貨幣、銀行與金融業(yè)是計量史學(xué)關(guān)注的核心領(lǐng)域。本書將計量統(tǒng)計技術(shù)與經(jīng)濟金融史進行結(jié)合,先后討論了早期資本市場的發(fā)展、美國金融體系的起源、美國內(nèi)戰(zhàn)前的銀行業(yè)發(fā)展、世界金融市場的發(fā)展、美國經(jīng)濟大蕭條、金融體系的功能與經(jīng)濟增長的關(guān)系、金融恐慌與崩潰、支付制度、市場利率等經(jīng)濟金融史和經(jīng)濟學(xué)理論重點關(guān)注的領(lǐng)域,最后聚焦于中央銀行、主權(quán)債務(wù)和公司治理等現(xiàn)當(dāng)代全球宏觀經(jīng)濟學(xué)前沿研究主題,是一部定性研究與定量分析相結(jié)合的佳作。
新經(jīng)濟史[New Economic History,這個術(shù)語由喬納森·休斯(Jonathan Hughes)提出],或者說計量史學(xué)[Cliometrics,由斯坦·雷特(Stan Reiter)創(chuàng)造]最近才出現(xiàn),它字面上的意思是對歷史進行測量。人們認(rèn)為,阿爾弗雷德·康拉德(Alfred Conrad)和約翰·邁耶(John Meyer)是這個領(lǐng)域的拓荒者,他們1957年在《經(jīng)濟史雜志》(Journal of Economic History)上發(fā)表了《經(jīng)濟理論、統(tǒng)計推斷和經(jīng)濟史》(Economic Theory, Statistical Inference and Economic History)一文,該文是二人當(dāng)年早些時候在經(jīng)濟史協(xié)會(Economic History Association)和美國國家經(jīng)濟研究局(NBER)收入與財富研究會(Conference on Research in Income and Wealth)聯(lián)席會議上發(fā)表的報告。他們隨后在1958年又發(fā)表了一篇論文,來對計量史學(xué)的方法加以說明,并將其應(yīng)用在美國內(nèi)戰(zhàn)前的奴隸制問題上。羅伯特·福格爾(Robert Fogel)關(guān)于鐵路對美國經(jīng)濟增長影響的研究工作意義重大,從廣義上講是經(jīng)濟學(xué)歷史上一場真正的革命,甚至是與傳統(tǒng)的徹底決裂。它通過經(jīng)濟學(xué)的語言來表述歷史,重新使史學(xué)在經(jīng)濟學(xué)中占據(jù)一席之地。如今,甚至可以說它是經(jīng)濟學(xué)一個延伸的領(lǐng)域,引發(fā)了新的爭論,并且對普遍的看法提出挑戰(zhàn)。計量經(jīng)濟學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟理論的使用,使得對經(jīng)濟史的爭論紛紜重起,使得對量化的爭論在所難免,并且促使在經(jīng)濟學(xué)家們中間出現(xiàn)了新的歷史意識(historical awareness)。
計量史學(xué)并不僅僅關(guān)注經(jīng)濟史在有限的、技術(shù)性意義上的內(nèi)容,它更在整體上改變了歷史研究。它體現(xiàn)了社會科學(xué)對過往時代的定量估計。知曉奴隸制是否在美國內(nèi)戰(zhàn)前使美國受益,或者鐵路是否對美國經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生了重大影響,這些問題對于通史和經(jīng)濟史來說同樣重要,而且必然會影響到任何就美國歷史進程所作出的(人類學(xué)、法學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)、心理學(xué)等)闡釋或評價。
此外,理想主義學(xué)派有一個基本的假設(shè),即認(rèn)為歷史永遠無法提供科學(xué)證據(jù),因為不可能對獨特的歷史事件進行實驗分析。計量史學(xué)對這一基本假設(shè)提出挑戰(zhàn)。計量史學(xué)家已經(jīng)證明,恰恰相反,通過構(gòu)造一個反事實,這種實驗是能做到的,可以用反事實來衡量實際發(fā)生的事情和在不同情況下可能發(fā)生的事情之間存在什么差距。
眾所周知,羅伯特·福格爾用反事實推理來衡量鐵路對美國經(jīng)濟增長的影響。這個方法的原理也許和歷史的時間序列計量經(jīng)濟學(xué)一樣,是計量史學(xué)對一般社會科學(xué)研究人員,特別是對歷史學(xué)家最重要的貢獻。
方法上的特點
福格爾界定了計量史學(xué)方法上的特征。他認(rèn)為,在承認(rèn)計量和理論之間存在緊密聯(lián)系的同時,計量史學(xué)也應(yīng)該強調(diào)計量,這一點至關(guān)重要。事實上,如果沒有伴隨統(tǒng)計和/或計量經(jīng)濟學(xué)的處理過程和系統(tǒng)的定量分析,計量只不過是另一種敘述歷史的形式,誠然,它用數(shù)字代替了文字,卻并未帶來任何新的要素。相比之下,當(dāng)使用計量史學(xué)嘗試對過去經(jīng)濟發(fā)展的所有解釋進行建模時,它就具有創(chuàng)新性。換言之,計量史學(xué)的主要特點是使用假說演繹(hypotheticodeductive)的模型,這些模型要用到最貼近的計量經(jīng)濟學(xué)技術(shù),目的在于以數(shù)學(xué)形式建立起特定情況下變量之間的相關(guān)關(guān)系。
計量史學(xué)通常要構(gòu)建一個一般均衡或局部均衡的模型,模型要反映出所討論的經(jīng)濟演進中的各個因素,并顯示各因素之間相互作用的方式。因此,可以建立相關(guān)關(guān)系和/或因果關(guān)系,來測量在給定的時間段內(nèi)各個因素孰輕孰重。
計量史學(xué)方法決定性的要素,與市場和價格的概念有關(guān)。即使在并未明確有市場存在的領(lǐng)域,計量史學(xué)方法通常也會給出類似于供給需求和價格等市場的概念,來對主題進行研究。
時至今日,假說演繹的模型主要被用來確定創(chuàng)新、制度和工業(yè)過程對增長和經(jīng)濟發(fā)展的影響。由于沒有記錄表明,如果所論及的創(chuàng)新沒有發(fā)生,或者相關(guān)的因素并沒有出現(xiàn)會發(fā)生什么,所以只能通過建立一個假設(shè)模型,用以在假定的另一種情況下(即反事實)進行演繹,來發(fā)現(xiàn)會發(fā)生什么。的確,使用與事實相反的命題本身并不是什么新鮮事,這些命題蘊含在一系列的判斷之中,有些是經(jīng)濟判斷,有些則不是。
使用這種反事實分析也難逃被人詬病。許多研究人員依舊相信,使用無法被證實的假設(shè)所產(chǎn)生的是準(zhǔn)歷史(quasi history),而不是歷史本身(history proper)。再者,煞費苦心地使用計量史學(xué),所得到的結(jié)果并不如許多計量史學(xué)家所希冀的那般至關(guān)重大。毫無疑問,批評者們得出的結(jié)論是沒錯的:經(jīng)濟分析本身,連同計量經(jīng)濟學(xué)工具的使用,無法為變革和發(fā)展的過程與結(jié)構(gòu)提供因果解釋。在正常的經(jīng)濟生活中,似乎存在非系統(tǒng)性的突變(戰(zhàn)爭、歉收、市場崩潰時的群體性癔癥等),需要對此進行全面分析,但這些突變往往被認(rèn)為是外源性的,并且為了對理論假設(shè)的先驗表述有利,它們往往會被棄之不理。
然而,盡管有一些較為極端的論證,令計量史學(xué)讓人失望,但計量史學(xué)也有其成功之處,并且理論上在不斷取得進步。顯然,這樣做的風(fēng)險是聽任經(jīng)濟理論忽略一整套的經(jīng)驗資料,而這些資料可以豐富我們對經(jīng)濟生活現(xiàn)實的認(rèn)知。反過來說,理論有助于我們得出某些常量,而且只有掌握了理論,才有可能對規(guī)則的和不規(guī)則的、能預(yù)測的和難以預(yù)估的加以區(qū)分。
主要的成就
到目前為止,計量史學(xué)穩(wěn)扎穩(wěn)打地奠定了自己主要的成就:在福格爾的傳統(tǒng)中,通過計量手段和理論方法對歷史演進進行了一系列可靠的經(jīng)濟分析;循著道格拉斯·諾思(Douglass North)的光輝足跡,認(rèn)識到了新古典主義理論的局限性,在經(jīng)濟模型中將制度的重要作用納入考量。事實上,聚焦于后者最終催生了一個新的經(jīng)濟學(xué)分支,即新制度經(jīng)濟學(xué),F(xiàn)在,沒有什么能夠取代基于成體系的有序數(shù)據(jù)之上的嚴(yán)謹(jǐn)統(tǒng)計和計量經(jīng)濟分析。依賴不可靠的數(shù)字和謬誤的方法作出的不精確判斷,其不足之處又憑主觀印象來填補,現(xiàn)在已經(jīng)無法取信于人。特別是經(jīng)濟史,它不應(yīng)該依舊是簡單的故事,即用事實來說明不同時期的物質(zhì)生活,而應(yīng)該成為一種系統(tǒng)的嘗試,去為具體的問題提供答案。我們的宏愿,應(yīng)該從理解(Verstehen)認(rèn)識論(epistemology)轉(zhuǎn)向解釋(Erklren)認(rèn)識論。
進一步來說,對事實的探求越是被問題的概念所主導(dǎo),研究就越是要解決經(jīng)濟史在社會科學(xué)中以何種形式顯明其真正的作用。因此,智識傾向(intellectual orientation)的這種轉(zhuǎn)變,即計量史學(xué)的重構(gòu)可以影響到其他人文社會科學(xué)的學(xué)科(法學(xué)、社會學(xué)、政治學(xué)、地理學(xué)等),并且會引發(fā)類似的變化。
事實上,社會科學(xué)中勢頭最強勁的新趨勢,無疑是人們對量化和理論過分熱衷,這個特征是當(dāng)代學(xué)者和前輩學(xué)人在觀念上最大的區(qū)別。即使是我們同僚中最有文學(xué)性的,對于這一點也欣然同意。這種興趣沒有什么好讓人驚訝的。與之前的幾代人相比,現(xiàn)今年輕一代學(xué)者的一個典型特征無疑是,在他們的智力訓(xùn)練中更加深刻地打上了科學(xué)與科學(xué)精神的烙印。因此,年輕的科學(xué)家們對傳統(tǒng)史學(xué)沒有把握的方法失去了耐心,并且他們試圖在不那么手工式(artisanal)的基礎(chǔ)之上開展研究,這一點并不讓人奇怪。
因此,人文社會科學(xué)在技術(shù)方面正變得更加精細(xì),很難相信這種趨勢有可能會發(fā)生逆轉(zhuǎn)。然而,有相當(dāng)一部分人文社會科學(xué)家尚未接受這些新趨勢,這一點也很明顯。這些趨勢意在使用更加復(fù)雜的方法,使用符合新標(biāo)準(zhǔn)且明確的概念,以便在福格爾傳統(tǒng)下發(fā)展出一門真正科學(xué)的人文社會科學(xué)。
史學(xué)的分支?
對于許多作者(和計量史學(xué)許多主要的人物)來說,計量史學(xué)似乎首先是史學(xué)的一個分支。計量史學(xué)使用經(jīng)濟學(xué)的工具、技術(shù)和理論,為史學(xué)爭論而非經(jīng)濟學(xué)爭論本身提供答案。
對于(美國)經(jīng)濟史學(xué)家來說,隨著時間的推移,實證一詞的含義發(fā)生了很大的變化。人們可以觀察到,從傳統(tǒng)的歷史學(xué)家(對他們而言,在自己的論證中所使用的不僅僅是定量數(shù)據(jù),而且還有所有從檔案中檢索到的東西)到(應(yīng)用)經(jīng)濟學(xué)家(實證的方面包含對用數(shù)字表示的時間序列進行分析),他們對經(jīng)驗事實(empirical fact)概念的理解發(fā)生了改變。而且歷史學(xué)家和經(jīng)濟學(xué)家在建立發(fā)展理論方面興趣一致,所以二者的理論觀點趨于一致。
在這里,西蒙·庫茲涅茨(Simon Kuznets)似乎發(fā)揮了重要作用。他強調(diào)在可能確定將某些部門看作經(jīng)濟發(fā)展的核心所在之前,重要的是一開始就要對過去經(jīng)濟史上發(fā)生的重要宏觀量變進行嚴(yán)肅的宏觀經(jīng)濟分析。應(yīng)該注意,即使他考慮將歷史與經(jīng)濟分析結(jié)合起來,但他所提出的增長理論依舊是歸納式的,其基礎(chǔ)是對過去重要演變所做的觀察,對經(jīng)濟史學(xué)家經(jīng)年累月積累起來的長時段時間序列進行分析給予他啟迪。
因此,這種(歸納的)觀點盡管使用了較為復(fù)雜的技術(shù),但其與經(jīng)濟學(xué)中的歷史流派,即德國歷史學(xué)派(German Historical School)密切相關(guān)。可以說,這兩門學(xué)科變得更加緊密,但可能在歸納經(jīng)濟學(xué)的框架之內(nèi)是這樣。除此之外,盡管早期人們對建立一種基于歷史(即歸納)的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)感興趣,但計量史學(xué)主要試圖為史學(xué)的問題提供答案因此,它更多是與歷史學(xué)家交談,而不是向標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟學(xué)家講述?梢杂糜嬃拷(jīng)濟學(xué)技術(shù)來重新調(diào)整時間序列,通過插值或外推來確定缺失的數(shù)據(jù)順便說一句,這一點讓專業(yè)的歷史學(xué)家感到惱火。但是,這些計量史學(xué)規(guī)程仍舊肩負(fù)歷史使命,那就是闡明歷史問題,它將經(jīng)濟理論或計量經(jīng)濟學(xué)看作歷史學(xué)的附屬學(xué)科。當(dāng)使用計量史學(xué)的方法來建立一個基于被明確測度的事實的發(fā)展理論時,它發(fā)展成為一門更接近德國歷史學(xué)派目標(biāo)的經(jīng)濟學(xué),而不是一門參與高度抽象和演繹理論運動的經(jīng)濟學(xué),而后者是當(dāng)時新古典學(xué)派發(fā)展的特征。
庫茲涅茨和沃爾特·羅斯托(Walt Rostow)之間關(guān)于經(jīng)濟發(fā)展階段的爭執(zhí),實際上是基于羅斯托理論的實證基礎(chǔ)進行爭論,而不是在爭論一個高度概括和非常綜合的觀點在形式上不嚴(yán)謹(jǐn)(沒有使用增長理論),或者缺乏微觀基礎(chǔ)的缺陷。在今天,后者無疑會成為被批判的主要議題。簡而言之,要么說計量史學(xué)仍然是(經(jīng)濟)史的一個(現(xiàn)代化的)分支就像考古學(xué)方法的現(xiàn)代化(從碳14測定到使用統(tǒng)計技術(shù),比如判別分析)并未將該學(xué)科轉(zhuǎn)變?yōu)樽匀豢茖W(xué)的一個分支一樣;要么說運用計量史學(xué)方法來得到理論結(jié)果,更多是從收集到的時間序列歸納所得,而不是經(jīng)由明確運用模型將其演繹出來。也就是說,經(jīng)濟理論必須首先以事實為依據(jù),并由經(jīng)驗證據(jù)歸納所得。如此,就促成了一門與德國歷史學(xué)派較為接近,而與新古典觀點不甚相近的經(jīng)濟科學(xué)。
經(jīng)濟學(xué)的附屬學(xué)科?
但故事尚未結(jié)束。(嚴(yán)格意義上的)經(jīng)濟學(xué)家最近所做的一些計量史學(xué)研究揭示,計量史學(xué)也具備成為經(jīng)濟學(xué)的一門附屬學(xué)科的可能性。因此,所有的經(jīng)濟學(xué)家都應(yīng)該掌握計量史學(xué)這種工具并具備這份能力。然而,正如輔助學(xué)科(anxiliary discipline)一詞所表明的那樣,如果稍稍(不要太多)超出標(biāo)準(zhǔn)的新古典經(jīng)濟學(xué)的范疇,它對經(jīng)濟學(xué)應(yīng)有的作用才能發(fā)揮。它必定是一個復(fù)合體,即應(yīng)用最新的計量經(jīng)濟學(xué)工具和經(jīng)濟理論,與表征舊經(jīng)濟史的制度性與事實性的舊習(xí)俗相結(jié)合。
歷史學(xué)確實一直是一門綜合性的學(xué)科,計量史學(xué)也該如此。不然,如果計量史學(xué)喪失了它全部的歷史維度(historical dimension),那它將不復(fù)存在(它只會是將經(jīng)濟學(xué)應(yīng)用于昔日,或者僅僅是運用計量經(jīng)濟學(xué)去回溯過往)。想要對整個經(jīng)濟學(xué)界有所助益,那么計量史學(xué)主要的工作,應(yīng)該是動用所有能從歷史中收集到的相關(guān)信息來豐富經(jīng)濟理論,甚或?qū)?jīng)濟理論提出挑戰(zhàn)。這類相關(guān)信息還應(yīng)將文化或制度的發(fā)展納入其中,前提是能將它們對專業(yè)有用的一面合宜地呈現(xiàn)出來。
經(jīng)濟學(xué)家(實際上是開爾文勛爵)的一個傳統(tǒng)看法是定性不如定量。但是有沒有可能,有時候確實是定量不如定性?歷史學(xué)家與經(jīng)濟學(xué)家非常大的一個差別,就是所謂的歷史批判意識和希望避免出現(xiàn)年代舛誤。除了對歷史資料詳加檢視以外,還要對制度、社會和文化背景仔細(xì)加以審視,這些背景形成了框定參與者行為的結(jié)構(gòu)。誠然,(新)經(jīng)濟史不會建立一個一般理論它過于相信有必要在經(jīng)濟現(xiàn)象的背景下對其進行研究但是它可以基于可靠的調(diào)查和恰當(dāng)估計的典型事實(stylized facts),為那些試圖彰顯經(jīng)濟行為規(guī)律的經(jīng)濟學(xué)家們提供一些有用的想法和見解[經(jīng)濟學(xué)與歷史學(xué)不同,它仍舊是一門法則性科學(xué)(nomological science)]。經(jīng)濟學(xué)家和計量史學(xué)家也可以通力合作,在研究中共同署名。達龍·阿西莫格魯(Daron Acemoglu)、西蒙·約翰遜(Simon Johnson)、詹姆斯·羅賓遜(James Robinson)和奧戴德·蓋勒(Oded Galor)等人均持這一觀點,他們試圖利用擷取自傳統(tǒng)史學(xué)中的材料來構(gòu)建對經(jīng)濟理論家有用的新思想。
總而言之,可以說做好計量史學(xué)研究并非易事。由于計量史學(xué)變得過于偏重經(jīng)濟學(xué),因此它不可能為某些問題提供答案,比如說,對于那些需要有較多金融市場微觀結(jié)構(gòu)信息,或者要有監(jiān)管期間股票交易實際如何運作信息的問題,計量史學(xué)就無能為力了對它無法解釋的現(xiàn)象,它只會去加以測度。這就需要用歷史學(xué)家特定的方法(和細(xì)枝末節(jié)的信息),來闡述在給定的情境之下(確切的地點和時期),為什么這樣的經(jīng)濟理論不甚貼題(或者用以了解經(jīng)濟理論的缺陷)。也許只有這樣,計量史學(xué)才能通過提出研究線索,為經(jīng)濟學(xué)家提供一些東西。然而,如果計量史學(xué)變得太偏重史學(xué),那它在經(jīng)濟學(xué)界就不再具有吸引力。經(jīng)濟學(xué)家需要新經(jīng)濟史學(xué)家知曉,他們在爭論什么,他們的興趣在哪里。
經(jīng)濟理論中的一個成熟領(lǐng)域?
最后但同樣重要的一點是,計量史學(xué)有朝一日可能不僅僅是經(jīng)濟學(xué)的一門附屬學(xué)科,而是會成為經(jīng)濟理論的一個成熟領(lǐng)域。確實還存在另外一種可能:將計量史學(xué)看作制度和組織結(jié)構(gòu)的涌現(xiàn)以及路徑依賴的科學(xué)。為了揭示各種制度安排的效率,以及制度變遷起因與后果的典型事實(stylized facts),經(jīng)濟史學(xué)會使用該學(xué)科舊有的技術(shù),還會使用最先進的武器計量經(jīng)濟學(xué)。這將有助于理論家研究出真正的制度變遷理論,即一個既具備普遍性(例如,滿足當(dāng)今決策者的需求)而且理論上可靠(建立在經(jīng)濟學(xué)原理之上),又是經(jīng)由經(jīng)濟與歷史分析共同提出,牢固地根植于經(jīng)驗規(guī)律之上的理論。這種對制度性形態(tài)如何生成所做的分析,將會成為計量史學(xué)這門科學(xué)真正的理論部分,會使計量史學(xué)自身從看似全然是實證的命運中解放出來,成為對長時段進行分析的計量經(jīng)濟學(xué)家的游樂場。顯然,經(jīng)濟學(xué)家希望得到一般性結(jié)論,對數(shù)理科學(xué)著迷,這些并不鼓勵他們過多地去關(guān)注情境化。然而,像諾思這樣的新制度主義經(jīng)濟學(xué)家告誡我們,對制度(包括文化)背景要認(rèn)真地加以考量。
因此,我們編寫《計量史學(xué)手冊》的目的,也是為了鼓勵經(jīng)濟學(xué)家們更系統(tǒng)地去對這些以歷史為基礎(chǔ)的理論加以檢驗,不過,我們也力求能夠弄清制度創(chuàng)設(shè)或制度變遷的一般規(guī)律。計量史學(xué)除了對長時段的定量數(shù)據(jù)集進行研究之外,它的一個分支越來越重視制度的作用與演變,其目的在于將經(jīng)濟學(xué)家對找到一般性結(jié)論的愿望,與關(guān)注經(jīng)濟參與者在何種確切的背景下行事結(jié)合在一起,而后者是歷史學(xué)家和其他社會科學(xué)家的特征。這是一條中間道路,它介乎純粹的經(jīng)驗主義和脫離實體的理論之間,由此,也許會為我們開啟通向更好的經(jīng)濟理論的大門。它將使經(jīng)濟學(xué)家能夠根據(jù)過去的情況來解釋當(dāng)前的經(jīng)濟問題,從而更深刻地理解經(jīng)濟和社會的歷史如何運行。這條途徑能為當(dāng)下提供更好的政策建議。
本書的內(nèi)容
在編寫本手冊的第一版時,我們所面對的最大的難題是將哪些內(nèi)容納入書中?蛇x的內(nèi)容不計其數(shù),但是版面有限。在第二版中,給予我們的版面增加了不少,結(jié)果顯而易見:我們將原有篇幅擴充到三倍,在原有22章的基礎(chǔ)上新增加了43章,其中有幾章由原作者進行修訂和更新。即使對本手冊的覆蓋范圍做了這樣的擴充,仍舊未能將一些重要的技術(shù)和主題囊括進來。本書沒有將這些內(nèi)容納入進來,絕對不是在否定它們的重要性或者它們的歷史意義。有的時候,我們已經(jīng)承諾會出版某些章節(jié),但由于各種原因,作者無法在出版的截止日期之前交稿。對于這種情況,我們會在本手冊的網(wǎng)絡(luò)版中增添這些章節(jié),可在以下網(wǎng)址查詢:https://link.Springer.com/referencework/10.1007/9783642404580。
在第二版中新增補的章節(jié)仍舊只是過去半個世紀(jì)里在計量史學(xué)的加持下做出改變的主題中的幾個案例,20世紀(jì)60年代將計量史學(xué)確立為新經(jīng)濟史的論題就在其中,包括理查德·薩奇(Richard Sutch)關(guān)于奴隸制的章節(jié),以及杰里米·阿塔克(Jeremy Atack)關(guān)于鐵路的章節(jié)。本書的特色是,所涵章節(jié)有長期以來一直處于計量史學(xué)分析中心的議題,例如格雷格·克拉克(Greg Clark)關(guān)于工業(yè)革命的章節(jié)、拉里·尼爾(Larry Neal)關(guān)于金融市場的章節(jié),以及克里斯·哈內(nèi)斯(Chris Hanes)論及大蕭條的文章。我們還提供了一些主題范圍比較窄的章節(jié),而它們的發(fā)展主要得益于計量史學(xué)的方法,比如弗朗齊斯卡·托爾內(nèi)克(Franziska Tollnek)和約爾格·貝滕(Joerg Baten)討論年齡堆積(age heaping)的研究、道格拉斯·普弗特(Douglas Puffert)關(guān)于路徑依賴的章節(jié)、托馬斯·拉夫(Thomas Rahlf)關(guān)于統(tǒng)計推斷的文章,以及弗洛里安·普洛克利(Florian Ploeckl)關(guān)于空間建模的章節(jié)。介于兩者之間的是斯坦利·恩格爾曼(Stanley Engerman)、迪爾德麗·麥克洛斯基(Deirdre McCloskey)、羅杰·蘭瑟姆(Roger Ransom)和彼得·特明(Peter Temin)以及馬修·賈雷姆斯基(Matthew Jaremski)和克里斯·維克斯(Chris Vickers)等年輕學(xué)者的文章,我們也都將其收錄在手冊中,前者在計量史學(xué)真正成為研究經(jīng)濟史的新方法之時即已致力于斯,后者是新一代計量史學(xué)的代表。貫穿整本手冊一個共同的紐帶是關(guān)注計量史學(xué)做出了怎樣的貢獻。
《計量史學(xué)手冊》強調(diào),計量史學(xué)在經(jīng)濟學(xué)和史學(xué)這兩個領(lǐng)域?qū)ξ覀冋J(rèn)知具體的貢獻是什么,它是歷史經(jīng)濟學(xué)(historical economics)和計量經(jīng)濟學(xué)史(econometric history)領(lǐng)域里的一個里程碑。本手冊是三手文獻,因此,它以易于理解的形式包含著已被系統(tǒng)整理過的知識。這些章節(jié)不是原創(chuàng)研究,也不是文獻綜述,而是就計量史學(xué)對所討論的主題做出了哪些貢獻進行概述。這些章節(jié)所強調(diào)的是,計量史學(xué)對經(jīng)濟學(xué)家、歷史學(xué)家和一般的社會科學(xué)家是有用的。本手冊涉及的主題相當(dāng)廣泛,各章都概述了計量史學(xué)對某一特定主題所做出的貢獻。
本書按照一般性主題將65章分成8個部分。**中譯本以計量史學(xué)譯叢形式出版,包含如下八卷:《計量史學(xué)史》《勞動力與人力資本》《經(jīng)濟增長模式與測量》《制度與計量史學(xué)的發(fā)展》《貨幣、銀行與金融業(yè)》《政府、健康與福利》《創(chuàng)新、交通與旅游業(yè)》《測量技術(shù)與方法論》。編者注開篇有6章,涉及經(jīng)濟史和計量史學(xué)的歷史,還有論及羅伯特·福格爾和道格拉斯·諾思這兩位最杰出實踐者的文稿。第二部分的重點是人力資本,包含9個章節(jié),議題廣泛,涉及勞動力市場、教育和性別,還包含兩個專題評述,一是關(guān)于計量史學(xué)在年齡堆積中的應(yīng)用,二是關(guān)于計量史學(xué)在教會登記簿中的作用。
第三部分從大處著眼,收錄了9個關(guān)于經(jīng)濟增長的章節(jié)。這些章節(jié)包括工業(yè)增長、工業(yè)革命、美國內(nèi)戰(zhàn)前的增長、貿(mào)易、市場一體化以及經(jīng)濟與人口的相互作用,等等。第四部分涵蓋了制度,既有廣義的制度(制度、政治經(jīng)濟、產(chǎn)權(quán)、商業(yè)帝國),也有范疇有限的制度(奴隸制、殖民時期的美洲、水權(quán))。
第五部分篇幅最大,包含12個章節(jié),以不同的形式介紹了貨幣、銀行和金融業(yè)。內(nèi)容安排上,以早期的資本市場、美國金融體系的起源、美國內(nèi)戰(zhàn)開始,隨后是總體概覽,包括金融市場、金融體系、金融恐慌和利率。此外,還包括大蕭條、中央銀行、主權(quán)債務(wù)和公司治理的章節(jié)。
第六部分共有8章,主題是政府、健康和福利。這里重點介紹了計量史學(xué)的子代,包括人體測量學(xué)(anthropometrics)和農(nóng)業(yè)計量史學(xué)(agricliometrics)。書中也有章節(jié)論及收入不平等、營養(yǎng)、醫(yī)療保健、戰(zhàn)爭以及政府在大蕭條中的作用。第七部分涉及機械性和創(chuàng)意性的創(chuàng)新領(lǐng)域、鐵路、交通運輸和旅游業(yè)。
本手冊最后的一個部分介紹了技術(shù)與計量,這是計量史學(xué)的兩個標(biāo)志。讀者可以在這里找到關(guān)于分析敘述(analytic narrative)、路徑依賴、空間建模和統(tǒng)計推斷的章節(jié),另外還有關(guān)于非洲經(jīng)濟史、產(chǎn)出測度和制造業(yè)普查(census of manufactures)的內(nèi)容。
我們很享受本手冊第二版的編撰過程。始自大約10年之前一個少不更事的探尋(為什么沒有一本計量史學(xué)手冊?),到現(xiàn)在又獲再版,所收納的條目超過了60個。我們對編撰的過程甘之如飴,所取得的成果是將頂尖的學(xué)者們聚在一起,來分析計量史學(xué)在主題的涵蓋廣泛的知識進步中所起的作用。我們將它呈現(xiàn)給讀者,謹(jǐn)將其獻給過去、現(xiàn)在以及未來所有的計量史學(xué)家們。
[法]克洛德迪耶博(Claude Diebolt):法國國家科學(xué)院研究員,斯特拉斯堡大學(xué)高級研究院研究員,《計量史學(xué)》(Cliometrica)期刊創(chuàng)始人,研究領(lǐng)域包括計量經(jīng)濟史、宏觀經(jīng)濟學(xué)、計量經(jīng)濟分析等。
[美]邁克爾豪珀特(Michael Haupert):美國威斯康星大學(xué)拉克羅斯分校經(jīng)濟學(xué)系教授,經(jīng)濟史協(xié)會執(zhí)行董事。
中文版推薦序一1
中文版推薦序二5
中文版推薦序三10
英文版總序14
英文版前言25
作者簡介27
第一章美國早期的資本市場
引言
基本概念
長途貿(mào)易
財政國家
股份制主權(quán)債務(wù)
結(jié)語
第二章美國金融體系的起源
引言
北美殖民地時期的貨幣與銀行
獨立戰(zhàn)爭時期的金融體系
美國憲法與金融革命
1812年英美戰(zhàn)爭與第二美國銀行的建立
截至1836年金融業(yè)的發(fā)展與經(jīng)濟增長
結(jié)語第三章計量史學(xué)對美國內(nèi)戰(zhàn)前銀行業(yè)的研究
引言
美國內(nèi)戰(zhàn)前時期商業(yè)銀行的資產(chǎn)負(fù)債表
美國內(nèi)戰(zhàn)前時期的紙幣
美國內(nèi)戰(zhàn)前時期銀行體系的結(jié)構(gòu)
第二美國銀行的終結(jié)與杰克遜式的通貨膨脹
自由銀行制度與野貓銀行
19世紀(jì)50年代的黃金通貨膨脹
結(jié)語
第四章金融市場與計量史學(xué)
引言
主權(quán)政府債券
短期商業(yè)融資
進一步的研究
結(jié)語
第五章金融體系
金融體系能做什么?
金融體系的設(shè)計:功能性與制度性
歷史上金融體系差異的成因是什么?
金融體系與經(jīng)濟增長
結(jié)語
第六章金融恐慌與金融崩潰的計量史學(xué)研究
幸存者模型與風(fēng)險函數(shù)
金融恐慌與文獻資料搜集
存款保險、效率與數(shù)據(jù)包絡(luò)分析
美聯(lián)儲干預(yù)與雙重差分模型
銀行倒閉的影響與內(nèi)生性考量
結(jié)語
第七章支付制度
鑄幣、貨幣兌換商和存款銀行
匯票
紙幣、支票和票據(jù)交換所
19世紀(jì)美國的代理行體系
20世紀(jì)的支付制度
結(jié)語
第八章利率的計量史學(xué)分析
引言
投資回報率與生產(chǎn)函數(shù)
理論利率與實際(有效)利率
市場利率:數(shù)據(jù)來源與計算方法
市場整合與市場風(fēng)險:若干地區(qū)的利率差異
利率與政治制度
利率、金融與宏觀經(jīng)濟周期
何時利率不能為市場出清?
結(jié)語
第九章美國經(jīng)濟大蕭條
引言
理論背景
歷史背景:20世紀(jì)20年代的美國經(jīng)濟
19291933年的經(jīng)濟大蕭條
19331937年的經(jīng)濟復(fù)蘇
1937年的經(jīng)濟衰退
結(jié)語
第十章中央銀行
引言
中央銀行的早期研究
美國內(nèi)戰(zhàn)前的中央銀行
美國內(nèi)戰(zhàn)后的中央銀行與票據(jù)清算所
國家銀行時代的貨幣改革
國家貨幣委員會與美聯(lián)儲
央行和美聯(lián)儲發(fā)展史的后續(xù)研究與計量史學(xué)的興起
支付體系與代理行制度
計量史學(xué)與銀行數(shù)據(jù)庫
結(jié)語
第十一章主權(quán)債務(wù)
引言
主權(quán)債務(wù)的大問題
歷史上的主權(quán)債務(wù)
理論與歷史的相互作用
債務(wù)的政治經(jīng)濟學(xué)
結(jié)語
第十二章公司治理
引言
公司的出現(xiàn)和相關(guān)性
所有權(quán)與控制權(quán)的分離
管理激勵措施
公司的股利政策
公司董事會
產(chǎn)品市場競爭
結(jié)語
索引