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本書沿用往年成書體例，涵蓋全國上市公司相關(guān)訴訟案件統(tǒng)計分析，構(gòu)建行業(yè)訴訟風(fēng)險指數(shù)體系；梳理新法新規(guī)，洞察上市公司法律風(fēng)險并作合規(guī)建議；聚焦資本市場較大影響力訴訟案件，實戰(zhàn)層面總結(jié)訴訟啟示。數(shù)說資本市場，《中國上市公司訴訟藍(lán)皮書》致力成為改革浪潮下上市公司良好開展訴訟應(yīng)對、糾紛解決與風(fēng)險防范、合規(guī)經(jīng)營的重要指引與參考。

序
2022年，是資本市場風(fēng)起云涌的一年。這一年，俄烏戰(zhàn)爭的不期而至，使整個國際局勢發(fā)生深刻變化，全球范圍內(nèi)的疫情反復(fù)和由此導(dǎo)致的經(jīng)濟下行壓力也使世界各國面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。在此背景下，作為經(jīng)濟的晴雨表，資本市場自然也未能幸免，在挑戰(zhàn)與變局中經(jīng)歷了多重沖擊。但令人欣慰的是，在各種挑戰(zhàn)面前，我國資本市場都表現(xiàn)出了良好韌性。無論是4月新能源賽道股票的集體下跌，還是年中波及中美兩國的中概股退市危機，抑或A股涌現(xiàn)史上最大的“破發(fā)潮”“退市潮”，資本市場政策制定者都找到了因應(yīng)之策，未使風(fēng)險進一步蔓延。
這一年，我國資本市場也繼續(xù)向前發(fā)展，A股存量公司首次突破5000家，投資者數(shù)量正式突破2億，資本市場一系列高水平制度型開放舉措也漸次落地。黨的二十大報告提出“健全資本市場功能，提高直接融資比重”的要求，更是為未來資本市場改革發(fā)展指明了方向�？梢灶A(yù)見，在未來，我國資本市場將繼續(xù)立足服務(wù)實體經(jīng)濟這一根本要求，貫徹新發(fā)展理念，穩(wěn)步推進全面注冊制，不斷完善資本市場基礎(chǔ)制度，統(tǒng)籌擴大高水平對外開放，不斷增強市場活力和吸引力。
這一年，我國資本市場法治建設(shè)也邁上了新臺階。1月21日，最高人民法院發(fā)布《關(guān)于審理證券市場虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》，正式取代施行了18年之久的最高人民法院《關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》，為貫徹2019年修訂的《證券法》和全面推行注冊制又提供了一道重要司法保障。2月28日，全國人民代表大會常務(wù)委員會通過《關(guān)于設(shè)立成渝金融法院的決定》，標(biāo)志著繼上海金融法院、北京金融法院之后我國第三家金融法院正式設(shè)立。更為引人矚目的是，4月20日，全國人民代表大會正式通過了醞釀已久的《中華人民共和國期貨和衍生品法》，我國資本市場“法律庫”迎來新成員。
然而，在上述改革發(fā)展的浪潮下，我國資本市場領(lǐng)域的法律風(fēng)險也呈現(xiàn)高發(fā)復(fù)雜的特點，對于上市公司而言尤為突出。作為承載我國資本市場運行的核心載體，上市公司不僅是中國證監(jiān)會重要的監(jiān)管對象且牽涉投資者、經(jīng)營者、社會面等多元利益，還承擔(dān)著諸多區(qū)別于普通公司的法律義務(wù)，其相關(guān)法律規(guī)范和行為規(guī)則的影響范圍、復(fù)雜程度遠(yuǎn)超一般商事主體。因此，關(guān)注并研究上市公司面臨的訴訟風(fēng)險對于促進我國資本市場健康發(fā)展有著不容忽視的重要意義。
北京策略律師事務(wù)所是國內(nèi)為數(shù)不多長年深耕資本市場重大商事糾紛領(lǐng)域的律師事務(wù)所。多年以來，策略律師事務(wù)所已深度參與并成功解決了多起資本市場領(lǐng)域重要案件，為國內(nèi)多家上市公司與擬上市公司提供了切實有效的法律糾紛解決方案。律所憑借近年成功辦理的“中國負(fù)案上市第一案”“中國上市公司股權(quán)激勵第一案”“上市公司股東濫用股東權(quán)利糾紛第一案”“新三板中介機構(gòu)被訴虛假陳述第一案”等多起在資本市場具有廣泛影響力的重大案件，樹立起在業(yè)界的突出優(yōu)勢。從2019年至今，策略律師事務(wù)所依托在資本市場重大商事糾紛業(yè)務(wù)上的經(jīng)驗和特色，獨創(chuàng)并持續(xù)推進了“中國上市公司訴訟藍(lán)皮書”研究項目，本項目在對每個自然年度內(nèi)上市公司的訴訟風(fēng)險狀況予以深入分析的同時，還篩選當(dāng)年度內(nèi)若干典型案例進行具體呈現(xiàn)。在一年又一年精益求精的努力下，“中國上市公司訴訟藍(lán)皮書”系列叢書不僅引發(fā)了資本市場從業(yè)者的積極反響，更已成為研究資本市場上市公司訴訟的重要參考資料。
本書是“中國上市公司訴訟藍(lán)皮書”項目第四年的研究成果。從內(nèi)容上看，本書在延續(xù)往年主要結(jié)構(gòu)和體例的同時，與時俱進地強化了統(tǒng)計范圍、分析深度和案例覆蓋面：一是在實證分析方面，本書覆蓋的上市公司數(shù)量為5079家，吸納的訴訟案件也進一步擴容，達到22,516個樣本案例，并在此基礎(chǔ)上以行業(yè)為單位構(gòu)建了訴訟風(fēng)險指數(shù)體系；二是在典型案例的篩選解讀方面，本書聚焦上市公司重大訴訟和司法前沿的篩選方法也比往年更加科學(xué)、成熟，插入案情圖示、分析圖示的做法也有利于讀者更快掌握案情和法律要點。
在資本市場持續(xù)深化改革、逆境新生的大背景下，本書作為策略律師事務(wù)所精心打造的第四部“中國上市公司訴訟藍(lán)皮書”，殊為不易。魯迅曾說：“巨大的建筑，總是由一木一石疊起來的�！蔽覀兿嘈�，“中國上市公司訴訟藍(lán)皮書”系列叢書每年“一木一石”積累的卓越成果，也終會為資本市場上市公司訴訟研究構(gòu)筑一座壯觀醒目的地標(biāo)。作為策略律師事務(wù)所資本市場部首席顧問，我也衷心希望這部承載著美好愿景和獨特價值的新作能夠持續(xù)為業(yè)界同仁的共同進步提供有益參考。
2023年8月22日
自　　序
“一溪初入千花明，萬壑度盡松風(fēng)聲”，在千帆爭競的證券市場大潮中，“中國上市公司訴訟藍(lán)皮書”系列已徜徉至第四個年頭。常聞大潮浩蕩、常見潮起潮落，有時躬身入局、有時側(cè)目旁觀。聚沙成書，所得“花明”“松風(fēng)”，有幸與同儔共享。
置身中國資本市場的丘壑之間，股票發(fā)行注冊制的全面推行無疑是2022年以來最醒目的里程碑，這標(biāo)志著中國上市公司股票發(fā)行徹底從“核準(zhǔn)制”轉(zhuǎn)軌到“注冊制”。這項制度變革帶來的影響不可謂不重大，業(yè)內(nèi)人士將之比喻為中國資本市場進入新階段的“成人禮”，彰顯了注冊制對于資本市場法治化、市場化的深刻影響。
注冊制改革，從機制上看，是將原本專屬于中國證監(jiān)會的上市審核權(quán)“下放”到交易所，實現(xiàn)“審監(jiān)分離”，使中國證監(jiān)會更專注于上市后的監(jiān)管和資本市場運行過程中的調(diào)控。但從更深遠(yuǎn)的角度上看，全面推行注冊制很大程度上將選擇權(quán)交還給證券交易所、中介機構(gòu)及至投資者，最終將必然帶來整個資本市場生態(tài)環(huán)境的改變。
一切舊事物的變革中都孕育著新機會，而把握這些新機會又需要厚積薄發(fā)的堅守，這是我們通過“中國上市公司訴訟藍(lán)皮書”系列長期觀察中國資本市場的深切體會。全面推行注冊制無疑開啟了資本市場的一個新紀(jì)元，也給本書的案例研究提供了新的土壤�？梢灶A(yù)見，隨著越來越多的上市公司以注冊方式上市發(fā)行，上市公司及其投資者的主體性也會顯著提升：一方面，作為“研究樣本”的上市公司及其訴訟案件的規(guī)模和更新速度將會持續(xù)攀升；另一方面，資本市場中的利益博弈也會越來越多地通過市場化的方式解決，訴訟等規(guī)范性、法治化途徑將逐漸成為糾紛解決的主要途徑。這些變化與發(fā)展都將成為我們研究資本市場、洞察趨勢、匯聚謀略與智慧的源泉。
“不積跬步，無以至千里；不積小流，無以成江海�！蔽覀兊难芯抗ぷ魇冀K立足于中國資本市場三十多年的發(fā)展歷程之上。藍(lán)皮書系列的成果受益于國家金融改革的積極成效，也仰賴于資本市場各類從業(yè)者的長期耕耘。懷揣著對第四部《2022~2023中國上市公司訴訟藍(lán)皮書》的美好期待，我們也希望能夠通過這樣一份研究成果，總覽2022~2023年度的風(fēng)云變幻，記錄歷史進程、回饋讀者期許。
2023年8月3日

目　　錄
第一章　2022年上市公司訴訟總體情況分析
　第一節(jié)　2022年上市公司訴訟案件的行業(yè)及類型分析
　　一、2022年中國上市公司總體情況分析
　　二、2022年上市公司訴訟案件類型及案由分布概況
　第二節(jié)　2022年上市公司訴訟案件的訴訟程序及地域分析
　　一、2022年上市公司訴訟案件的訴訟程序概況
　　二、2022年上市公司訴訟案件的地域分布概況
　第三節(jié)　2022年上市公司訴訟案件的訴訟結(jié)果及風(fēng)險指數(shù)分析
　　一、2022年上市公司訴訟案件標(biāo)的額概況
　　二、2022年上市公司訴訟案件的訴訟結(jié)果概況
　　三、2022年各行業(yè)上市公司訴訟風(fēng)險指數(shù)
第二章　2022年各行業(yè)上市公司訴訟情況統(tǒng)計
　第一節(jié)　農(nóng)、林、牧、漁業(yè)
　　一、農(nóng)、林、牧、漁業(yè)上市公司概況
　　二、農(nóng)、林、牧、漁業(yè)上市公司訴訟情況統(tǒng)計
　第二節(jié)　采礦業(yè)
　　一、采礦業(yè)上市公司概況
　　二、采礦業(yè)上市公司訴訟情況統(tǒng)計
　第三節(jié)　食品、飲品相關(guān)制造業(yè)
　　一、食品、飲品相關(guān)制造業(yè)上市公司概況
　　二、食品、飲品相關(guān)制造業(yè)上市公司訴訟情況統(tǒng)計
　第四節(jié)　紡織、服飾相關(guān)制造業(yè)
　　一、紡織、服飾相關(guān)制造業(yè)上市公司概況
　　二、紡織、服飾相關(guān)制造業(yè)上市公司訴訟情況統(tǒng)計
　第五節(jié)　木材、家具、造紙相關(guān)制造業(yè)
　　一、木材、家具、造紙相關(guān)制造業(yè)上市公司概況
　　二、木材、家具、造紙相關(guān)制造業(yè)上市公司訴訟情況統(tǒng)計
　第六節(jié)　印刷、文娛相關(guān)制品制造業(yè)
　　一、印刷、文娛相關(guān)制品制造業(yè)上市公司概況
　　二、印刷、文娛相關(guān)制品制造業(yè)上市公司訴訟情況統(tǒng)計
　第七節(jié)　石油、化學(xué)相關(guān)制品制造業(yè)
　　一、石油、化學(xué)相關(guān)制品制造業(yè)上市公司概況
　　二、石油、化學(xué)相關(guān)制品制造業(yè)上市公司訴訟情況統(tǒng)計
　第八節(jié)　醫(yī)藥制造業(yè)
　　一、醫(yī)藥制造業(yè)上市公司概況
　　二、醫(yī)藥制造業(yè)上市公司訴訟情況統(tǒng)計
　第九節(jié)　化纖、橡膠、塑料相關(guān)制造業(yè)
　　一、化纖、橡膠、塑料相關(guān)制造業(yè)上市公司概況
　　二、化纖、橡膠、塑料相關(guān)制造業(yè)上市公司訴訟情況統(tǒng)計
　第十節(jié)　非金屬礦物制品業(yè)
　　一、非金屬礦物制品業(yè)上市公司概況
　　二、非金屬礦物制品業(yè)上市公司訴訟情況統(tǒng)計
　第十一節(jié)　金屬相關(guān)制造業(yè)
　　一、金屬相關(guān)制造業(yè)上市公司概況
　　二、金屬相關(guān)制造業(yè)上市公司訴訟情況統(tǒng)計
　第十二節(jié)　通用設(shè)備制造業(yè)
　　一、通用設(shè)備制造業(yè)上市公司概況
　　二、通用設(shè)備制造業(yè)上市公司訴訟情況統(tǒng)計
　第十三節(jié)　專用設(shè)備制造業(yè)
　　一、專用設(shè)備制造業(yè)上市公司概況
　　二、專用設(shè)備制造業(yè)上市公司訴訟情況統(tǒng)計
　第十四節(jié)　汽車等交通運輸設(shè)備制造業(yè)
　　一、汽車等交通運輸設(shè)備制造業(yè)上市公司概況
　　二、汽車等交通運輸設(shè)備制造業(yè)上市公司訴訟情況統(tǒng)計
　第十五節(jié)　電氣機械和器材制造業(yè)
　　一、電氣機械和器材制造業(yè)上市公司概況
　　二、電氣機械和器材制造業(yè)上市公司訴訟情況統(tǒng)計
　第十六節(jié)　計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)
　　一、計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)上市公司概況
　　二、計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)上市公司訴訟情況統(tǒng)計
　第十七節(jié)　儀器儀表等其他制造業(yè)
　　一、儀器儀表等其他制造業(yè)上市公司概況
　　二、儀器儀表等其他制造業(yè)上市公司訴訟情況統(tǒng)計
　第十八節(jié)　電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)
　　一、電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)上市公司概況
　　二、電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)上市公司訴訟情況統(tǒng)計
　第十九節(jié)　建筑業(yè)
　　一、建筑業(yè)上市公司概況
　　二、建筑業(yè)上市公司訴訟情況統(tǒng)計
　第二十節(jié)　批發(fā)業(yè)
　　一、批發(fā)業(yè)上市公司概況
　　二、批發(fā)業(yè)上市公司訴訟情況統(tǒng)計
　第二十一節(jié)　零售業(yè)
　　一、零售業(yè)上市公司概況
　　二、零售業(yè)上市公司訴訟情況統(tǒng)計
　第二十二節(jié)　交通運輸、倉儲、郵政、住宿和餐飲業(yè)
　　一、交通運輸、倉儲、郵政、住宿和餐飲業(yè)上市公司概況
　　二、交通運輸?shù)确⻊?wù)業(yè)上市公司訴訟情況統(tǒng)計
　第二十三節(jié)　電信和互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)服務(wù)業(yè)
　　一、電信和互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)服務(wù)業(yè)上市公司概況
　　二、電信和互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)服務(wù)業(yè)上市公司訴訟情況統(tǒng)計
　第二十四節(jié)　軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)
　　一、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)上市公司概況
　　二、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)上市公司訴訟情況統(tǒng)計
　第二十五節(jié)　金融業(yè)
　　一、金融業(yè)上市公司概況
　　二、金融業(yè)上市公司訴訟情況統(tǒng)計
　第二十六節(jié)　房地產(chǎn)業(yè)
　　一、房地產(chǎn)業(yè)上市公司概況
　　二、房地產(chǎn)業(yè)上市公司訴訟情況統(tǒng)計
　第二十七節(jié)　租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)
　　一、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)上市公司概況
　　二、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)上市公司訴訟情況統(tǒng)計
　第二十八節(jié)　科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)
　　一、科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)上市公司概況
　　二、科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)上市公司訴訟情況統(tǒng)計
　第二十九節(jié)　公共事業(yè)等其他服務(wù)業(yè)
　　一、公共事業(yè)等其他服務(wù)業(yè)上市公司概況
　　二、公共事業(yè)等其他服務(wù)業(yè)上市公司訴訟情況統(tǒng)計
　第三十節(jié)　文化、體育和娛樂業(yè)
　　一、文化、體育和娛樂業(yè)上市公司概況
　　二、文化、體育和娛樂業(yè)上市公司訴訟情況統(tǒng)計
　第三十一節(jié)　綜合行業(yè)
　　一、綜合行業(yè)上市公司概況
　　二、綜合行業(yè)上市公司訴訟情況統(tǒng)計
第三章　2022年上市公司典型訴訟案例分析
　第一節(jié)　證券欺詐專題
　　一、于某等13名投資者訴鮮某操縱證券交易市場責(zé)任糾紛案
　　二、彭某與中安科股份有限公司等證券虛假陳述責(zé)任糾紛案
　　三、歡瑞世紀(jì)聯(lián)合股份有限公司與邱某某證券虛假陳述責(zé)任糾紛案
　　四、杜某訴新疆匯嘉時代百貨股份有限公司證券虛假陳述責(zé)任糾紛案
　　五、投資人訴長圓科技集團股份有限公司證券虛假陳述責(zé)任糾紛案
　　六、金正大生態(tài)工程集團股份有限公司、馮某證券虛假陳述責(zé)任糾紛案
　　七、楊某興訴中國證監(jiān)會沒收違法所得、罰款、限制從業(yè)及行政復(fù)議案
　　八、李某等與中國證監(jiān)會內(nèi)幕交易行政處罰行政訴訟案
　　九、利德曼公司董事馬某內(nèi)幕交易案
　　十、丹東欣泰電氣股份有限公司、溫某某等欺詐發(fā)行股票、違規(guī)披露重要信息案
　　十一、邢某涉內(nèi)幕交易案
　第二節(jié)　上市公司公司治理專題
　　一、東方證券股份有限公司與皇氏集團股份有限公司損害股東利益責(zé)任糾紛案
　　二、歐浦智網(wǎng)股份有限公司等與金山金水投資（北京）有限公司保證合同糾紛案
　　三、摩登大道時尚集團股份有限公司、廣州連卡福名品管理有限公司、翁某強與澳門國際銀行股份有限公司廣州分行、第三人廣州花園里發(fā)展有限公司質(zhì)押合同糾紛案
　　四、江蘇輝豐生物農(nóng)業(yè)股份有限公司與河北佰事達商貿(mào)有限公司、郭某輝等公司關(guān)聯(lián)交易損害責(zé)任糾紛案
　　五、茂名石化實華股份有限公司與羅某鳴與公司有關(guān)的糾紛案
　　六、遠(yuǎn)東智慧能源股份有限公司、三普藥業(yè)有限公司等民事糾紛案
　　七、廣東興藝數(shù)字印刷股份有限公司訴張某標(biāo)等股東瑕疵出資糾紛案
　　八、君正集團子公司烏海市君正礦業(yè)有限責(zé)任公司及其法定代表人、總經(jīng)理何某非法采礦案
　第三節(jié)　上市公司投融資專題
　　一、南京高科新浚成長一期股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）訴房某某、梁某某等上市公司股份回購合同糾紛案
　　二、楊某國及常州中馳投資合伙企業(yè)（有限合伙）與云南旅游股份有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
　　三、東方證券股份有限公司與上海中路（集團）有限公司質(zhì)押式證券回購糾紛訴訟案
　　四、浙江億利達風(fēng)機股份有限公司與子公司股東戴某某業(yè)績對賭索賠糾紛案
　　五、亞鉀國際投資（廣州）股份有限公司、李某波新增資本認(rèn)購糾紛、買賣合同糾紛案
　　六、孔某、高某寧等合同詐騙案
　第四節(jié)　資本市場監(jiān)管專題
　　一、廈門華僑電子股份有限公司訴上海證券交易所行政處理案
　　二、同濟堂信息披露違法違規(guī)行政處罰案
　　三、李某國訴中國證監(jiān)會警告、罰款案
　　四、四川宏達股份有限公司訴中國銀保監(jiān)會、中國銀保監(jiān)會四川監(jiān)管局行政強制措施及行政復(fù)議案
　　五、王某某泄露內(nèi)幕信息、金某某內(nèi)幕交易案
后　記

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