目 錄
第 1 章 宏觀經濟金融環(huán)境 1
1. 1 宏觀經濟 1
1. 2 財政政策和貨幣政策 11
1. 3 監(jiān)管政策 20
1. 4 金融體系 24
第 2 章 監(jiān)管概述 31
2. 1 金融監(jiān)管沿革 31
2. 2 監(jiān)管理念 41
2. 3 監(jiān)管指標 47
2. 4 銀行業(yè)法律體系 59
2. 5 行業(yè)自律組織 65
第 3 章 市場準入、 非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查 68
3. 1 市場準入 68
3. 2 非現(xiàn)場監(jiān)管 75
3. 3 現(xiàn)場檢查 81
第 4 章 監(jiān)管措施、 行政處罰與行政救濟 88
4. 1 監(jiān)管強制措施 88
4. 2 行政處罰 90
- 3 行政救濟 94
4. 4 金融犯罪 98
第 5 章 負債業(yè)務 103
5. 1 負債業(yè)務概述 103
5. 2 存款業(yè)務 105
5. 3 其他負債業(yè)務 120
第 6 章 資產業(yè)務 129
6. 1 資產業(yè)務概述 129
6. 2 貸款業(yè)務 139
6. 3 債券投資業(yè)務 158
第 7 章 其他業(yè)務 165
7. 1 其他業(yè)務概述 165
7. 2 支付結算業(yè)務 166
7. 3 信用卡業(yè)務 179
7. 4 擔保類業(yè)務 186
7. 5 貸款承諾業(yè)務 189
7. 6 理財業(yè)務 190
7. 7 同業(yè)業(yè)務 200
7. 8 委托貸款 208
7. 9 衍生品交易業(yè)務 211
7. 10 外匯業(yè)務 215
7. 11 代理業(yè)務 218
第 8 章 公司治理 220
8. 1 商業(yè)銀行公司治理概述 220
8. 2 商業(yè)銀行公司治理組織架構 224
8. 3 董事、 監(jiān)事、 高級管理人員 229
8. 4 股權管理 233
8. 5 關聯(lián)交易 246
8. 6 信息披露 250
第 9 章 全面風險管理 253
9. 1 全面風險管理的框架 253
9. 2 信用風險管理 261
9. 3 操作風險管理 286
9. 4 其他風險 301
9. 5 突發(fā)事件應急管理 314
第 10 章 內部控制、 合規(guī)管理和審計 321
10. 1 內部控制 321
10. 2 合規(guī)管理 334
10. 3 反洗錢 342
10. 4 商業(yè)銀行內外部審計 352
10. 5 銀行從業(yè)人員管理 363
第 11 章 資本管理 367
11. 1 資本管理概述 367
11. 2 資本監(jiān)管規(guī)則的演變 369
11. 3 我國銀行業(yè)的資本監(jiān)管 372
第 12 章 資產負債管理 381
12. 1 國內外資產負債管理概述 381
12. 2 資產負債管理具體內容 384
12. 3 內外部定價管理 387
12. 4 利率風險管理 392
第 13 章 流動性風險管理 397
13. 1 商業(yè)銀行流動性風險管理概述 397
13. 2 國際金融危機后國際流動性風險監(jiān)管改革 399
13. 3 我國的流動性風險監(jiān)管要求 405
第 14 章 經營績效管理 414
14. 1 市場營銷 414
14. 2 績效管理 422
14. 3 薪酬管理 427
14. 4 財務管理 431
14. 5 盈利管理 436
第 15 章 信息科技管理 443
15. 1 信息科技管理基本情況 443
15. 2 信息科技風險與監(jiān)管 447
第 16 章 開發(fā)性金融機構與政策性銀行業(yè)務與監(jiān)管 458
16. 1 概述 458
16. 2 開發(fā)性金融機構和政策性銀行經營與管理 459
16. 3 開發(fā)性金融機構和政策性銀行監(jiān)管 464
第 17 章 金融資產管理公司業(yè)務與監(jiān)管 466
17. 1 概述 466
17. 2 金融資產管理公司經營與管理 468
17. 3 金融資產管理公司監(jiān)管 474
17. 4 金融資產投資公司業(yè)務與監(jiān)管 482
第 18 章 信托公司業(yè)務與監(jiān)管 486
18. 1 概述 486
18. 2 信托公司經營與管理 488
18. 3 信托監(jiān)管 497
第 19 章 企業(yè)集團財務公司業(yè)務與監(jiān)管 504
19. 1 概述 504
19. 2 企業(yè)集團財務公司經營與管理 505
19. 3 企業(yè)集團財務公司監(jiān)管 509
第 20 章 金融租賃公司業(yè)務與監(jiān)管 512
20. 1 概述 512
20. 2 金融租賃公司經營與管理 513
20. 3 金融租賃公司監(jiān)管 519
第 21 章 汽車金融公司、 消費金融公司、 貨幣經紀公司業(yè)務與監(jiān)管 524
21. 1 概述 524
21. 2 三類非銀行金融機構經營與管理 526
21. 3 三類非銀行金融機構監(jiān)管 532
第 22 章 金融創(chuàng)新管理 537
22. 1 金融創(chuàng)新概述 537
22. 2 金融創(chuàng)新實踐 539
22. 3 金融創(chuàng)新管理與監(jiān)管 548
第 23 章 銀行業(yè)消費者權益保護 553
23. 1 我國銀行業(yè)消費者權益保護概述 553
23. 2 主要銀行業(yè)務的消費者權益保護 565
第 21 章 汽車金融公司、 消費金融公司、 貨幣經紀公司業(yè)務與監(jiān)管 524
21. 1 概述 524
21. 2 三類非銀行金融機構經營與管理 526
21. 3 三類非銀行金融機構監(jiān)管 532
第 22 章 金融創(chuàng)新管理 537
22. 1 金融創(chuàng)新概述 537
22. 2 金融創(chuàng)新實踐 539
22. 3 金融創(chuàng)新管理與監(jiān)管 548
第 23 章 銀行業(yè)消費者權益保護 553
23. 1 我國銀行業(yè)消費者權益保護概述 553
23. 2 主要銀行業(yè)務的消費者權益保護 565
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