本書由全國檢察機關(guān)優(yōu)秀辦案團隊的核心成員編寫, 從實務(wù)操作的角度, 對一個基層檢察院探索實踐的階段性成果進行歸納整理和系統(tǒng)展示, 以期能夠?qū)崉?wù)界的工作推進和理論界的研究探討提供一些素材、帶來一些啟迪。其中第一章回顧了企業(yè)合規(guī)改革試點的發(fā)展脈絡(luò), 介紹了張家港市人民檢察院把握的基本原則和試點概況; 第二章介紹了該院“合規(guī)護企”檢察辦案團隊的組建情況以及在辦案中把握的規(guī)則、要點; 第三章和第七章聚焦以抓末端、治已病為核心的第三方機制和以抓前端、治未病為核心的事前合規(guī), 分節(jié)將在探索實踐中形成的52項配套制度和文書模板以附件的形式完整展現(xiàn); 第四、五、六章結(jié)合該院的辦案實踐, 介紹了12種緊扣職能推動合規(guī)建設(shè)的辦案模式; 第八章提出了對企業(yè)合規(guī)立法和合規(guī)城市建設(shè)的展望思考。
第一章 引論
第一節(jié) 發(fā)展脈絡(luò)
一、企業(yè)合規(guī)的起源
二、企業(yè)合規(guī)的國內(nèi)發(fā)展
第二節(jié) 基本概念
一、企業(yè)合規(guī)的概念
二、企業(yè)合規(guī)改革試點的概念
三、涉案企業(yè)合規(guī)的概念
第三節(jié) 意義價值
一、符合新時代企業(yè)犯罪治理要求
二、符合法治化營商環(huán)境構(gòu)建要求
三、符合現(xiàn)代化企業(yè)合規(guī)經(jīng)營要求
第四節(jié) 試點概況
一、堅持的基本原則
二、認(rèn)識深化的過程
三、取得的初步成效
第二章 檢察辦案團隊建設(shè)
第一節(jié) 團隊組建
第二節(jié) 辦案規(guī)則
一、堅持有事后合規(guī)優(yōu)于無事后合規(guī)
二、堅持事前合規(guī)優(yōu)于事后合規(guī)
三、堅持企業(yè)責(zé)任與個人責(zé)任區(qū)別化處理
四、堅持以“合規(guī)互認(rèn)”擴大結(jié)果運用
第三節(jié) 辦案要點
一、合規(guī)適用條件的審查
二、合規(guī)監(jiān)督考察模式的選擇
三、第三方組織適配度的審查
四、第三方組織履職的審查
第三章 第三方機制建設(shè)
第一節(jié) 第三方機制管委會的組建
一、組建第三方機制管委會的必要性
二、第三方機制管委會組建要點
第二節(jié) 第三方機制專業(yè)人員的選任和管理
一、第三方機制專業(yè)人員的選任
二、第三方機制專業(yè)人員的日常管理
第三節(jié) 合規(guī)考察必要性審查
一、必要性審查要點
二、合規(guī)考察的啟動程序
三、典型案例
第四節(jié) 第三方機制的運行
一、第三方組織的成立
二、第三方機制的運行
第五節(jié) 支持與保障
一、組織保障
二、業(yè)務(wù)保障
三、經(jīng)費保障
第六節(jié) 多重監(jiān)督
一、人大監(jiān)督
二、巡回檢查小組監(jiān)督
三、檢察機關(guān)監(jiān)督
第四章 偵查環(huán)節(jié)的合規(guī)裁量
第一節(jié) 合規(guī)+偵查協(xié)作
一、可行性分析
二、實踐探索
三、典型案例
第二節(jié) 合規(guī)+掛案清理
一、可行性分析
二、實踐探索
三、典型案例
第三節(jié) 合規(guī)+羈押必要性審查
一、可行性分析
二、實踐探索
三、典型案例
第五章 審查起訴環(huán)節(jié)的合規(guī)裁量
第一節(jié) 合規(guī)+檢察建議
一、可行性分析
二、實踐探索
三、典型案例
第二節(jié) 合規(guī)+認(rèn)罪認(rèn)罰從寬
一、可行性分析
二、實踐探索
三、典型案例
第三節(jié) 合規(guī)+相對不起訴
一、可行性分析
二、實踐探索
三、典型案例
第四節(jié) 合規(guī)+二元化處理
一、可行性分析
二、實踐探索
三、典型案例
第五節(jié) 合規(guī)+刑行銜接
一、可行性分析
二、實踐探索
三、典型案例
第六節(jié) 合規(guī)+異地協(xié)作
一、可行性分析
二、實踐探索
三、典型案例
第六章 社會治理中的合規(guī)監(jiān)督
第一節(jié) 合規(guī)+社區(qū)矯正
一、可行性分析
二、實踐探索
三、典型案例
第二節(jié) 合規(guī)+行業(yè)治理
一、可行性分析
二、實踐探索
三、典型案例
第三節(jié) 合規(guī)+訴源治理
一、可行性分析
二、實踐探索
三、典型案例
第七章 事前合規(guī)
第一節(jié) 事前合規(guī)的意義和價值
一、從治已病向治未病延伸
二、從刑事合規(guī)向行政合規(guī)延伸
三、從強調(diào)引導(dǎo)督促向注重政策激勵延伸
四、從傳統(tǒng)領(lǐng)域合規(guī)向涉外法律風(fēng)險領(lǐng)域合規(guī)延伸
第二節(jié) 開展事前合規(guī)的步驟與方法
一、前期籌備
二、組織實施
三、評估驗收
第三節(jié) 開展事前合規(guī)的注意事項
一、理清事前合規(guī)試點各方職責(zé)
二、區(qū)分事前合規(guī)和事后合規(guī)考察標(biāo)準(zhǔn)
三、事前合規(guī)分級評定經(jīng)費保障問題
第四節(jié) 開展事前合規(guī)的類型化探索
一、推動中小企業(yè)事前合規(guī)的探索
二、以行業(yè)合規(guī)推進企業(yè)合規(guī)探索
三、涉外法律風(fēng)險領(lǐng)域事前合規(guī)探索
第八章 展望思考_
第一節(jié) 企業(yè)合規(guī)立法展望
一、企業(yè)合規(guī)相對不起訴模式的局限性
二、企業(yè)合規(guī)“附條件不起訴”模式路徑展望
第二節(jié) 張家港合規(guī)城市建設(shè)展望
一、核心目標(biāo)：引導(dǎo)企業(yè)自主合規(guī)
二、“五位一體”支持保障體系
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