自序：探索宋元變革社會轉型的主要面向

20世紀初，日本的內藤湖南從世界史的視野觀察中國歷史的發(fā)展，認為唐宋之間的變化是中世與近世之間的一大轉換。這一觀察，后經(jīng)其弟子宮崎市定的補充完善，成為影響巨大的唐宋變革論。說影響巨大，是因為其影響溢出了中國歷史研究領域，成為很多人文學科回溯歷史背景時進行一般敘述的一個筐，或是作為理論支撐，或是作為門面標榜，統(tǒng)統(tǒng)將唐宋變革論裝在里面。那么，這一理論范式，用孟子的話說，是不是可以得志行乎中國，若合符節(jié)呢?能否像許多論著標示的那樣，用以解釋中唐以后中國歷史發(fā)展的基本形態(tài)呢?

中國的歷史學者，在長期研究過程中，形成了一個優(yōu)良的學術規(guī)范，那就是有幾分史料說幾分話，論從史出。詳細具體地檢視史料，我們會發(fā)現(xiàn)，唐宋變革論難以圓滿地貫通解釋唐代以后的全部歷史走向。這一理論范式指導下的考察，甚至走到北宋末年，就舉步維艱，抵牾盡現(xiàn)了。因此，解釋中國歷史是如何走入近代、走向今天的，需要轉換視角，在堅實的史料支撐下，運用另外的理論范式。

這一有別于唐宋變革論的理論范式，就是我近二十年來所倡導的宋元變革論。一位曾擔任過東京大學教授的朋友，最近著文說我的宋元變革論是批判性地發(fā)展唐宋變革論。這樣說并無大誤。我的批判在于斬斷了唐宋變革論向下的歷史分期，將其截止于北宋末，從南宋開啟的則是宋元變革論；我的發(fā)展則在于將唐宋變革和宋元變革視為兩個互相連續(xù)的社會轉型。

變革一詞，由來已久�！抖Y記大傳》就講：立權度量，考文章，改正朔，易服色，殊徽號，異器械，別衣服，此其所得與民變革者也。不過，我覺得《禮記》這句話中的變革，以及古代文獻中使用的變革，跟改革的意思相近，強調改變的主觀意志與行為。而我們今天使用的變革一詞，包括唐宋變革論中的變革，更接近在各種因素作用下所形成的客觀狀態(tài)或結果。這一語義的生成，大概是明治維新以后主張脫亞入歐的日本引進西學改造固有漢語詞匯的產(chǎn)物。這跟封建革命歷史等詞舊瓶裝新酒一樣。

既然是在各種因素作用下所形成的客觀狀態(tài)或結果，那么變革就不是突變，而是有一個演化的時間過程。從這個意義上看，唐宋變革和宋元變革，都不是從字面上理解的唐宋之際和宋元之際發(fā)生的變革，而是指長時段的社會轉型。我理解的唐宋變革是指自中唐安史之亂開始，至北宋末終止；而宋元變革則是從南宋開始，至元末終止。兩個變革期都長達二百余年，都是漸進性的社會轉型。

科舉規(guī)模擴大化，形成士大夫政治，造成社會流動，推動全社會向學，文化水準提升，平民文化興盛，商品經(jīng)濟繁榮，這是在唐宋變革期積蓄的宋元變革的內在因素。靖康之變，北宋覆亡，南宋王朝在江南建立，終結了從隋唐到北宋的政治、經(jīng)濟中心的二元化狀態(tài)。這一歷史的偶然性因素造成的政治地理變化，則是宋元變革開啟的直接促因。

北宋積蓄的各種因素在新的場域背景下發(fā)酵，每年大量產(chǎn)出的士人由于員多闕少，無法學而優(yōu)則仕，從而被發(fā)達的地方社會吸納，形成流向多元化，與政治聯(lián)系緊密的居鄉(xiāng)士大夫一同著力經(jīng)營地方，作為精英引領社會轉型。

蒙古征服南宋，除了對遭遇激烈抵抗的少數(shù)地方進行殘酷屠城，對多數(shù)地域實行的是不流血征服。這就在客觀上使江南的生產(chǎn)力與經(jīng)濟結構沒有遭受重創(chuàng)。而元朝長時期停廢科舉，又加速了士人的地方化進程。明清乃至近代地方上鄉(xiāng)紳階層的強勢，就是來自宋元變革的鋪墊。以朱子學為主的道學，作為儒學新形態(tài)，放下身段，面向民眾，以道化俗，在大量士人的推動下，不僅在南宋的江南生根開花，并且伴隨著大一統(tǒng)形勢，逐漸擴散到全域。

唐宋變革論向上看，揭示的是與中唐以前不同的新形態(tài)；宋元變革論向下看，闡述中國社會由南宋歷元。進入明清，走向近代的步履。

本書緒論和最后的再闡釋，關于相對陌生的宋元變革論，已有相當集中的闡述。為了讓讀者能夠盡快了解，謹以比較簡潔的方式概括如上。

本書所述，是我近二十年來的學術積累。有舊文，有新作，作為論文，絕大部分曾陸續(xù)刊發(fā)于報章雜志。此次匯于一編，在篇次結構上，根據(jù)內容的邏輯關系，又進行了調整重構。

全書厘為四編。開頭的《緒論：從近世走向近代宋元變革論述要》是總括式的概述，通過這一章，讀者對宋元變革論可以從理論上獲得一個概括性的了解。

第一編科舉改官與士人流向由《金榜題名后破白與合尖》和《士人流向與社會轉型》兩章構成，試圖打破金榜題名即可飛黃騰達的假象。通過爬梳文獻，以文獻中發(fā)掘出的大量具體例證，展示科舉登第難和登第后升遷更難的士人困境，以及由此促成的士人流向多元化。

第二編走向民間與根植地方由六章構成，均為個案考察。第一章《內舉不避親》，第二章《民間士人樣相個案觀察楊萬里集外佚文考釋》，縷述作為南宋文壇四大家之一的顯宦楊萬里為子嗣親友仕途升遷改官的斡旋奔走，以及著文對鄉(xiāng)梓布衣士人的揄揚褒獎，揭示士人的仕途艱難和士人勢力的民間生長。第三章《小官僚大投射羅大經(jīng)的故事》，則通過著名筆記《鶴林玉露》作者羅大經(jīng)的仕宦經(jīng)歷，來具體展示士人科舉登第后的艱辛，以及對地方勢力的借助。第四章《科舉家族與地域網(wǎng)絡由周必大〈曾南夫提舉文集序〉切入的考察》，透過南宋宰相周必大筆下的曾氏家族成員的命運，來反映科舉與士人及士人與地域的多重關系。第五章《寫意黃公望由宋入元：一個人折射的大時代》和第六章《管道升的世界詩情畫意中凸顯的社會性別》，分別通過元代的《富春山居圖》作者黃公望生平經(jīng)歷和宋朝皇族文人趙孟的夫人管道升的家庭生活，來透視宋元時代變革背景下疏離政治的士人與文化。

第三編觀念變化與社會轉型，由五章構成，內容均為對社會轉型與觀念變化互為作用的考察。第一章《讀書不求官宋元社會轉型背景下的觀念變化溯源》，由蘇軾的一句詩切入，考察了在社會轉型背景下士人疏離政治的觀念變化。第二章《兩個對立的等貴賤》則是考察了原本強調貴賤分等的等貴賤，在社會平民化趨勢下轉變?yōu)樵V求讓貴賤平等的詞義演化。第三章《鄉(xiāng)評不可掩時代變革中的南宋地方社會》，講述的則是士大夫對地方話語權主導下的社會建構。第四章《從同年到同鄉(xiāng)》，分析了科舉士人從北宋重視同榜登第的同年結盟到南宋重視同鄉(xiāng)關系的變化。這種地方認同意識增強的現(xiàn)象，正折射了社會轉型。第五章《科舉取消的歷史元代士人的心態(tài)變化與職業(yè)取向》，則以沒有了科舉的時代為背景，廣范圍地考察了士人的心態(tài)與生活，借此展示南宋以來的士人流向多元化在元代的全面鋪開。

第四編宋元變革與儒學演進，由三章構成。南宋開始大盛的儒學新形態(tài)道學與宋元變革的關系如何?在社會轉型中起到了什么樣的作用?這不僅是以前的唐宋變革所未曾遭遇的思想現(xiàn)象，也是闡述宋元變革論不可回避的一個問題。本編三章就是從不同視角對這一問題的回應。第一章《宋元變革視域下的江南儒學》，是以廣闊的視野對生發(fā)于江南的儒學進行的綜合考察。第二章《朱子學何以會成為宋元以后的儒學主流》，對于在宋元變革歷史脈絡中形成的朱子學，何以會成為近代以前的儒學主流，把元代作為重要的節(jié)點，分析了其中的主要原因。第三章《蜀道通天下道學發(fā)展史上魏了翁定位申論》，則是從個案出發(fā)，講述魏了翁在時代變革潮流中對道學的承前啟后。

最后《并非結語的重申宋元變革論再闡釋》，著重從學術史的視野對各種歷史分期的由來進行了梳理與評說。作為對本書開頭概述的延申，再次對士人流向之于社會轉型的重要性加以述說，并對被漠視的元代應當加以關注進行了強調。

如上所述，本書從時代上看，上溯北宋，下至元代，對于宋元變革論的闡發(fā)，有宏觀概述，有微觀分析。無論宏觀還是微觀，都是根據(jù)自身對文獻的挖掘，用史料說話。跟我另一個研究主題士大夫政治相關，本書的內容主要集中在引領社會轉型的知識精英士人、士大夫的活動上。有對士人命運的觀察，有對士人因時代影響觀念變化軌跡的追尋，有對士人參與地方社會建構的考述，還有從思想史的視野對南宋以后成為主流意識形態(tài)的道學在宋元變革中引領作用的探討。這些內容，只能說是對宋元變革社會轉型主要面相的探索，開辟草萊，無法概全，有待于深入開掘和拓寬范圍的相關課題相當多。

在參考文獻之前，附錄有一篇2014年初我在牛津大學國際研討會上的英文演講稿，是對宋元變革論的簡要介紹，以供漢語世界以外的學者閱讀參考。

宋元變革論，從學術史的背景來說，盡管有來自歐美及日本學者既有學說的啟發(fā)，但畢竟是中國本土出身的學者首次力倡的重要議題。就本書所述，揭示中國歷史走向近代的歷程，相信可以自圓其說。不過議題涉及領域廣泛，本書未能涉獵處甚多。從考察范圍的擴展與內容的充實，到理論范式的構建，不僅是我個人今后的課題，也希望更多感興趣的同道參與進來。歷史的結果，由合力形成，學術積累亦然。作為文化建設，無數(shù)獨創(chuàng)性學術的集合，便是壯觀的峰巔。一代人乃至幾代人的勞作，必會業(yè)績輝煌。

我期待。

王瑞來
癸卯初春于日本千葉寓所

選自王瑞來《士人走向民間：宋元變革與社會轉型》，廣西師范大學出版社2023年7月出版