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公司法律顧問實務指引
本書設計企業(yè)設立、管理、解散等企業(yè)全流程的法律顧問實務。其中, 企業(yè)運營過程中, 作者將企業(yè)可能涉及的合同制作、知識產(chǎn)權(quán)、國企改制、房地產(chǎn)、投資并購、稅收管理等各項法律顧問業(yè)務一一加以分析講解。本書引用了大量的法律文書和企業(yè)法律顧問法律法規(guī), 符合實際問題法律解決方案的諸多要去, 其工具價值突出, 可操作性極強, 是律師、企業(yè)法務人員必讀書目和執(zhí)業(yè)辦案的重要參考資料。
本書是法律顧問工具性書籍,側(cè)重于實踐,對法學院校學生、律師、公司法務等人員具有很好的指導性,有著“全面”“銜接”“啟發(fā)”的特點:
1. 全面“大合規(guī)”的理念,貫穿了本書全篇,涉及了企業(yè)從“生”至“死”的幾乎全流程的法律實務。 2. “實操性”指導是本書寫作的立足點,將課堂書本教學、法學理論知識與實務中遇到的問題、困難進行有效銜接。 3. 本書結(jié)合了律師實踐中的經(jīng)驗與教訓,對大家有很好的引導與啟發(fā)作用,便于“舉一反三”找到有效解決各類法律問題的路徑。
2022年再版說明
2020年至2022年注定不平凡,無論是全民攜手抗疫體現(xiàn)出的偉大互助精神,還是由此衍生出的更多網(wǎng)絡新生態(tài)、商業(yè)模式,乃至元宇宙概念的橫空出世……無不展現(xiàn)出人類命運共同體在突發(fā)性艱難環(huán)境中的創(chuàng)造力和頑強生命力。 根據(jù)2022年2月28日國家統(tǒng)計局發(fā)布的《2021年國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》顯示:面對復雜的國際環(huán)境、疫情和極端天氣等多重挑戰(zhàn),國民經(jīng)濟持續(xù)恢復,一個個新突破,見證著中國經(jīng)濟社會的變化。2021年,我國國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)比上年增長8.1%,在全球主要經(jīng)濟體中名列前茅;經(jīng)濟規(guī)模突破110萬億元,穩(wěn)居全球第二大經(jīng)濟體。2021年,按年平均匯率折算,我國經(jīng)濟總量達到17.7萬億美元,預計占世界經(jīng)濟的比重超過18%,對世界經(jīng)濟增長的貢獻率達到25%左右。 “法治是最好的營商環(huán)境”。法律人,作為社會主義現(xiàn)代化建設的一支重要力量,對經(jīng)濟社會的有效運轉(zhuǎn)提供了“規(guī)矩”性的支撐與保障,2021年1月1日是一個值得全體法律人、全體民眾紀念的日子,《民法典》正式實施,國家一系列政策法規(guī)出臺或更新,我國社會主義法治建設步伐穩(wěn)健!豆痉(修訂草案)》于2021年12月24日發(fā)布(征求意見截止日期為2022年1月22日),修改公司法,完善公司資本、公司治理等基礎性制度,加強對投資者特別是中小投資者合法權(quán)益的保護,是促進資本市場健康發(fā)展、有效服務實體經(jīng)濟的重要舉措。 本次再版將全文的法律法規(guī)重新進行了整理,重點對已經(jīng)失效的《擔保法》、《合同法》等有關內(nèi)容,用《民法典》中的對應條款進行了替代;將已經(jīng)不再適用的說理段落,依據(jù)現(xiàn)行有效的法律法規(guī)進行調(diào)整、重新表述;將確已無適用價值的部分進行了刪減處理。 從首次出版至今十余年過去了,感恩讀者不棄;但由于本書的體量過于龐大、涉及領域非常寬泛,修訂之時難免疏漏與粗淺,特此誠摯表達對讀者朋友的謝意,并且歡迎大家將自己對某類法律章節(jié)中說理、解析的意見、想法、需求,發(fā)送至作者郵箱:lawyerq@vip.sina.com,后續(xù)將適時更有針對性地系統(tǒng)整理大家所需,有針對性地予以答疑或?qū)Ρ緯M行增補。 本書系法律從業(yè)的“入門級”“普適性”讀物,經(jīng)歷了多輪的大小修訂,難免出現(xiàn)不足,誠愿能繼續(xù)為大家提供較為系統(tǒng)的基礎性參考,祝大家都能在各自領域與時俱進、進取精進,鉆研出更有深度的成果。 謝謝! 喬 路 2022年3月1日 2019年再版說明 單位又有新來的同事主動上門找我聊天,說是看過這部《公司法律顧問實務指引》,對年輕律師幫助很大;我偶有前往企業(yè)或大學講課的機會,主持人也常會如此介紹:這位是××書的作者。重要的是,我年年見到的都是嶄新的面孔,對知識的需求“一茬接一茬”。 今年我已從業(yè)二十年了,困頓或是乏味之時,便是又要開始之時!感謝大家的不斷鼓勵支持,“三十而立、四十不惑”,請允許我在不惑之年,再回首并修正而立之時的思想與文字吧,既是挑戰(zhàn),也是樂趣。 本書有幸成為我國第一部公司法律顧問實務指引,是全體編寫組兄弟姐妹共同的青春記憶,當時是按照工具書成文的,不知熬了多少次夜,2009年第一抹春光照在我疲憊臉頰的時候,我完成了整體的寫作與整理工作。整書2009年夏季正式出版面世,被全國律協(xié)選定為教材,得到了很多在校同學的認可,讓我很是感動。 其間書稿歷經(jīng)2012年、2015年、2017年幾次修訂,幾乎均由助理“操刀”,主要是根據(jù)法律變動把舊法改為新法;十年后的今天,就完全由我自己來做吧。 本次大修的原則或方法如下: 首先,這些年各大律所和國際接軌,加之國內(nèi)新商機的出現(xiàn),法律服務領域已細分至近百項,陸續(xù)有各種細分領域的“專科”書籍和全領域的“全科”書籍出版;同時,法律服務市場的配套科技與教育、服務機構(gòu)也層出不窮,許多都很好,大家可自行選擇適合自己的。本書無法涵蓋所有領域,我并不會過度充實本書以求更為全面,依然要保持本書既有的大體思維結(jié)構(gòu)不變。 其次,把這些年我從事的一些新領域、新經(jīng)驗、新體會融合進來,例如,這兩年隨著國家經(jīng)濟與政策趨勢火熱起來的債務重組業(yè)務(法庭內(nèi)、外的重組都有)。 最后,重新梳理書中對于一些問題的理解,根據(jù)這些年的政策導向、個人思想變化,對原有的表達進行修改。 也許小刀已老、自尋無趣,但我愿意承擔這份結(jié)果,是為對得住自己的堅守和讀者們的信任。 這些年,年輕的力量成長迅猛,我也時常關注新鮮的商業(yè)運作、思想藝術和法律課程,氣韻清爽、思考沉厚的年輕導師們的耐心指點,讓人既敬佩又振奮,看到了巨大的希望。全新產(chǎn)業(yè)應運而生,法律服務也在應時而動,雖然波折不斷,但全球處于合作融合之中、服務領域不斷細分和深入的大趨勢未變。就讓我們一起保持這樣的心態(tài):既要“萬變不離其宗”地理解法律原理、把握服務準則,又要“隨機應變”地緊跟時代變化、不斷開拓創(chuàng)新。 最后,我想給讀者朋友一個框架性的認識,簡要羅列一下目前律師的法律服務大體領域(依然并不全面),這也是某些大型律所的部門劃分參考依據(jù),期冀對大家能有所啟發(fā),逐步找到自己熱愛的實務專業(yè)。 祝每一位朋友都有快樂、充實的當下和美好、坦然的明天。 1.公司與并購 (1)各類型公司企業(yè)的設立,包括合資事項安排、章程制定、設立事務等; (2)公司治理,包括公司治理結(jié)構(gòu)和規(guī)則、經(jīng)營合規(guī)、社會責任等事務; (3)公司股權(quán)激勵法律服務,包括制度設計、章程的修改、完善等; (4)國有企業(yè)改制與國有產(chǎn)權(quán)交易; (5)混合所有制改革中的員工持股與股權(quán)激勵; (6)公司的法律風險管理; (7)企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、制度設計; (8)投資、融資及并購重組業(yè)務(涉及境內(nèi)上市/掛牌公司為收購標的,境內(nèi)上市/掛牌公司定增,或者構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的境內(nèi)上市/掛牌公司作為主體的投融資及并購重組業(yè)務按資本市場業(yè)務準入及風險控制規(guī)定執(zhí)行); (9)隱私與數(shù)據(jù)安全,包括公司隱私及信息政策、信息跨境傳輸?shù)仁聞铡?/span> 2.稅務 因國內(nèi)或國際稅法產(chǎn)生的一切稅務事務。 3.勞動與人力資源 (1)與勞動及人力資源相關的法律事務,包括員工管理制度設計、企業(yè)人力資源部門治理與培訓、勞動法下相關文件的制定、裁員、員工激勵機制設計; (2)并購重組及破產(chǎn)中的人力資源事務; (3)勞動保護、社會保險、公積金、工傷及職業(yè)病等。 4.破產(chǎn)重整與清算 (1)破產(chǎn)程序及涉及的重整、和解、清算(包括作為管理人、擔任清算組成員、擔任管理人法律顧問,以及為債權(quán)人、債務人、投資人、職工等各方提供服務); (2)破產(chǎn)清算及重整的投資事務; (3)與轉(zhuǎn)破產(chǎn)相關的執(zhí)行事務; (4)企業(yè)自行解散、清算、注銷事務及強制清算; (5)債務重組、處置事務; (6)不良資產(chǎn)處置。 5.政府、公共政策與國資運營監(jiān)管 (1)國有投資運營公司組建與治理; (2)國有經(jīng)濟布局結(jié)構(gòu)調(diào)整和國有資本運作課題研究; (3)政府合同、政府采購、公司業(yè)務中涉及的公共政策及監(jiān)管要求; (4)國有經(jīng)濟布局結(jié)構(gòu)調(diào)整與國有資本投資運營監(jiān)管。 6.跨境投資與貿(mào)易 (1)外商投資企業(yè)的設立、重組與外資境內(nèi)并購; (2)境內(nèi)機構(gòu)及個人境外投資、并購; (3)移民法律服務; (4)境內(nèi)外公司的跨境貿(mào)易及代理服務、信用證、貿(mào)易融資、技術貿(mào)易、商品檢驗、反傾銷、反補貼及保障措施的貿(mào)易救濟、海關、WTO訴訟及替代性糾紛解決、市場準入與貿(mào)易壁壘、出口管制及其他與國際貿(mào)易和海關有關的事務。 7.生命科學與醫(yī)藥 (1)生物醫(yī)藥類企業(yè)的設立和并購; (2)生物醫(yī)藥類企業(yè)的技術研發(fā)、藥品器械的研發(fā)制造、分銷、運營合規(guī)等事務; (3)醫(yī)療機構(gòu)的設立、并購和運營。 8.刑事 (1)刑事案件的辯護或代理; (2)刑事附帶民事案件的代理; (3)企業(yè)刑事法律風險防控; (4)刑事專項法律顧問。 9.爭議解決 (1)民商事爭議的代理; (2)行政爭議的代理。 10.海事海商與航空航天 (1)船舶制造、船舶買賣、船舶融資、船舶修理、船舶管理、船員勞務和派遣、船舶扣押和拍賣、人身損害、碰撞擱淺等; (2)涉及海上運輸?shù)奶釂巍⒆饧s、保險、共同海損、海難救助、港口經(jīng)營和倉儲、船舶代理、貨運代理、物流和快遞等; (3)航空器買賣與融資、航空運輸、航空貨運代理、外航代表處的設立、勞務派遣和人力資源等; (4)航空航天領域其他相關事務。 11.銀行和金融 (1)銀行類金融機構(gòu)及其分支機構(gòu)的設立、變更、并購、重組、清算,包括但不限于商業(yè)銀行、政策性銀行、村鎮(zhèn)銀行、消費信貸公司等需要銀行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)許可方得設立的金融機構(gòu); (2)銀行類金融機構(gòu)的各項業(yè)務,包括票據(jù)、信用證、保函、外匯、委托理財、貸款等常規(guī)業(yè)務及創(chuàng)新業(yè)務; (3)典當行、小貸公司、擔保公司、互聯(lián)網(wǎng)金融平臺、非銀行支付機構(gòu)等金融機構(gòu)的常規(guī)業(yè)務和創(chuàng)新金融業(yè)務,包括此類機構(gòu)的設立、變更、并購、重組、清算; (4)融資租賃機構(gòu)的設立、變更、并購、重組、清算; (5)融資租賃機構(gòu)經(jīng)營的常規(guī)業(yè)務和創(chuàng)新業(yè)務,包括船舶、飛機、大型設備等的融資租賃; (6)商業(yè)保理機構(gòu)的設立、變更、并購、重組、清算; (7)商業(yè)保理機構(gòu)經(jīng)營的常規(guī)業(yè)務和創(chuàng)新業(yè)務; (8)在境內(nèi)外證券市場或其他市場進行的債券或債券類金融工具的發(fā)行和交易,具體如公司債券、企業(yè)債券、金融債券、中期票據(jù)、金融票據(jù)、短期融資券等; (9)境內(nèi)外資產(chǎn)證券化,包括以信托計劃、資管計劃等金融工具為SPV(特殊目的載體)的在證券交易所或機構(gòu)間市場發(fā)行的各類基礎資產(chǎn)的證券化; (10)由證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管的期貨、期權(quán)交易等金融衍生品業(yè)務; (11)銀行類金融機構(gòu)及資產(chǎn)管理公司持有的不良信貸資產(chǎn)的處置; (12)信托業(yè)金融機構(gòu)的設立、變更、并購、重組、清算; (13)信托業(yè)金融機構(gòu)經(jīng)營的常規(guī)業(yè)務和創(chuàng)新業(yè)務。 12.保險 (1)保險類金融機構(gòu)及其子公司、分支機構(gòu)的設立、變更、并購、重組、清算; (2)保險類金融機構(gòu)及其子公司、分支機構(gòu)的業(yè)務資質(zhì)申請、產(chǎn)品設計及風險管理; (3)保險類金融機構(gòu)經(jīng)營的常規(guī)業(yè)務和創(chuàng)新業(yè)務; (4)其他需要向保險業(yè)監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)自律機構(gòu)出具法律意見書的業(yè)務。 13.財富管理 與私人及家庭財富保值和傳承有關的事務,包括同時涉及的信托、保險、稅務等。 14.資本市場 (1)在境內(nèi)外證券交易所進行的IPO(首次公開發(fā)行)和上市后再融資,包括以IPO為目標的改制、重組、投資、基金設立、債務融資等; (2)境內(nèi)外上市公司的私有化、退市、恢復上市; (3)以境內(nèi)外上市公司為主體或標的進行的并購重組,以及以境內(nèi)外上市為目的進行的并購重組,包括為實施并購重組而進行的債務融資、基金設立等; (4)新三板掛牌和掛牌后股權(quán)融資業(yè)務,以及以新三板掛牌為目的或以新三板掛牌公司為主體或標的進行的并購重組業(yè)務; (5)境內(nèi)外主板市場和境內(nèi)新三板市場之外的場外股權(quán)交易; (6)互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)眾籌等創(chuàng)新業(yè)務; (7)在境內(nèi)外證券市場或其他市場進行的債券或債券類金融工具的發(fā)行和交易,具體如公司債券、企業(yè)債券、金融債券、中期票據(jù)、金融票據(jù)、短期融資券等; (8)境內(nèi)外資產(chǎn)證券化業(yè)務,包括以信托計劃、資管計劃等金融工具為SPV的在證券交易所或機構(gòu)間市場發(fā)行的各類基礎資產(chǎn)的證券化; (9)由證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管的期貨、期權(quán)交易等金融衍生品業(yè)務; (10)證券類和期貨類金融機構(gòu)及其子公司、分支機構(gòu)的設立、變更、并購、重組、清算; (11)證券類和期貨類金融機構(gòu)及其子公司、分支機構(gòu)的業(yè)務資質(zhì)申請、產(chǎn)品設計及風險管理; (12)其他需要向證券監(jiān)管機構(gòu)、證券交易場所或行業(yè)自律機構(gòu)出具法律意見書的業(yè)務。 15.私募股權(quán)與投資基金 (1)境內(nèi)外天使投資基金、風險投資基金、私募股權(quán)投資基金、產(chǎn)業(yè)基金、共同基金等在非公開市場面向合格投資者募集的私募基金相關業(yè)務,包括基金的募集、設立、投資及并購、管理、退出環(huán)節(jié);私募股權(quán)融資;私募基金中基金管理人(普通合伙人)與投資人之間投資的法律服務。 (2)私募基金管理人的設立和資質(zhì)獲取。 (3)為基金的設立和投資而搭建的其他主體及金融工具的設立和運營。 (4)基金類金融機構(gòu)及其子公司、分支機構(gòu)的設立、變更、并購、重組、清算。 (5)基金類金融機構(gòu)及其子公司的業(yè)務資質(zhì)申請、產(chǎn)品設計及風險管理。 16.不動產(chǎn)與建設工程 (1)不動產(chǎn)登記相關事務,包括不動產(chǎn)登記、登記錯誤賠償?shù)龋?/span> (2)不動產(chǎn)相關的事務,包括土地一級開發(fā),土地使用權(quán)招標、拍賣、掛牌,土地征收與補償、集體土地流轉(zhuǎn)等; (3)房地產(chǎn)開發(fā)相關的事務,房地產(chǎn)企業(yè)與項目公司設立、股權(quán)的并購與重組,房地產(chǎn)項目收購與轉(zhuǎn)讓,房地產(chǎn)項目工程招投標,房地產(chǎn)項目工程規(guī)劃設計、報建與施工,房地產(chǎn)項目工程預、結(jié)算,物業(yè)銷售、轉(zhuǎn)讓、租賃、招商與物業(yè)管理; (4)房地產(chǎn)項目融資,包括境內(nèi)外銀行貸款、PE(私募股權(quán)投資基金)、信托、債券、基金、資產(chǎn)證券化等; (5)商業(yè)地產(chǎn)經(jīng)營; (6)酒店管理合同談判、酒店資產(chǎn)管理等; (7)建設工程項目法律服務,包括合作模式選擇,項目規(guī)劃與立項報審,招投標,合同簽訂與履行,質(zhì)量監(jiān)控、鑒定與驗收,造價控制、工程索賠與竣工結(jié)算,項目保險與融資等; (8)基礎設施建設與運營,包括能源設施、電信、供水與環(huán)保、礦山設施、交通物流、石油與天然氣管道等工程建設和運營相關的法律服務; (9)海外工程融資與建設; (10)政府與社會資本合作。 17.能源、自然資源與環(huán)境 (1)與石油、天然氣、液化天然氣、電力、煤炭、可再生能源(光伏、風電、地熱)、核能和礦產(chǎn)資源相關的事務,如能源礦產(chǎn)企業(yè)設立、投資并購、礦產(chǎn)資源的勘探和開發(fā)、探礦權(quán)、采礦權(quán)、管網(wǎng)、倉儲、項目融資、項目開發(fā)、與能源及礦山相關的基礎設施項目、礦山恢復與治理、能源及礦產(chǎn)大宗商品交易等; (2)公司日常事務中涉及的環(huán)境、健康、安全、管理與防范、節(jié)能減排、環(huán)保合規(guī)、污染物排放、碳排放交易、碳資產(chǎn)管理、環(huán)境突發(fā)事件、環(huán)保技術許可與轉(zhuǎn)讓、固廢危廢處置。 18.知識產(chǎn)權(quán) (1)包括專利、商標、版權(quán)、商業(yè)秘密、域名與電子商務、特許經(jīng)營、侵權(quán)和假冒、不正當競爭、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與管理制度、課題研究、知識產(chǎn)權(quán)運營(盡職調(diào)查、許可/轉(zhuǎn)讓、投資/入股)、檢索評議/自由實施調(diào)查(FTO)分析、合規(guī)與風險預警、知識產(chǎn)權(quán)投融資; (2)與創(chuàng)新科技相關的事務,包括高端制造、IT與智能技術、大數(shù)據(jù)與智能網(wǎng)絡、云計算/云服務、隱私保護與網(wǎng)絡安全; (3)“337”案件調(diào)查、海關知識產(chǎn)權(quán)保護。 19.競爭與反壟斷 (1)反壟斷與反不正當競爭行政調(diào)查和行政舉報,包括反壟斷、國家安全、網(wǎng)絡與數(shù)據(jù)安全、商業(yè)賄賂、商業(yè)秘密、虛假宣傳、仿冒假冒、搭售、有獎銷售、詆毀商譽、串通招投標、互聯(lián)網(wǎng)不正當競爭等; (2)反壟斷與不正當競爭合規(guī); (3)反壟斷訴訟與不正當競爭訴訟; (4)經(jīng)營者集中申報; (5)國家安全審查; (6)行政壟斷與公平競爭審查; (7)其他與競爭法相關的事務。 20.其他 (1)境內(nèi)外演藝綜合服務,影視節(jié)目、文化演出、大型活動的投資制作發(fā)行及商業(yè)開發(fā)等演藝領域的法律服務; (2)境內(nèi)外體育綜合服務,體育組織、商業(yè)開發(fā)等體育領域法律服務,包括體育賽事的承辦、推廣,體育賽事節(jié)目制作、引進、直播、轉(zhuǎn)播等有關法律服務; (3)動漫、音樂、藝術品、游戲、主題公園、出版、教育、互聯(lián)網(wǎng)文化產(chǎn)品、電子商務、新媒體有關的法律服務; (4)酒店、會展、休閑領域法律服務。 喬 路 攜編寫組全體老友 2019年1月 前 言 感謝河北侯鳳梅律師事務所侯鳳梅老師,如鋼筆般,教我寫下人生堅實印記。感謝北京大成律師事務所李雨龍老師,似毛筆般,助我揮灑律師行業(yè)色彩。感謝北京大成律師事務所及全體同仁! 筆者主要從事企業(yè)法律顧問服務的工作,希望把一些工作點系統(tǒng)化,以便同身邊長期致力于法律實務工作的朋友們商議,特成此書。本書可以說是律師長期實踐經(jīng)驗的小結(jié),剔除了于實務無助的純理論分析,結(jié)合最*法律法規(guī)與社會實際狀況,力求去偽存真;從分析、解決具體法律問題的角度,為相關領域人士提供業(yè)務操作層面實實在在的“干貨”。 筆者初步體會,就律師而言,企業(yè)法律顧問服務至少包括如下五部分內(nèi)容: 一是通常理解的“常年法律顧問服務”。即為企業(yè)提供日常法律事務處理工作,包括:提供法律咨詢;草擬、修改、審查日常合同和有關法律文件;對企業(yè)日常法律風險進行論證,發(fā)表律師意見;對高管與員工進行有關法律培訓;處理日常勞動事務;參加一般性會談;出具律師函,等等。企業(yè)亦可與律師協(xié)商,就某項非訴訟專項事務形成常年法律顧問合作。 二是“非訴訟專項法律顧問服務”。這類服務種類繁多,系律師利用法律專業(yè)知識和社會經(jīng)驗與資源,為企業(yè)提供的特色服務,并隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展而處于不斷創(chuàng)新中,所涉領域已遠大于純法律服務范疇,如企業(yè)設立輔導、改制、并購重組、投融資、上市、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、產(chǎn)權(quán)界定、房地產(chǎn)開發(fā)、知識產(chǎn)權(quán)事務處理、公司治理、薪酬設計、私募策劃、信托運用、經(jīng)濟糾紛處理、專項談判、專項盡職調(diào)查、專項法律風險防控、稅收籌劃、解散清算等。 三是“涉訴類法律顧問服務”。這主要指:當企業(yè)涉及訴訟仲裁類糾紛,而未聘請律師擔任代理人、辯護人時,律師根據(jù)相關訴訟經(jīng)驗所提供的訴訟思路設計、訴訟法律風險分析、訴訟文件草擬修訂、溝通談判等服務,該類服務可能隨時轉(zhuǎn)化為訴訟代理。該類服務亦可歸于前兩類服務之中。律師的訴訟經(jīng)驗,有助于判斷非訴訟事務的后期訴訟風險,是有效提供常年與非訴訟專項法律顧問服務的保障。 四是“高附加值法律顧問服務”。包括:律師以團隊優(yōu)勢,根據(jù)不同企業(yè)的需求而提供的全方位整體或個性化法律服務,投融資中介等高端平臺提供,以及律師為企業(yè)相關負責人(通常擁有若干家企業(yè))個人提供的法律領域私人顧問服務等。 五是“附送法律顧問服務”。律師因為企業(yè)提供相關法律服務,必然要接觸到企業(yè)各個層面的人,律師對于這些人遇到的私人法律問題,通常會附送法律咨詢服務。但應注意,提供此類咨詢服務時不得與其所在企業(yè)發(fā)生利益沖突,通常指不能做出有損企業(yè)利益的解答。 本書共分為二十一章(2009年版),以保障企業(yè)運作、發(fā)展為基點,從律師業(yè)務的視角,對企業(yè)法律顧問應把握的相關實務問題予以闡釋,包括:企業(yè)設立業(yè)務、企業(yè)治理業(yè)務、合同審查制作業(yè)務、勞動合同關系處理業(yè)務、知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務;專門介紹公司章程制定指南;房地產(chǎn)業(yè)務、國企改制與產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、投資并購、企業(yè)解散、稅收管理;民事訴訟法律風險防范、企業(yè)及高管的刑事法律風險防范。 每章的基本架構(gòu)為:對律師實際工作中遇到的常見及疑難法律問題,進行系統(tǒng)分析、提供解決方案;從實務出發(fā)提供業(yè)務操作指引;根據(jù)實際操作案例,將最實用、適用的法律文書歸納整理為范本形式;有針對性地提供對應領域的實用法規(guī)。 受社會及市場等因素影響,我國政策法規(guī)變動較快,本書成稿時所依據(jù)的法律規(guī)定,亦會隨時間推移而有所變化;本書中的相關法律解析,亦可能同屆時的國家政策法規(guī)有所偏差,請讀者朋友關注相關法律動態(tài)。 由于包括筆者在內(nèi)的編寫組全體成員均需處理日常律師工作,故主要利用夜晚與周末時間完成本書,受時間、精力、能力等條件限制,疏漏與不當之處難免,望各位讀者指正。 喬 路 攜編寫組全體人員 2009年1月
喬路,曾任北京大成律師事務所高級合伙人,現(xiàn)為北京市公衡律師事務所執(zhí)行主任、高級合伙人律師,北京律協(xié)陽光導師,中國政法大學實踐導師,清華大學、北京大學、中國政法大學等的客座講師,河北經(jīng)貿(mào)大學碩士研究生社會導師,北京市律師協(xié)會信托法律專業(yè)委員會第九屆副秘書長,兼任財政部政府采購專家顧問、北京產(chǎn)權(quán)交易所專家顧問,工商銀行北京分行高級別外部專家、律新社法律品牌運營智庫專家,曾任雄安新區(qū)管委會法律顧問,并多次參與國資運營、政府采購與招投標領域的重大項目論證。
喬路律師擁有法學、經(jīng)濟管理雙學士學位,中國政法大學法律碩士學位,持有中國證券投資基金業(yè)協(xié)會核發(fā)的基金從業(yè)資格證書,主要從事企業(yè)合規(guī)管理、投資并購與債務重組、重大爭議解決等法律事務。 喬路律師從業(yè)二十余年間主導了眾多大型法律服務項目,主編了多部暢銷法律實務書籍,擁有豐富的法律實務經(jīng)驗以及深厚的理論功底,并致力于“空巢老人關愛”等公益事業(yè)。 代表性著作:《資本市場實務指引與經(jīng)典案例》(中國法制出版社)、《人工智能的法律未來》(知識產(chǎn)權(quán)出版社) 參與編寫作品:《私募融資經(jīng)典案例法律評析》(法律出版社)、《企業(yè)投資、并購法律全書》(法律出版社)、《投資并購經(jīng)典案例法律評析》(法律出版社)、《企業(yè)法律顧問實務全書》(法律出版社,全國律協(xié)審定教材)、《公司訴訟法律風險防范實務指引》(法律出版社)、《公司非訴法律事務指引》(法律出版社)、《公司章程制定指南》(法律出版社)、《中國律師執(zhí)業(yè)必備手冊》(法律出版社)等。
目 錄
第一章 企業(yè)設立業(yè)務 第一節(jié) 概述 一、出資協(xié)議 二、合營合同與合伙協(xié)議 三、公司資本制度 四、《公司法》關于公司資本規(guī)定的發(fā)展歷程 第二節(jié) 企業(yè)設立的相關法律問題 一、關于出資的若干法律問題 二、出資協(xié)議書中的法律問題 三、合資企業(yè)合同中的法律問題 四、合營企業(yè)與合作企業(yè)的比較 五、有限合伙型私募基金的法律問題 第三節(jié) 企業(yè)設立的程序 第四節(jié) 企業(yè)設立中的法律文件 一、常規(guī)流程文件 二、出資協(xié)議 三、中外合資經(jīng)營企業(yè)合同 四、有限合伙(私募基金)協(xié)議 五、出資確認書(有限合伙型私募基金) 六、委托協(xié)議(律師代查企業(yè)注冊信息專用) 第二章 企業(yè)治理業(yè)務 第一節(jié) 概述 一、公司治理的內(nèi)涵 二、《公司法》對公司治理的規(guī)定 三、中國公司治理的主要缺陷 四、律師在公司治理中的作用 第二節(jié) 企業(yè)治理中的法律問題 一、股權(quán)結(jié)構(gòu)與公司治理 二、股權(quán)激勵與公司治理 三、股東(大)會制度與公司治理 四、董事會制度與公司治理 五、獨立董事制度與公司治理 六、監(jiān)事制度與公司治理 七、債權(quán)人與公司治理 八、公司章程與公司治理 九、企業(yè)集團治理與母子公司體制 十、有限合伙制私募基金的治理結(jié)構(gòu)說明 第三節(jié) 律師承辦公司治理與股權(quán)激勵業(yè)務指引 第四節(jié) 企業(yè)治理中的法律文件 一、各類公司組織機構(gòu)對比 二、“同股同權(quán)”問題對比 三、有限責任公司章程 四、股份有限公司章程 五、企業(yè)集團章程 六、股東會議事規(guī)則 七、董事會議事規(guī)則 八、監(jiān)事會議事規(guī)則 九、總經(jīng)理工作制度 十、股份有限公司股權(quán)激勵制度(全套文件) 十一、期股方案 第三章 合同審查制作業(yè)務 第一節(jié) 概述 一、合同相關基本概念 二、合同的形式 三、合同的分類 四、合同的條款 第二節(jié) 合同審查制作實務技巧 一、問清路再走 二、窮盡法規(guī) 三、虛心借鑒與求教 四、小心意向書 五、實用性第一 六、首頁“貴如油” 七、甲方、乙方最適用 八、法人之誤 九、善用“鑒于” 十、權(quán)利、義務條款并非必需 十一、爭議解決方式約定明確 十二、明確風險轉(zhuǎn)移點 十三、生效條款要明確 十四、合同變更 十五、嚴謹措辭 十六、細節(jié)上顯功夫 十七、主合同與擔保合同 十八、合同的電子化管理 第三節(jié) 律師承辦合同審查制作業(yè)務指引 第四節(jié) 法律顧問服務工作規(guī)范 第五節(jié) 法律顧問案卷的歸檔文件 一、顧問單位通訊錄 二、文件總目錄 三、工作記錄單 四、顧問單位法律服務工作記錄 五、給顧問單位的工作匯報 六、郵箱測試文件(對第一次簽約客戶) 七、法律服務合同目錄 八、自留副卷目錄 九、辦案小結(jié) 十、顧問單位合同專項審計統(tǒng)計表 十一、顧問單位法律服務評價表 第四章 勞動合同關系處理業(yè)務 第一節(jié) 概述 一、勞動合同的概念和主要條款 二、勞動關系的建立 三、勞務等易混淆問題的分析 四、常用勞動法律法規(guī)使用指引 第二節(jié) 勞動合同相關法律問題 一、勞動者簽訂勞動合同時的特別注意事項 二、用人單位簽訂勞動合同時的特別注意事項 三、勞動合同的無效及爭議解決 四、變更勞動合同有關法律問題 五、解除勞動合同有關法律問題 第三節(jié) 勞動合同配套協(xié)議的法律問題 一、保密協(xié)議 二、競業(yè)限制協(xié)議 三、培訓協(xié)議 第四節(jié) 國企改制中的勞動關系處理 一、國企改制對職工利益的影響 二、國企改制中的職工安置 三、國企改制中職工利益保護的問題與對策 第五節(jié) 勞動合同相關的法律文件 一、勞動合同書(含續(xù)訂、變更/解除) 二、員工手冊(目錄) 三、保密協(xié)議 四、競業(yè)限制協(xié)議 五、培訓協(xié)議 六、試用期聘用條件 七、勞務合同書 第五章 知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務 第一節(jié) 概述 一、知識產(chǎn)權(quán)的概念和范圍 二、知識產(chǎn)權(quán)的特征 三、知識產(chǎn)權(quán)法的概念、體系及地位 四、知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務的類型 第二節(jié) 知識產(chǎn)權(quán)取得 一、專利權(quán)的取得 二、商標權(quán)的取得 三、著作權(quán)的登記 第三節(jié) 知識產(chǎn)權(quán)取得的異議 一、專利無效宣告程序 二、商標權(quán)取得的異議 第四節(jié) 知識產(chǎn)權(quán)的利用 一、專利的實施許可及轉(zhuǎn)讓 二、商標的使用許可及轉(zhuǎn)讓 三、著作權(quán)的限制、使用許可和轉(zhuǎn)讓 第五節(jié) 律師擔任知識產(chǎn)權(quán)專項法律顧問 一、制定知識產(chǎn)權(quán)管理制度 二、審查知識產(chǎn)權(quán)合同 三、制定和實施企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略 四、發(fā)表律師聲明與出具律師函 第六節(jié) 律師代理知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟 一、代理專利侵權(quán)訴訟 二、代理商標侵權(quán)訴訟 三、代理著作權(quán)侵權(quán)訴訟 四、代理不正當競爭侵權(quán)訴訟 五、代理網(wǎng)絡侵權(quán)訴訟 六、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件的幾個特殊問題 第七節(jié) 律師代理知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛訴訟 一、明確知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的歸屬 二、代理知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛訴訟 第八節(jié) 律師代理知識產(chǎn)權(quán)行政和刑事業(yè)務 一、知識產(chǎn)權(quán)的行政保護 二、知識產(chǎn)權(quán)的海關保護 三、知識產(chǎn)權(quán)行政訴訟 四、知識產(chǎn)權(quán)刑事訴訟 第九節(jié) 律師辦理知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務指引 第十節(jié) 知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務相關法律文件 一、專利實施許可合同簽訂指南 二、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂指南 三、專利申請技術實施許可合同簽訂指南 四、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂指南 五、專利權(quán)質(zhì)押合同 六、委托開發(fā)合同 七、技術合作開發(fā)合同 八、商標許可使用合同 九、商標權(quán)轉(zhuǎn)讓合同 十、圖書出版合同 十一、律師聲明 十二、律師函 第六章 公司章程 第一節(jié) 公司章程概述 一、公司章程的概念和法律特征 二、公司章程的性質(zhì) 三、公司章程的作用 四、公司章程的內(nèi)容 第二節(jié) 有限責任公司章程的制定 第三節(jié) 一人有限責任公司章程的制定 一、設董事會的一人有限責任公司 二、設執(zhí)行董事的一人有限責任公司 第四節(jié) 國有獨資公司章程的制定 第五節(jié) 股份有限公司章程的制定 一、一般股份有限公司 二、上市公司 第六節(jié) 中外合資企業(yè)章程的制定 第七節(jié) 外商獨資企業(yè)章程的制定 第八節(jié) 企業(yè)集團章程的制定 第七章 投資并購 第一節(jié) 概述 一、并購的概念 二、并購的實質(zhì) 三、并購的動因 四、并購的類型 五、并購的一般程序 六、并購的歷史發(fā)展 七、并購理論 八、并購評價及其應用 第二節(jié) 投資并購相關合同的法律問題 一、資產(chǎn)收購合同 二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同 三、公司合并合同 四、公司分立合同 五、增資合同 六、股份回購合同 七、債務承擔合同 八、債轉(zhuǎn)股協(xié)議 九、信托合同 第三節(jié) 投資并購重要法律術語解析 一、杠桿收購 二、要約收購 三、要約收購義務的豁免 四、反向收購 五、關聯(lián)交易 六、惡意收購 七、“毒丸計劃”“白衣騎士”等反收購措施 八、對賭協(xié)議 九、壟斷 十、定向增發(fā) 十一、外資并購 十二、股權(quán)質(zhì)押 第四節(jié) 律師承辦一般有限責任公司收購業(yè)務指引 第五節(jié) 投資并購相關法律文件 一、資產(chǎn)收購合同 二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同 三、關于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的股東會決議 四、公司分立協(xié)議(派生分立) 五、公司分立協(xié)議(解散分立/新設分立) 六、關于分立的股東會決議(解散分立) 七、公司分立公告(通知)(解散分立) 八、增資合同 九、股權(quán)回購協(xié)議(減資) 十、債務承擔協(xié)議 十一、債轉(zhuǎn)股協(xié)議 十二、資金信托合同 十三、股權(quán)信托合同 十四、股權(quán)信托實施方案(摘要) 十五、信托貸款合同 十六、信托受益權(quán)質(zhì)押合同 十七、如何辦理股權(quán)質(zhì)押登記 十八、股權(quán)出質(zhì)登記全套申請文件 十九、股權(quán)質(zhì)押協(xié)議 第八章 國企改制與產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓 第一節(jié) 國企改制中的法律問題 一、國企改制的內(nèi)涵 二、國企改制的主要政策 三、國企改制的模式與步驟 四、管理層與職工持股 五、經(jīng)濟補償金 六、清產(chǎn)核資 七、審計與評估 八、國企改制方案的制定與審批 九、國企改制的法律意見書 十、國企改制中的律師作用 第二節(jié) 國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中的法律問題 一、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)涵 二、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案的制定與掛牌前的審批 三、可以不進場轉(zhuǎn)讓的例外及審批 四、“手拉手”進場問題 五、股東行使優(yōu)先購買權(quán)問題 六、清產(chǎn)核資與資產(chǎn)評估 七、信息披露 八、競價方式的選擇 九、簽訂轉(zhuǎn)讓合同應當注意的問題 十、國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過渡期的特殊性 十一、國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律意見書 十二、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中的律師作用 十三、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應提交交易所的法律文件 十四、對32號令的補充說明 第三節(jié) 律師承辦國企改制與產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務指引 第四節(jié) 國企改制中的法律文件 一、盡職調(diào)查文件清單 二、盡職調(diào)查報告(摘錄) 三、××公司改制方案(目錄) 四、律師見證書(股東會) 五、律師見證書(通知解除勞動合同問題) 第五節(jié) 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中的法律文件 一、關于××(企業(yè))國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律意見書 二、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息預披露申請書(國有) 三、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露申請書(國有) 四、產(chǎn)權(quán)受讓申請書(國有) 五、產(chǎn)權(quán)交易合同(適用于整體產(chǎn)權(quán)或控股股權(quán)轉(zhuǎn)讓)(國有) 六、產(chǎn)權(quán)交易合同(適用于參股股權(quán)轉(zhuǎn)讓)(國有) 七、中央企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布承諾函 八、國有資產(chǎn)評估項目備案表 九、股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請書(掛牌轉(zhuǎn)讓)(非國有) 十、股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請書(拍賣轉(zhuǎn)讓)(非國有) 十一、股權(quán)受讓申請書(非國有) 十二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請書(動態(tài)報價轉(zhuǎn)讓)(非國有) 十三、股權(quán)交易合同(非國有) 十四、接受非國有資產(chǎn)評估項目備案表 第九章 企業(yè)解散 第一節(jié) 公司解散的事由和法律后果 一、任意解散 二、強制解散 三、股東請求解散 四、公司解散的法律后果 第二節(jié) 解散清算程序 一、成立清算組 二、通知和公告?zhèn)鶛?quán)人 三、債權(quán)申報及債權(quán)登記 四、清理公司資產(chǎn)和處理債權(quán)、債務 五、清償債務、分配財產(chǎn) 六、清算終結(jié) 第三節(jié) 破產(chǎn)清算程序 一、破產(chǎn)程序的特點 二、破產(chǎn)法的適用范圍 三、破產(chǎn)申請 四、破產(chǎn)受理 五、破產(chǎn)申請受理后與債務人的訴訟問題 六、破產(chǎn)申請受理后相關方的職責
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