緒　論
本書以秦漢時期的諫議制度與諫議活動為研究對象，系統(tǒng)探討秦漢諫議在秦漢政治活動和國家治理中的作用。
一、選題目的和意義
作為秦漢政治制度之一，諫議制度不僅關(guān)涉君主與臣民等諸多主體，也涉及秦漢政治、經(jīng)濟等諸多領(lǐng)域，十分重要。
筆者查閱秦漢政治史和社會史發(fā)現(xiàn)，對于這樣一項重要的政治制度，學(xué)界的研究成果并不多，專門研究更少。即使是專門研究秦漢諫議的文章，通常也僅就秦漢諫議的某一方面問題進行闡析，無法幫助人們了解秦漢諫議的整體情況。另外，即使其他論著對秦漢諫議有所涉及，也僅僅是在研究秦漢監(jiān)察制度時順帶一提，把諫議制度放在監(jiān)察制度內(nèi)部進行解釋和分析，內(nèi)容相對簡要，不成體系。諫議制度與監(jiān)察制度有密切聯(lián)系，但僅將諫議制度作為監(jiān)察制度的子制度附在監(jiān)察制度下進行考察，可能不妥當(dāng)。諫議制度與監(jiān)察制度有本質(zhì)不同，諫議是百官吏民對君主的個人規(guī)勸或者建言獻策，而監(jiān)察是君主對臣下或上級對下級的監(jiān)督和約束。諫議制度與監(jiān)察制度在實施主體和對象、制度效力、制度途徑、制度依據(jù)等方面都存在差別。諫議制度是對君主的軟約束，以規(guī)勸為主；而監(jiān)察制度是對百官吏民的硬約束，體現(xiàn)了君主專制的實質(zhì)。兩者應(yīng)是并行的制度。
秦漢是中國古代諫議制度的形成階段，具有承上啟下的作用。秦漢諫議制度既對先秦諫議制度有繼承和創(chuàng)新，又為后世諫議制度的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。秦二世而亡，諫議制度雖初步設(shè)立，但形同虛設(shè)，且秦統(tǒng)治者剛愎拒諫，諫議活動基本處于停滯狀態(tài)。兩漢國祚綿長，歷時四百余年，諫議制度相對完善，諫議活動活躍，對后世影響深遠(yuǎn)。
本書研究的秦漢諫議主要包括諫議制度和諫議活動兩個方面。諫議活動是諫議制度產(chǎn)生的前提，有諫議活動不一定產(chǎn)生諫議制度，但諫議制度下一定有諫議活動進行。諫議制度是規(guī)范諫議活動的制度，包括諫官的設(shè)置、職掌、選任、諫議賞罰制度，以及諫議活動的保障和運作制度等。
諫議活動起源于原始民主時期，傳說黃帝立明臺為諫議活動之始。夏建立國家后，原始民主制被君主制替代，諫議逐步具有約束君主權(quán)力的作用。夏商西周春秋之時，因絕對君權(quán)尚未確立，統(tǒng)治主要靠宗法血緣關(guān)系維系，貴族對君主有很大的制約，若君主違反社會公認(rèn)的準(zhǔn)則，貴族可以指責(zé)君主或者追究君主的責(zé)任，甚至可以在一定情況下廢昏立明。通過諫議活動來約束君主，在一定程度上做到了社稷重而君輕。戰(zhàn)國時雖具備形成諫議制度的若干因素，但因本書所論諫議只是針對中央最高統(tǒng)治者而諫，而戰(zhàn)國時中央政府名存實亡，所以事關(guān)戰(zhàn)國時期諫議制度的論述甚少。秦漢時期大一統(tǒng)王朝開始形成，實行中央集權(quán)君主專制，在此情況下，皇權(quán)是至高無上的，皇權(quán)是秦漢社會最高統(tǒng)治權(quán)力的象征。皇帝有權(quán)肯定一切，也有權(quán)否定一切�；实弁ㄟ^特殊的公文、璽印制度來行使權(quán)力。皇帝不僅決定著高級官吏的任免、行政中樞的運作，而且還要對整個官僚隊伍實施監(jiān)控。在這種制度下，皇權(quán)影響巨大，遠(yuǎn)超過了先秦時期，幾乎達到一言以興邦，一言以喪邦的程度，需要官僚制度對其進行制約。諫議制度即為官僚制度反制皇權(quán)的手段之一，官僚通過制度化的權(quán)力設(shè)置來約束皇權(quán)。秦漢各級官僚都有上諫之權(quán)……中央官僚因貼近皇帝，諫爭更多。秦漢宮廷有各種大夫，掌議論。武帝太初年間又設(shè)置諫大夫（后為諫議大夫），專掌諫議，在漢代議政中發(fā)揮了很大作用。作為官僚制的組成部分，諫議制度的功能是匡正得失或建言獻策。諫議制度是統(tǒng)治階級內(nèi)部實行的民主，目的是更有效地對被統(tǒng)治階級進行專制統(tǒng)治，歸根到底是為君權(quán)服務(wù)。
秦漢諫議制度是伴隨秦漢官僚制度發(fā)展而發(fā)展的，從宏觀角度來講，諫議制度研究是官僚制度研究的組成部分，其產(chǎn)生與秦漢官僚制的產(chǎn)生密切相關(guān)，形成時間也基本一致。在方法上，對秦漢諫議制度的研究既要以官僚制度的研究理論為指導(dǎo)，也要關(guān)注諫議制度本身，既要以官僚制度為基礎(chǔ)，也要結(jié)合秦漢政治與社會的實際，在充分考慮這些因素的基礎(chǔ)上探討諫議制度與諫議活動的關(guān)聯(lián)、互動、作用、影響等。
本書在前人研究的基礎(chǔ)上，利用傳世文獻、歷代相關(guān)研究論著研究秦漢諫議制度，以期全面展現(xiàn)秦漢諫議制度的形成、發(fā)展與演變，對于全面了解秦漢諫議制度及活動有重要意義，對于了解秦漢監(jiān)察制度、秦漢官僚制度乃至秦漢政治與社會也有一定的價值。
何為諫議？許慎《說文解字》：諫，證也。桂馥《說文解字義證》云：諫，猶正也，以道正人行也�！栋谆⑼ā酚浽唬褐G者，間也，更也，是非相間，革更其行也。從字面意思來講，諫是對他人之過失進行規(guī)勸，以求其改正過失，也叫諫諍�！稄V雅》曰：議，謀也�！墩f文》曰：議，語也，一曰謀也。劉彥和曰：周爰咨謀，是謂為議，議之言宜，審事宜也。可見議是指向他人進言獻策。本書將諫議的對象限定為君主，為秦漢時最高統(tǒng)治者，包括皇帝或稱制太后。諫議的主體一般是百官吏民，極少情況下為非稱制太后、皇后、太子。本書言與諫詞意一樣，既可單列，亦可并稱。另外，本書中出現(xiàn)的進言者諫者諫言者言者諫議者進諫言者諫諍者，意思皆一樣，之所以有不同的表達，其意在于防止單一名詞給人單調(diào)及重復(fù)之感。諫議中所涉之事一方面為君主過失，這種過失包括君主在處理國家事務(wù)時或者個人生活中的過失；另一方面是單純針對國家事務(wù)或者君主個人生活發(fā)表意見或看法，不涉及君主過失，純屬為向君主建言獻策。綜上，本書之諫議是指古代百官吏民對君主在國家治理及個人生活中的過失提出意見并規(guī)諫其改正，或針對國家事務(wù)或者君主個人生活向君主發(fā)表意見及看法。
二、學(xué)術(shù)史回顧
秦漢傳世文獻關(guān)于諫議的記載零星散亂。從制度角度論，《漢書·百官公卿表》第一次對秦至前漢時期的職官進行了系統(tǒng)而簡要的介紹。此后不斷有先賢對秦漢時期的職官制度進行總結(jié)性研究，例如《續(xù)漢書·百官志》以及衛(wèi)宏《漢舊儀》、王隆《漢官解詁》、應(yīng)劭《漢官儀》、蔡質(zhì)《漢官典職儀式選用》、清末孫楷所輯《秦會要》一書設(shè)《職官》兩卷，等等。另外，歷代典制、會要，也往往會以經(jīng)史注疏等形式對有關(guān)諫議制度的傳統(tǒng)史料進行梳理、辨析。
傳世文獻有大量關(guān)于諫諍活動的記載。記載先秦諫議活動的文獻有《尚書》《周禮》《國語》《左傳》《荀子》《韓非子》《戰(zhàn)國策》《呂氏春秋》等，記載秦漢諫議活動的文獻有《史記》《漢書》《后漢書》《漢紀(jì)》《后漢紀(jì)》《東觀漢記》等。
單獨研究秦漢諫議的專著目前尚未見到，相對系統(tǒng)地研究秦漢諫議的是晁中辰主編的《中國諫議制度史》（中華書局2015 年版），此書是目前研究諫議制度最全面的專著，論述了從先秦時期到清末諫議制度的發(fā)展、變遷。其中有一章專門論述秦漢時期的諫議制度。此章指出，秦漢為諫議制度發(fā)展的重要時期，在文官系統(tǒng)中出現(xiàn)了專職的諫官，如漢代的中常侍、給事中等。而且臣子進諫和君主納諫也出現(xiàn)了新的形式，如奏對、召對、朝議、密奏、駁議等。漢代還涌現(xiàn)了許多諫議名篇，如晁錯《論貴粟疏》、董仲舒《天人三策》等。同時，諫議思想在這一時期也有明顯的發(fā)展和完善。此書主要記載古代的諫議事跡和諫議人物，探討制度和思想的篇幅實際上非常有限。另外，此書主要論述先秦到清末的諫議制度，屬于通論性質(zhì)之書，有關(guān)漢代諫議的諸多問題探討深度不夠，部分問題尚未涉及。
其他研究秦漢諫議各個方面問題的專著主要有：
卜憲群《秦漢官僚制度》（社會科學(xué)文獻出版社 2002 年版）是一部關(guān)于秦漢官僚制度研究的著作，此書對周、秦、漢官僚制的演變，兩漢之際建制的考證，皇權(quán)與官僚制的關(guān)系，官僚類型的演變，官僚制度運作的基本形式等進行了深入的論述。由于諫議制度是秦漢官僚制度的組成部分，所以該書為本書在論述諫議制度的產(chǎn)生、淵源、運作、制度的變遷與考證等方面提供了參考、借鑒。
趙映誠《諫官與諫官制度》（香港新世紀(jì)出版社 1993 年版）是第一部系統(tǒng)論述諫官與諫官制度的專著，作者從傳統(tǒng)文獻出發(fā)，引用大量史料，闡述諫官制度的歷史淵源，論述諫官設(shè)立及諫官制度的歷史發(fā)展，并著重介紹歷史上著名的諫官。但有關(guān)秦漢諫官之論述散見于各章，并未集中論述，且研究范疇僅限于諫官與諫官制度，對秦漢諫議的諸多其他問題并未涉及。
另外，柏恕斌等人編著的《諫議經(jīng)典》（泰山出版社 2004年版）、王振州所著的《中國歷代進諫與納諫故事》（春秋出版社 1988 年版），主要是從文學(xué)的角度介紹了歷史上著名的進諫人物及進諫故事。
安作璋、熊鐵基《秦漢官制史稿》（齊魯書社 2007 年版）是一部有關(guān)秦漢官制的名著，此書對有關(guān)官名的解讀以及對官吏任用和選舉的闡述，對研究秦漢諫官相關(guān)問題很有幫助。
呂宗力《漢代的謠言》（浙江大學(xué)出版社 2011 年版），論述了漢代的流言、訛言、妖言、謠言、讖言等，介紹了漢代的輿論，可用作研究漢代輿論與諫議關(guān)系的參考。
有關(guān)秦漢諫議研究的論文有：
袁禮華《漢諫諍略論》（《江西社會科學(xué)》1994 年第 8 期）對諫諍的范圍、作用，君主素質(zhì)對進諫、納諫的影響以及諫諍的局限性加以探討，為本書通論部分提供了參考。
孔繁敏《論中國古代諫諍的幾個問題》（《北京大學(xué)學(xué)報［哲學(xué)社會科學(xué)版］》1994 年第 5 期）主要論述古代諫諍在不同時期的實際情況及經(jīng)驗教訓(xùn)，論述了臣僚的諫諍活動及君主對諫諍的不同態(tài)度，進而分析了諫諍的性質(zhì)與作用，可以作為本書研究諫議淵源、演變及局限性的參考。
江興國《試論中國封建王朝的諫諍制度及對君權(quán)的制約機制》（《政法論壇》1996 年第 3 期）指出封建社會的自我監(jiān)督機制有兩個部分，一是以監(jiān)督從中央到地方，從親王貴族、宰執(zhí)大臣到基層官吏為己任的御史制度；二是以勸諫皇帝為己任的諫諍制度。這篇文章為本書研究諫議與監(jiān)察的區(qū)別提供了參考。
王謹(jǐn)《中國上古諫政制度》（《山西大學(xué)學(xué)報［哲學(xué)社會科學(xué)版］》2008 年第 4 期）論述了我國上古時期的諫政制度包括人君受諫、臣下進諫、諫政機構(gòu)、諫政職官、諫政技巧及一些相關(guān)的進諫慣例，為本書研究諫議淵源與演變提供了參考。
田兆陽《論言諫制度是君主專制的監(jiān)控和糾錯機制》（《北京行政學(xué)院學(xué)報》2000 年第 5 期），首先梳理了從氏族社會時期到清雍正時期言諫制度的歷史沿革；接著論述了言諫之難以及言諫制度發(fā)揮作用受到若干因素，如君主、諫官、制度等的影響，為本書研究諫議的歷史沿革以及諫議的局限性提供了參考。
張茂澤《中國古代諫諍觀》（《長安大學(xué)學(xué)報［社會科學(xué)版］》2015 年第 3 期），指出古代諫諍觀的思想基礎(chǔ)有太和觀念、天人之學(xué)、和而不同的修養(yǎng)論、樸素的辯證思維、仁政思想等，古代諫諍難行的根本原因在于君主專制的桎梏。這些研究結(jié)論為本書研究諫議思想及諫議的局限性提供了借鑒。
何沐、孫佳樂《兩漢時期的諫諍思想》（《黑龍江史志》2010 年第 5 期）指出言諫思想為言諫制度的重要內(nèi)容，是言諫行為的理論依據(jù)。兩漢盛行以災(zāi)異說、圣者賢人說、前代興亡說來匡正君失，為本書研究諫議思想提供了借鑒。
李怡《關(guān)于中國古代諫諍制度的幾點思考》（《洛陽師專學(xué)報》2000 年第 1 期）認(rèn)為諫諍制度和監(jiān)察制度都屬于國家監(jiān)督機制，兩者都服務(wù)于皇權(quán)，但職能不同，諫諍制度獨立于監(jiān)察制度之外，為本書研究諫諍制度與監(jiān)察制度的區(qū)別與關(guān)聯(lián)提供了借鑒。
黃宛峰《漢代考核地方官吏的重要環(huán)節(jié)》（《南都學(xué)壇》1988 年第 3 期）指出兩漢統(tǒng)治者尤其重視民眾對地方官吏的毀譽，舉謠言與行風(fēng)俗的實施，體現(xiàn)了漢代統(tǒng)治者對民意及吏治的重視，為本書研究諫議與輿論的關(guān)系提供了借鑒。
趙啟迪《春秋戰(zhàn)國時期的諫諍制度》（吉林大學(xué)碩士學(xué)位論文，2008 年），認(rèn)為春秋戰(zhàn)國時期的諫諍制度是后代諫諍制度的基礎(chǔ)和雛形。此文從諫諍制度的定義及歷史淵源、諫諍者、諫諍對象、諫諍制度的特點、諫諍制度的性質(zhì)及對后世的影響五個方面，對春秋戰(zhàn)國時期的諫諍制度進行論述。本書寫作對其借鑒甚多。
王媛媛《西漢諫議制度研究》（陜西師范大學(xué)碩士學(xué)位論文，2017 年），以西漢諫議制度為研究對象，分析影響西漢諫議制度的文化因素，探討西漢諫議制度的生成機制和活動法則，最后對西漢諫議制度的得失進行歷史反思，分析其局限性。其研究思路和方法為本書寫作提供了借鑒。
有關(guān)秦漢諫議研究方面的博士論文目前尚未見到。
以上大體為秦漢諫議研究所涉史料和論著，可能有少部分遺漏，但大體不出此框架范圍。
從目前的研究成果來看，存在如下問題：諫議制度與監(jiān)察制度不分，把諫議制度放在監(jiān)察制度中進行考析；對諫議制度的思想淵源闡發(fā)不夠，對先秦諸子百家的諫議思想研究不多；對有關(guān)諫議制度的理論依據(jù)展開甚少；對于諫議的程序問題、保障問題、運作問題很少有深入研究；對諫議何以成風(fēng)、諫議的局限性論述不多……本書針對上述問題進行了初步研究。
三、研究思路
諫議的對象為君主，傳世文獻中有大量的君臣對話，可以作為研究諫議的素材。本書擬以傳世文獻為基礎(chǔ)，結(jié)合歷代研究論著，分五章對秦漢諫議進行探討，以期全面展現(xiàn)秦漢諫議的形成、發(fā)展與演變。
第一章為秦漢諫議概論。此章主要考察秦漢諫議的淵源，包括上古、夏商西周、春秋戰(zhàn)國時期的諫議活動以及諫議思想，粗略論述秦漢時期的諫議制度和諫議活動。
第二章論述秦漢諫官及職掌。諫官制度是秦漢諫議制度的重要組成部分，諫官在整個諫議活動中占據(jù)重要地位。研究諫官的范圍、選舉、職掌、兼官、演變可以清楚地了解秦漢諫官制度。本章還論述了前漢諫大夫至后漢諫議大夫的轉(zhuǎn)變經(jīng)歷了一個復(fù)雜的過程。為幫助讀者更加清楚地了解秦漢專職諫官即諫（議）大夫，本章特地附列兩漢諫（議）大夫表。
第三章論述秦漢諫議的種類、程序、技巧、依據(jù)。研究事物的分類對于認(rèn)識事物有重要意義，對諫進行分類有助于更加清楚地了解諫議。諫議活動一般有三個程序，先是統(tǒng)治者求言，再是諫議者進言，最后是統(tǒng)治者應(yīng)言。諫議者為了讓君主能夠納諫，往往會采用一定的技巧�；蕶�(quán)制約官僚集團，官僚集團亦反制皇權(quán)，重要手段之一即借助神權(quán)來制約皇權(quán)，災(zāi)異說作為神權(quán)思想的主要學(xué)說，為官僚集團制約皇權(quán)提供了重要依據(jù)。
第四章論述秦漢諫議的特點。秦漢諫議成風(fēng)，上至太后、皇后、太子，中至宗室、外戚、中央和地方官吏，下至鄉(xiāng)官甚至百姓，皆可進言。諫議總脫離不了時代的語境，與當(dāng)時的國家和社會情況息息相關(guān)，秦漢諫議制度也是在當(dāng)時歷史條件下發(fā)揮作用的。百官吏民進言時往往要采擇當(dāng)時的輿論，君主施政亦要關(guān)注輿論的影響。本章最后論及諫議制度與監(jiān)察制度，二者在實施主體和針對對象、制度效力、制度途徑、制度的依據(jù)等方面都有差異，二者是并行的制度。
第五章論述秦漢諫議的效果與后世發(fā)展。漢代統(tǒng)治者為了保障諫議者能夠暢所欲言，制定了相關(guān)的引導(dǎo)規(guī)則。封建君主專制下的諫議是有局限性的，因君主專制的桎梏、君主個人的局限、諫議者自身的局限及諫議本身的發(fā)展不正常，導(dǎo)致其作用有限。從秦漢到明清，諫議制度的發(fā)展總體上漸趨倒退，到清代時，諫議制度基本被廢棄。
本書所選論題研究的難點在于相關(guān)的傳世文獻雖多，但零星分散，難以整理。因研究的重點是百官吏民對君主的諫議，多從君主過失出發(fā)，而史書多有為尊者諱之意味，故能夠作為直接證據(jù)的資料并不充分，需要依據(jù)大量文獻進行一定的推理，進而展現(xiàn)秦漢諫議的真實面貌。