架/ 一、企業(yè)稅務(wù)合規(guī)管理法律匯總/ 二、重點(diǎn)法律規(guī)范及解讀/ 第三節(jié) 企業(yè)稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及其成因分析/ 一、企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式/ 二、企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的成因分析/ 第四節(jié) 企業(yè)稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)舉措/ 一、提高企業(yè)的稅務(wù)合規(guī)意識(shí)/ 二、完善企業(yè)的稅務(wù)合規(guī)管理體系/ 參考文獻(xiàn)