目 錄
第一章 測量合規(guī):在評估和理解法律與企業(yè)不當行為相互
作用時所面臨的挑戰(zhàn)/001
第一節(jié) 引 言/001
第二節(jié) 本書各章節(jié)概述/006
第三節(jié) 合規(guī)測量所面臨的挑戰(zhàn)/009
第四節(jié) 合規(guī)測量方法和目標的權衡 /012
第五節(jié) 合規(guī)測量的未來/024
第一部分 行業(yè)與國家對合規(guī)測量的需求
第二章 合規(guī)機制在法律和監(jiān)管領域的應用和測量/033
第一節(jié) 引 言/033
第二節(jié) 商業(yè)組織監(jiān)管與責任承擔簡史/034
第三節(jié) 法律、監(jiān)管制度應用和測量合規(guī)的方式/039
第四節(jié) 作為合規(guī)依據的合規(guī)體系國際認證標準/064
第五節(jié) 總 結/067
第三章 治理時代的合規(guī)測量:治理模式轉變如何對合規(guī)測量
產生影響/078
第一節(jié) 引 言/078
第二節(jié) 從管理到治理:治理轉型/080
第三節(jié) 名稱有什么意義?在評估合規(guī)時要評估的是什么?/083
第四節(jié) 數據:可靠性、量級和所有權/088
第五節(jié) 結 論/092
第四章 理解冪律分布在合規(guī)中的作用/102
第一節(jié) 引 言/102
第二節(jié) 合規(guī)現狀及組織量刑指南的遺留問題/105
第三節(jié) 挑戰(zhàn)合規(guī)性所依賴的假設從典型至權力少數/111
第四節(jié) 冪律法則的含義:企業(yè)合規(guī)動態(tài)/120
第五節(jié) 結 論/127
第二部分 企業(yè)合規(guī)測量的定量研究方法
第五章 自我報告調查和析因調查實驗/137
第一節(jié) 引 言/137
第二節(jié) 合規(guī)研究中調查方法的使用/138
第三節(jié) 合規(guī)研究者及從業(yè)者調查研究的優(yōu)勢和不足/141
第四節(jié) 析因調查實驗/146
第五節(jié) 析因調查的優(yōu)勢/149
第六節(jié) 析因調查的局限性/151
第七節(jié) 結論:調查對合規(guī)研究具有潛在影響/153
第六章 用于評估公司合規(guī)性的隨機實驗/161
第一節(jié) 引 言/161
第二節(jié) 什么是因果關系?/163
第三節(jié) 真實驗的概念及其優(yōu)點/166
第四節(jié) 合規(guī)文獻中的隨機對照試驗范例/168
第五節(jié) 隨機對照試驗的局限性/172
第六節(jié) 結 論/176
第七章 測量企業(yè)合規(guī):使用可用企業(yè)數據以改善員工行為
的指南/179
第一節(jié) 引 言/179
第二節(jié) 實踐中測量企業(yè)合規(guī)的內涵/180
第三節(jié) 我們在實踐中如何做到這一點?/188
第四節(jié) 結 論/200
第八章 合規(guī)風險測量與分析學的出現/205
第一節(jié) 引 言/205
第二節(jié) 有效的管理要求適當的測量/205
第三節(jié) 適當測量的障礙/206
第四節(jié) 案例研究:風險評估的分析方法/209
第五節(jié) 合規(guī)分析中與測量相關的障礙/222
第六節(jié) 通過數據驅動推進合規(guī)測量改革/226
第九章 使用監(jiān)管檢測數據測量環(huán)境合規(guī)/229
第一節(jié) 引 言/229
第二節(jié) 監(jiān)管檢測在美國環(huán)境計劃中的作用/230
第三節(jié) 美國環(huán)境檢測數據的來源/233
第四節(jié) 利用環(huán)境檢測數據進行合規(guī)評價的方法論問題及局限性/234
第五節(jié) 使用檢測數據的實證研究成果/238
第六節(jié) 美國監(jiān)管機構合規(guī)檢測的趨勢/243
第七節(jié) 來自美國以外的研究數據/244
第八節(jié) 結 論/245
第十章 使用結果來測量總體水平的合規(guī)性
理由、挑戰(zhàn)和實踐/251
第一節(jié) 引 言/251
第二節(jié) 通過結果測量來測量合規(guī)性:內容與方法/253
第三節(jié) 食品安全成果測量指標指標和數據問題/255
第四節(jié) 測量職業(yè)安全與健康投入的效果/262
第五節(jié) 環(huán)境監(jiān)管成果措施/265
第六節(jié) 結 論/271
第三部分 企業(yè)合規(guī)測量的定性研究方法
第十一章 采用定性研究方法調查合規(guī)動機:了解合規(guī)的
方式和原因/281
第一節(jié) 引 言/281
第二節(jié) 給合規(guī)下定義/282
第三節(jié) 合規(guī)的定性研究方法:訪談/284
第四節(jié) 合規(guī)的定性研究方法:焦點小組/290
第五節(jié) 結 論/295
第十二章 承認不合規(guī):評估未發(fā)現的法律偏差的訪談策略/301
第一節(jié) 引 言/301
第二節(jié) 訪談策略/305
第三節(jié) 試點研究的進行/309
第四節(jié) 訪談設計/311
第五節(jié) 進行訪談/315
第六節(jié) 小 結/320
第十三章 合規(guī)民族志
合規(guī)測量中缺失了什么/325
第一節(jié) 民族志研究的含義與特征/325
第二節(jié) 早期的合規(guī)民族志研究/328
第三節(jié) 對兩個行業(yè)的合規(guī)性民族志研究/333
第四節(jié) 兩家餐廳的合規(guī)調查情況/335
第五節(jié) 合規(guī)的動態(tài)性/338
第六節(jié) 作為一個非線性過程的合規(guī)/340
第七節(jié) 合規(guī)測評應該與觀察性評估相結合/348
第四部分 建立在現有合規(guī)研究基礎
上的混合方法
第十四章 使用混合方法理解合規(guī)研究/361
第一節(jié) 引 言/361
第二節(jié) 制定和理解合規(guī)研究/363
第三節(jié) 混合研究設計中進一步的調查和研究方法/374
第四節(jié) 應用混合方法研究新冠肺炎防治規(guī)則的合規(guī)問題/385
第五節(jié) 結 論/387
第十五章 公司合規(guī)測量的薈萃分析和系統評價/397
第一節(jié) 引 言/397
第二節(jié) 什么是系統評價和薈萃分析/398
第三節(jié) 薈萃分析和合規(guī)/401
第四節(jié) 總結:從合規(guī)的薈萃分析中可以獲得的研究成果/414
第五節(jié) 總 結/421
第十六章 提高合規(guī)測量準確性的數據模擬方法/431
第一節(jié) 引 言/431
第二節(jié) 蒙特卡洛模擬:背景和實用性 /432
第三節(jié) 示例1:模擬變量以估算成本 /435
第四節(jié) 示例2:以蒙特卡洛模擬確定研究規(guī)劃的樣本大小 /439
第五節(jié) 示例3:蒙特卡洛模擬對偏差來源的解析 /445
第六節(jié) 結 論 /453
附錄:中英詞匯對照/458
后記:藍海風口與合規(guī)研究/486
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