目 錄

第一章 股票交易融資合規(guī)性監(jiān)管制度的研究意義

第一節(jié) 股票交易融資監(jiān)管相關(guān)概念的界定

第二節(jié) 我國股票交易融資面臨的發(fā)展機(jī)遇

第三節(jié) 股票質(zhì)押融資法律制度建設(shè)所面臨的機(jī)遇

第四節(jié) 場外配資與杠桿收購事件引發(fā)的股票交易融資監(jiān)管

問題

第五節(jié) 研究股票交易融資合規(guī)性監(jiān)管的理論意義

第六節(jié) 研究股票質(zhì)押融資合規(guī)性監(jiān)管制度的實(shí)際意義

第二章 股票交易融資合規(guī)性監(jiān)管的理論基礎(chǔ)

第一節(jié) 市場缺陷與政府干預(yù)理論

第二節(jié) 金融業(yè)宏觀審慎監(jiān)管理論

第三節(jié) 金融消費(fèi)者利益保護(hù)理論

第四節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制理論

第五節(jié) 黑箱控制理論

第六節(jié) 公司治理理論

第七節(jié) 系統(tǒng)論在股票交易融資合規(guī)性標(biāo)準(zhǔn)中的應(yīng)用

第三章 境外證券市場股票融資監(jiān)管的成功經(jīng)驗(yàn)

第一節(jié) 日本、韓國、中國臺灣的股票交易融資所采用的集中

信用模式

第二節(jié) 美國股票交易融資所采用的分散信用模式

第三節(jié) 我國大陸股票交易融資所采用的信用模式

第四章 我國證券市場股票交易融資監(jiān)管的現(xiàn)狀

第一節(jié) 場外配資監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn)與不足

第二節(jié) 場內(nèi)融資融券監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn)與不足

第三節(jié) 杠桿收購監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn)與不足

第五章 各類資金進(jìn)入股市的準(zhǔn)入問題

第一節(jié) 銀行信貸資金和理財(cái)資金準(zhǔn)入股市的問題

第二節(jié) 信托資金準(zhǔn)入股市的問題

第三節(jié) 養(yǎng)老金、社保資金等特定資金準(zhǔn)入股市的問題

第四節(jié) 保險(xiǎn)資金準(zhǔn)入股市的問題

第五節(jié) 證券場內(nèi)融資融券資金的準(zhǔn)入問題

第六節(jié) 國外資金準(zhǔn)入股市的問題

第六章 股票交易融資合規(guī)性監(jiān)管的經(jīng)典案例分析

第一節(jié) 場外配資監(jiān)管經(jīng)典案例分析

第二節(jié) 場內(nèi)融資融券監(jiān)管的經(jīng)典案例分析

第三節(jié) 杠桿收購融資經(jīng)典案例分析

第四節(jié) 上市公司杠桿收購成功的條件

第七章 股票交易融資的合規(guī)性標(biāo)準(zhǔn)

第一節(jié) 股票交易融資合規(guī)性標(biāo)準(zhǔn)的選擇依據(jù)

第二節(jié) 當(dāng)事人意思自治原則

第三節(jié) 機(jī)構(gòu)主體遵循公司治理的原則

第四節(jié) 信息披露原則

第五節(jié) 融資杠桿適度原則

第六節(jié) 一致行動人合并計(jì)算原則

第七節(jié) 金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)

第八節(jié) 杠桿收購的反壟斷審查

第九節(jié) 股票交易融資的產(chǎn)業(yè)政策標(biāo)準(zhǔn)

第八章 股票交易融資合規(guī)性監(jiān)管的協(xié)調(diào)機(jī)制

第一節(jié) 協(xié)調(diào)機(jī)制的組織建設(shè)

第二節(jié) 協(xié)調(diào)機(jī)制的啟動條件

第三節(jié) 金融監(jiān)管局與證監(jiān)會在協(xié)調(diào)機(jī)制中的互動與配合

第四節(jié) 股票交易融資協(xié)調(diào)監(jiān)管的權(quán)責(zé)配置

第九章 我國股票交易融資監(jiān)管的實(shí)踐

第一節(jié) 傳統(tǒng)監(jiān)管模式下股票融資融券交易的監(jiān)管

第二節(jié) 傳統(tǒng)監(jiān)管模式下場外配資股票交易的監(jiān)管

第三節(jié) 場外配資案司法判決所反映的價(jià)值取向

第十章 研究結(jié)論與立法建議

第一節(jié) 研究結(jié)論

第二節(jié) 立法建議

后 記