目　錄

上篇 原理

第一章　涉案企業(yè)合規(guī)概述

　第一節(jié)　企業(yè)合規(guī)與涉案企業(yè)合規(guī)

一、經(jīng)營風(fēng)險與企業(yè)合規(guī)建設(shè)

二、刑事風(fēng)險與涉案企業(yè)合規(guī)

　第二節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)的變遷

一、從執(zhí)法領(lǐng)域到司法領(lǐng)域

二、從六地探索到十省推進

�。ㄒ唬┰圏c推進

�。ǘ�）六地探索

�。ㄈ�）十省推進

三、從一家獨奏到多家聯(lián)臺

四、從地區(qū)試點到全國推進

第二章　涉案企業(yè)合規(guī)法律政策

一、涉案企業(yè)合規(guī)法律政策形成的主要因素

�。ㄒ唬┐蟓h(huán)境因素

�。ǘ�）政治因素

�。ㄈ�）社會因素

�。ㄋ模┢髽I(yè)犯罪因素

　（五）國際因素

二、涉案企業(yè)合規(guī)法律政策形成的歷史沿革

�。ㄒ唬┰圏c前的法律政策

�。ǘ�）試點中的法律政策

　（三）全面推開后的法律政策

三、涉案企業(yè)合規(guī)法律政策的內(nèi)涵

�。ㄒ唬┠康囊�件

�。ǘ�）核心要素

�。ㄈ�）限定條件

四、涉案企業(yè)合規(guī)法律政策的理解與適用

　（一）原則性與靈活性

�。ǘ�）目的性與手段性

�。ㄈ�）一般性與特殊性

第三章　合規(guī)與單位犯罪

　第一節(jié)　企業(yè)治理合規(guī)化與合規(guī)治理刑事化

一、作為企業(yè)治理方略的合規(guī)計劃

二、合規(guī)治理刑事化及其趨勢

　第二節(jié)　企業(yè)合規(guī)與單位犯罪及其預(yù)防

一、合規(guī)治理契合國家有關(guān)涉企犯罪預(yù)防及治理策略

二、合規(guī)治理是積極的一般預(yù)防理論在涉企犯罪中的體現(xiàn)

三、合規(guī)治理是協(xié)商治理在涉企犯罪中的應(yīng)用

　第三節(jié)　合規(guī)的刑法教義學(xué)意義及單位刑事歸責(zé)原理

一、作為阻卻單位刑事責(zé)任事由的合規(guī)計劃

二、作為減輕涉案單位刑事責(zé)任事由的合規(guī)計劃

三、合規(guī)視域下單位刑事歸責(zé)原理及其方向

第四章　企業(yè)合規(guī)與訴訟法

　第一節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)改革的程序功能

一、犯罪治理功能

二、訴訟模式優(yōu)化功能

三、經(jīng)濟效率功能

　第二節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)與既有制度的關(guān)系

一、與檢察建議工作相結(jié)合

二、與認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度相結(jié)合

三、與不起訴適用相結(jié)合

四、與“掛案”清理相結(jié)合

　第三節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)訴訟法立法建議

一、在《刑事訴訟法》中的定位

二、適用對象和條件

三、附條件不起訴

第五章　企業(yè)合規(guī)與公司治理

　第一節(jié)　企業(yè)合規(guī)治理概述

一、企業(yè)合規(guī)概述

二、規(guī)范性文件對于企業(yè)合規(guī)的規(guī)定

三、公司合規(guī)治理基本理論

�。ㄒ唬┕�司合規(guī)治理的目標(biāo)

　（二）公司合規(guī)治理的基本原則

　第二節(jié)　合規(guī)治理組織架構(gòu)與職權(quán)

一、合規(guī)治理的組織架構(gòu)

　（一）合規(guī)委員會

�。ǘ�）合規(guī)負(fù)責(zé)人

�。ㄈ�）合規(guī)管理部門

　（四）合規(guī)專員

二、合規(guī)治理機構(gòu)的職權(quán)

　（一）信息權(quán)

�。ǘ�）調(diào)查權(quán)

　（三）匯報權(quán)

�。ㄋ模┓駴Q權(quán)

�。ㄎ澹┕芾頇�(quán)

�。�六）資源保障權(quán)

　第三節(jié)　合規(guī)管理履職保障機制

�。ㄒ唬┞殭�(quán)保障制度

　（二）違規(guī)事項的報告、處理及獎懲

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中篇 第三方監(jiān)督評估機制

第六章　第三方監(jiān)督評估機制的基本概況

　第一節(jié)　第三方監(jiān)督評估機制的發(fā)展路徑

一、涉案企業(yè)合規(guī)監(jiān)督評估的多種模式

二、涉案企業(yè)合規(guī)監(jiān)督評估第三方機制的確立

三、涉案企業(yè)合規(guī)監(jiān)督評估中的各方角色

�。ㄒ唬┑谝环剑簷z察機關(guān)

�。ǘ�）第二方：涉案企業(yè)、個人

�。ㄈ�）第三方：第三方組織

�。ㄋ模┑谒姆剑旱谌�方機制管委會等

　第二節(jié)　構(gòu)建第三方監(jiān)督評估機制的基本思路

一、構(gòu)建第三方監(jiān)督評估機制的價值取向

　（一）依法有序原則

�。ǘ�）公正監(jiān)管原則

�。ㄈ�）檢察主導(dǎo)原則

�。ㄋ模┒喾絽f(xié)作原則

　（五）整改有效原則

二、第三方監(jiān)督評估機制的基本框架

　（一）第三方機制的運行架構(gòu)

�。ǘ�）第三方機制的運行流程

�。ㄈ�）第三方機制的適用范圍

�。ㄋ模┢渌�需要說明的問題

第七章　第三方監(jiān)督評估機制管委會

　第一節(jié)　概述

一、第三方監(jiān)督評估機制管委會的性質(zhì)和工作原則

�。ㄒ唬┬再|(zhì)

�。ǘ�）職能與工作原則

二、第三方監(jiān)督評估機制管委會的基本職責(zé)

　第二節(jié)　第三方監(jiān)督評估機制管委會的組成

一、組織體系

二、成員單位

三、聯(lián)席會議

　第三節(jié)　第三方監(jiān)督評估機制管委會的日常運作

一、第三方監(jiān)督評估機制管委會辦公室

二、第三方監(jiān)督評估機制管委會辦公室的職責(zé)三、巡回檢查小組

　第四節(jié)　第三方監(jiān)督評估機制管委會的工作保障

一、組織開展人員交流和教育培訓(xùn)

二、組織開展聯(lián)合調(diào)研和日常咨詢答復(fù)

三、探索建立經(jīng)費保障和其他保障機制

第八章　第三方監(jiān)督評估機制專業(yè)人員名錄庫

　第一節(jié)　名錄庫組建的依據(jù)

一、國家治理視角下合規(guī)模式的合理需求

二、司法機關(guān)參與企業(yè)自治的合理限度

三、社會力量加入企業(yè)治理的合理途徑

　第二節(jié)　名錄庫分類組建模式探索的影響因素

一、案件實際需求因素

二、合規(guī)體系發(fā)展因素

三、利益沖突因素

四、特殊身份因素

　第三節(jié)　名錄庫分類構(gòu)建模式探索與規(guī)則路徑規(guī)劃

一、根據(jù)職業(yè)屬性劃分模式

二、根據(jù)履職對象所屬領(lǐng)域劃分模式

　第四節(jié)　第三方專業(yè)人員名錄庫的組建程序

一、專業(yè)人員的來源

二、專業(yè)人員的選任條件

三、專業(yè)人員的遴選程序

　第五節(jié)　第三方專業(yè)人員名錄庫成員的權(quán)責(zé)義務(wù)

一、名錄庫成員的權(quán)責(zé)

二、名錄庫成員的義務(wù)

　第六節(jié)　第三方專業(yè)人員名錄庫的使用

一、抽取保持隨機性

二、人員具有獨立性

三、工作適當(dāng)靈活性

四、總體突出公益性

第九章　第三方監(jiān)督評估機制的啟動

　第一節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)及第三方機制的適用條件

一、案件范圍

二、適用條件

三、排除適用條件

　第二節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)社會調(diào)查

一、社會調(diào)查評估的重要性

二、社會調(diào)查的基本方式

三、涉案企業(yè)社會調(diào)查報告

　第三節(jié)　第三方機制的啟動方式

一、依職權(quán)啟動

二、依申請啟動

三、公安機關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)等辦案機關(guān)提出適用建議

　第四節(jié)　第三方機制的啟動及第三方組織的選任

一、第三方機制的啟動

二、第三方組織的選任規(guī)則

　（一）第三方組織組建的基本原則

�。ǘ�）第三方組織組建流程

　（三）第三方組織組成人員的調(diào)整

�。ㄋ模┑谌�方組織組成人員名單的備案審查

�。ㄎ澹┬�告第三方組織成立

第十章　第三方監(jiān)督評估組織的運行規(guī)則

　第一節(jié)　第三方組織的基本問題

一、第三方組織的權(quán)利及義務(wù)

二、第三方組織與第三方機制管委會的關(guān)系

三、第三方組織與辦案檢察院的關(guān)系

　第二節(jié)　監(jiān)督評估程序

一、前期準(zhǔn)備

二、繁簡分流

三、合規(guī)計劃審查

四、確定合規(guī)考察期限

五、合規(guī)考察、評估履職

六、第三方監(jiān)督評估程序的中止、終止

七、涉案企業(yè)的權(quán)利救濟

八、合規(guī)考察書面報告的出具及審查

九、考察評估特殊情形的處理

十、第三方組織的宣告解散

第十一章　涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)

　第一節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)概述

一、涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)的概念

二、專項合規(guī)整改計劃與合規(guī)管理體系

三、合規(guī)建設(shè)的前期準(zhǔn)備工作

　第二節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)的要點

一、合規(guī)從高層做起的建設(shè)要點

　（一）合規(guī)管理知識學(xué)習(xí)機制

�。ǘ�）將合規(guī)融入企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)和發(fā)展戰(zhàn)略

�。ㄈ�）合規(guī)承諾

�。ㄋ模�帶頭做好合規(guī)宣傳

　（五）帶頭遵守合規(guī)管理的各項要求