基于協(xié)同理論的混合所有制企業(yè)公司治理問題研究
定 價(jià)：78 元
- 作者：馬勝著
- 出版時(shí)間：2021/12/1
- ISBN：9787550451148
- 出 版 社：西南財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社
- 中圖法分類：F279.241
- 頁碼：242
- 紙張：膠版紙
- 版次：1
- 開本：16開
《基于協(xié)同理論的混合所有制企業(yè)公司治理問題研究》以國家社科基金項(xiàng)目為依托，主要研究混合所有制企業(yè)協(xié)同治理的基本理論、混合所有制企業(yè)股權(quán)問題、混合所有制企業(yè)的激勵(lì)約束機(jī)制、混合所有制企業(yè)改制問題、中國混合所有制企業(yè)協(xié)同治理存在的問題與改革建議等內(nèi)容。
《基于協(xié)同理論的混合所有制企業(yè)公司治理問題研究》將公司治理理論與系統(tǒng)工程理論相互融合，拓展了公司治理理論的研究視閾。
《基于協(xié)同理論的混合所有制企業(yè)公司治理問題研究》通過該研究深入分析混合所有制企業(yè)涉及治理方面的現(xiàn)行法律法規(guī)和規(guī)章制度等存在的問題并給出改革建議，為我國各級(jí)國資委及政府相關(guān)部門的管理決策提供參考。
混合所有制是指同一經(jīng)濟(jì)組織中，不同產(chǎn)權(quán)主體通過多元投資、相互融合而形成的新的產(chǎn)權(quán)配置結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)組織形式。宏觀混合所有制經(jīng)濟(jì)，是指一個(gè)國家或地區(qū)既有國有、集體等公有制經(jīng)濟(jì)，又有私營、外資等非公有制經(jīng)濟(jì)，即宏觀所有制結(jié)構(gòu)具有多樣性；微觀混合所有制經(jīng)濟(jì)，是指國有資本與非國有資本在企業(yè)范圍內(nèi)“交叉持股”的股權(quán)結(jié)構(gòu)，即不同所有制資本相互參股的股份制經(jīng)濟(jì)。發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，不僅有利于放大國有資本功能、提高國有資本的競(jìng)爭(zhēng)力，還有利于拓展民營資本發(fā)展空間，最終實(shí)現(xiàn)各種所有制經(jīng)濟(jì)相互促進(jìn)、協(xié)同發(fā)展、共同繁榮的新格局。事實(shí)上，混合所有制經(jīng)濟(jì)并非新生事物，是伴隨40多年國企改革共同成長起來的一種經(jīng)濟(jì)形式。
在20世紀(jì)80年代，理論界和實(shí)務(wù)界提出可以通過實(shí)施股份制改革實(shí)現(xiàn)國有企業(yè)自主經(jīng)營，實(shí)踐中股份制改革最初的持股人主要是企業(yè)內(nèi)部員工，也有學(xué)者提出可以嘗試出售國有股權(quán)給企業(yè)外部投資者，但這一做法在當(dāng)時(shí)引起了社會(huì)各界較大的爭(zhēng)議。直至1993年11月，黨的十四屆三中全會(huì)首次提出“混合所有制經(jīng)濟(jì)”一詞，指出“隨著產(chǎn)權(quán)流動(dòng)和重組，財(cái)產(chǎn)混合所有的經(jīng)濟(jì)單位越來越多，將會(huì)形成新的財(cái)產(chǎn)所有結(jié)構(gòu)”，國企改革的思路才得到進(jìn)一步解放。1997年9月，在黨的十五大報(bào)告中正式提出了混合所有制經(jīng)濟(jì)的概念，指出“公有制經(jīng)濟(jì)不僅包括國有經(jīng)濟(jì)和集體經(jīng)濟(jì)，還包括混合所有制經(jīng)濟(jì)中的國有成分和集體成分”，隨后在1999年9月黨的十五屆四中全會(huì)上進(jìn)一步指出“國有大中型企業(yè)應(yīng)通過規(guī)范上市、中外合資和企業(yè)互相參股等形式，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)”，上述決定為國有企業(yè)擺脫財(cái)務(wù)困境、建立現(xiàn)代企業(yè)制度打造了良好的制度基礎(chǔ)。
21世紀(jì)以來，股份制改造和產(chǎn)權(quán)制度改革深入推進(jìn)，2002年11月黨的十六大指出“積極推進(jìn)股份制，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)”，2003年10月黨的十六屆三中全會(huì)指出“大力發(fā)展國有資本、集體資本和非公有資本等參股的混合所有制經(jīng)濟(jì)”，2007年10月黨的十七大正式提出“以現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度為基礎(chǔ)，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)”。該階段，國家政策的支持和肯定為混合所有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了良好的外部制度環(huán)境，國企的內(nèi)部治理機(jī)制也在所有制改革過程中得以完善。
2013年以來，混合所有制改革邁出實(shí)質(zhì)性步伐，2013年11月黨的十八屆三中全會(huì)明確提出“應(yīng)積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)”，并指出“混合所有制經(jīng)濟(jì)是基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式”，這一重要論斷賦予了混合所有制經(jīng)濟(jì)前所未有的重要地位，使混合所有制企業(yè)也成為中國企業(yè)組織形式的“新常態(tài)”。2015年至2016年，國企改革“1+N”頂層設(shè)計(jì)文件體系的出臺(tái)，為深入分類推進(jìn)混合所有制改革奠定了扎實(shí)制度基礎(chǔ)。2017年10月，黨的十九大關(guān)于“深化國有企業(yè)改革，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，培育具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流企業(yè)”等內(nèi)容為新時(shí)期我國國企改革指明了方向，混合所有制改革已成為國企改革的重要突破口。2019年10月，黨的十九屆四中全會(huì)強(qiáng)調(diào)要繼續(xù)“發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)”，同月國資委出臺(tái)了《中央企業(yè)混合所有制改革操作指引》，該指引為國企混改落地實(shí)施出具了詳細(xì)的說明書。
馬勝，男，四川綿陽人，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)企業(yè)管理博士，四川大學(xué)管理科學(xué)與工程博士后，管理學(xué)教授，不錯(cuò)經(jīng)濟(jì)師，四川省學(xué)術(shù)和技術(shù)帶頭人后備人選，四川省有突出貢獻(xiàn)很好專家，中國企業(yè)管理研究會(huì)理事，碩士生導(dǎo)師，博士后合作導(dǎo)師，成都大學(xué)旅游與經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院院長。
１ 緒論 ／ １ １．１ 研究背景 ／ １ １．２ 文獻(xiàn)綜述 ／ ２ １．２．１ 文獻(xiàn)查新 ／ ２ １．２．２ 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀 ／ ３ １．２．３ 研究現(xiàn)狀述評(píng) ／ ８ １．３ 研究目的和意義 ／ ９ １．３．１ 研究目的 ／ ９ １．３．２ 研究意義 ／ ９ １．４ 研究思路與方法 ／ １０ １．４．１ 研究思路 ／ １０ １．４．２ 研究方法 ／ １１ １．５ 主要研究內(nèi)容與創(chuàng)新之處 ／ １２ １．５．１ 主要研究內(nèi)容 ／ １２ １．５．２ 創(chuàng)新之處 ／ １４２ 混合所有制企業(yè)協(xié)同治理的基本理論 ／ １５ ２．１ 混合所有制理論 ／ １５ ２．２ 協(xié)同理論 ／ １６ ２ 基于協(xié)同理論的混合所有制企業(yè)公司治理問題研究 ２．２．１ 協(xié)同 ／ １６ ２．２．２ 協(xié)同論 ／ １７ ２．３ 治理理論 ／ １７ ２．３．１ 治理 ／ １７ ２．３．２ 公司治理 ／ １８ ２．４ 協(xié)同治理理論 ／ ２０ ２．４．１ 協(xié)同治理的概念 ／ ２０ ２．４．２ 協(xié)同治理與公司治理的區(qū)別 ／ ２０ ２．５ 混合所有制企業(yè)協(xié)同治理效應(yīng) ／ ２１ ２．５．１ 協(xié)同治理的機(jī)制效應(yīng) ／ ２２ ２．５．２ 協(xié)同治理的優(yōu)勢(shì)效應(yīng) ／ ２４ ２．５．３ 協(xié)同治理的創(chuàng)新效應(yīng) ／ ２５ ２．５．４ 協(xié)同治理的協(xié)同效應(yīng) ／ ２６ ２．６ 混合所有制企業(yè)協(xié)同治理模式構(gòu)建 ／ ２７ ２．６．１ 混合所有制企業(yè)協(xié)同治理的運(yùn)行機(jī)制 ／ ２７ ２．６．２ 混合所有制企業(yè)協(xié)同治理模式 ／ ２７ ２．７ 本章小結(jié) ／ ２９３ 混合所有制企業(yè)協(xié)同治理過程中的博弈研究 ／ ３０ ３．１ 博弈論與協(xié)同治理 ／ ３０ ３．１．１ 關(guān)于博弈論 ／ ３０ ３．１．２ 博弈論與協(xié)同治理的聯(lián)系與區(qū)別 ／ ３０ ３．２ 混合所有制企業(yè)中股東間的利益博弈分析 ／ ３２ ３．２．１ 混合所有制企業(yè)中股東間的協(xié)同治理關(guān)系 ／ ３２ ３．２．２ 國有股東與非國有股東間的利益博弈 ／ ３２ ３．２．３ 模型構(gòu)建 ／ ３５ ３．２．４ 博弈分析 ／ ３７ ３．２．５ 基本結(jié)論 ／ ３９目 錄 ３ ３．３ 混合所有制企業(yè)中的三方利益博弈分析 ／ ４０ ３．３．１ 博弈方分析 ／ ４１ ３．３．２ 基本假設(shè) ／ ４３ ３．３．３ 模型構(gòu)建 ／ ４４ ３．３．４ 模型分析 ／ ４６ ３．３．５ 基本結(jié)論 ／ ４７ ３．４ 本章小結(jié) ／ ４８４ 混合所有制企業(yè)內(nèi)部協(xié)同治理研究 ／ ５０ ４．１ 混合所有制企業(yè)內(nèi)部協(xié)同治理的結(jié)構(gòu)和特征 ／ ５０ ４．１．１ 內(nèi)部協(xié)同治理的結(jié)構(gòu) ／ ５０ ４．１．２ 內(nèi)部協(xié)同治理的特征 ／ ５２ ４．２ 混合所有制企業(yè)內(nèi)部協(xié)同治理的主體分析 ／ ５４ ４．２．１ 董事會(huì) ／ ５４ ４．２．２ 經(jīng)理層 ／ ５４ ４．２．３ 監(jiān)事會(huì) ／ ５５ ４．２．４ 股東 ／ ５６ ４．２．５ 員工 ／ ５７ ４．２．６ 其他主體 ／ ５８ ４．３ 混合所有制企業(yè)內(nèi)部協(xié)同治理的主要紐帶 ／ ５９ ４．３．１ 契約紐帶 ／ ５９ ４．３．２ 文化紐帶 ／ ５９ ４．３．３ 信息紐帶 ／ ５９ ４．３．４ 技術(shù)紐帶 ／ ６０ ４．３．５ 人事紐帶 ／ ６０ ４．３．６ 資本紐帶 ／ ６０ ４．３．７ 各治理紐帶之間的協(xié)作與整合 ／ ６０ ４ 基于協(xié)同理論的混合所有制企業(yè)公司治理問題研究 ４．４ 混合所有制企業(yè)內(nèi)部協(xié)同治理的機(jī)制設(shè)計(jì) ／ ６１ ４．４．１ 激勵(lì)約束機(jī)制設(shè)計(jì) ／ ６１ ４．４．２ 文化機(jī)制設(shè)計(jì) ／ ６３ ４．４．３ 協(xié)作機(jī)制設(shè)計(jì) ／ ６４ ４．５ 混合所有制企業(yè)內(nèi)部協(xié)同治理的保障系統(tǒng) ／ ６５ ４．５．１ 理論保障 ／ ６６ ４．５．２ 制度保障 ／ ６８ ４．５．３ 環(huán)境保障 ／ ６９ ４．５．４ 其他保障 ／ ６９ ４．６ 混合所有制企業(yè)內(nèi)部協(xié)同治理的運(yùn)行框架 ／ ７０ ４．７ 本章小結(jié) ／ ７２５ 混合所有制企業(yè)外部協(xié)同治理研究 ／ ７３ ５．１ 混合所有制企業(yè)外部協(xié)同治理的結(jié)構(gòu)和特征 ／ ７３ ５．１．１ 外部協(xié)同治理的結(jié)構(gòu) ／ ７３ ５．１．２ 外部協(xié)同治理的特征 ／ ７４ ５．２ 混合所有制企業(yè)外部協(xié)同治理的主體分析 ／ ７６ ５．２．１ 中小股東 ／ ７６ ５．２．２ 債權(quán)人 ／ ７７ ５．２．３ 政府 ／ ７７ ５．２．４ 其他外部利益相關(guān)者 ／ ７７ ５．３ 混合所有制企業(yè)外部協(xié)同治理的途徑 ／ ７８ ５．３．１ 中小股東協(xié)同治理路徑 ／ ７８ ５．３．２ 債權(quán)人協(xié)同治理路徑 ／ ８６ ５．３．３ 政府協(xié)同治理路徑 ／ ９４ ５．３．４ 其他外部利益相關(guān)者協(xié)同治理路徑 ／ ９８ ５．４ 混合所有制企業(yè)外部協(xié)同治理的保障系統(tǒng) ／ １００ ５．４．１ 制度保障 ／ １００目 錄 ５ ５．４．２ 環(huán)境保障 ／ １０１ ５．４．３ 其他保障 ／ １０１ ５．５ 外部協(xié)同治理的運(yùn)行框架 ／ １０２ ５．６ 本章小結(jié) ／ １０４６ 混合所有制企業(yè)大股東侵占的多因素協(xié)同治理研究 ／ １０５ ６．１ 研究背景 ／ １０５ ６．２ 文獻(xiàn)綜述 ／ １０６ ６．３ 假設(shè)提出與模型構(gòu)建 ／ １０９ ６．３．１ 假設(shè)提出 ／ １０９ ６．３．２ 模型構(gòu)建 ／ １１０ ６．４ 數(shù)值模型與結(jié)果分析 ／ １１３ ６．４．１ 數(shù)值模型 ／ １１３ ６．４．２ 結(jié)果分析 ／ １１４ ６．５ 本章小結(jié) ／ １１７７ 混合所有制企業(yè)管理層激勵(lì)調(diào)整機(jī)制研究 ／ １１８ ７．１ 研究背景 ／ １１８ ７．２ 文獻(xiàn)綜述與研究假設(shè) ／ １１９ ７．３ 研究設(shè)計(jì) ／ １２１ ７．３．１ 樣本選取與數(shù)據(jù)來源 ／ １２１ ７．３．２ 模型設(shè)計(jì)與變量定義 ／ １２２ ７．４ 實(shí)證分析 ／ １２４ ７．４．１ 描述性統(tǒng)計(jì)分析 ／ １２４ ７．４．２ 回歸分析 ／ １２７ ７．５ 研究結(jié)論與政策建議 ／ １３４ ７．５．１ 研究結(jié)論 ／ １３４ ７．５．２ 政策建議 ／ １３５ ６ 基于協(xié)同理論的混合所有制企業(yè)公司治理問題研究 ７．６ 本章小結(jié) ／ １３５８ 混合所有制企業(yè)管理層約束機(jī)制研究 ／ １３７ ８．１ 研究背景 ／ １３７ ８．２ 文獻(xiàn)綜述 ／ １３８ ８．３ 理論分析與研究假設(shè) ／ １４０ ８．４ 研究設(shè)計(jì) ／ １４２ ８．４．１ 數(shù)據(jù)來源 ／ １４２ ８．４．２ 變量設(shè)計(jì) ／ １４２ ８．４．３ 模型構(gòu)建 ／ １４４ ８．５ 實(shí)證結(jié)果與分析 ／ １４５ ８．５．１ 描述性統(tǒng)計(jì)分析 ／ １４５ ８．５．２ 回歸分析 ／ １４６ ８．５．３ 穩(wěn)健性檢驗(yàn) ／ １５０ ８．６ 研究結(jié)論與政策建議 ／ １５０ ８．６．１ 研究結(jié)論 ／ １５０ ８．６．２ 政策建議 ／ １５０ ８．７ 本章小結(jié) ／ １５１９ 混合所有制企業(yè)股權(quán)協(xié)同對(duì)企業(yè)國際化程度的影響研究 ／ １５２ ９．１ 研究背景 ／ １５２ ９．２ 文獻(xiàn)綜述與理論分析 ／ １５３ ９．３ 研究設(shè)計(jì) ／ １５５ ９．３．１ 數(shù)據(jù)來源 ／ １５５ ９．３．２ 變量設(shè)計(jì) ／ １５５ ９．４ 實(shí)證結(jié)果與分析 ／ １５７ ９．４．１ 描述性分析 ／ １５７ ９．４．２ 回歸分析 ／ １５８目 錄 ７ ９．５ 研究結(jié)論與政策建議 ／ １６１ ９．５．１ 主要結(jié)論 ／ １６１ ９．５．２ 政策建議 ／ １６２ ９．６ 本章小結(jié) ／ １６２１０ 混合所有制企業(yè)協(xié)同治理績效研究 ／ １６３ １０．１ 研究背景 ／ １６３ １０．２ 文獻(xiàn)綜述與理論分析 ／ １６４ １０．３ 研究設(shè)計(jì) ／ １６６ １０．３．１ 數(shù)據(jù)來源 ／ １６６ １０．３．２ 變量設(shè)計(jì) ／ １６６ １０．４ 模型構(gòu)建與實(shí)證分析 ／ １６７ １０．４．１ 固定效應(yīng)模型分析 ／ １６７ １０．４．２ 雙重差分模型分析 ／ １７１ １０．５ 進(jìn)一步分析 ／ １７４ １０．５．１ 混合所有制改革與國企社會(huì)性負(fù)擔(dān) ／ １７４ １０．５．２ 混合所有制改革與國企戰(zhàn)略性負(fù)擔(dān) ／ １７５ １０．５．３ 混合所有制改革與金融業(yè)政策性負(fù)擔(dān) ／ １７５ １０．５．４ 混合所有制改革與政策性負(fù)擔(dān)的實(shí)證分析 ／ １７５ １０．６ 研究結(jié)論與政策建議 ／ １７９ １０．６．１ 研究結(jié)論 ／ １７９ １０．６．２ 政策建議 ／ １８０ １０．７ 本章小結(jié) ／ １８１１１ 我國混合所有制企業(yè)協(xié)同治理的主要問題及改革建議 ／ １８２ １１．１ 我國混合所有制企業(yè)的發(fā)展歷程 ／ １８２ １１．１．１ 搖籃時(shí)期 （１８６０—１９７７ 年） ／ １８２ １１．１．２ 探索時(shí)期 （１９７８—１９９２ 年） ／ １８３ ８ 基于協(xié)同理論的混合所有制企業(yè)公司治理問題研究 １１．１．３ 發(fā)展時(shí)期 （１９９３—１９９９ 年） ／ １８３ １１．１．４ 推動(dòng)時(shí)期 （２０００—２００７ 年） ／ １８４ １１．１．５ 深化時(shí)期 （２００８ 年至今） ／ １８４ １１．２ 我國混合所有制企業(yè)協(xié)同治理存在的主要問題 ／ １８６ １１．２．１ 內(nèi)部協(xié)同治理問題 ／ １８６ １１．２．２ 外部協(xié)同治理問題 ／ １９３ １１．２．３ 協(xié)同治理保障問題 ／ １９５ １１．２．４ 其他問題 ／ １９６ １１．３ 加強(qiáng)我國混合所有制企業(yè)協(xié)同治理的改革建議 ／ １９７ １１．３．１ 促進(jìn)協(xié)同主體深度融合 ／ １９８ １１．３．２ 優(yōu)化協(xié)同治理結(jié)構(gòu) ／ １９９ １１．３．３ 健全企業(yè)協(xié)同治理機(jī)制 ／ ２０３ １１．３．４ 發(fā)揮利益相關(guān)者的協(xié)同治理作用 ／ ２０７ １１．３．５ 改善協(xié)同治理保障系統(tǒng) ／ ２０８ １１．４ 四川省國有經(jīng)濟(jì)與民營經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展的案例分析 ／ ２１０ １１．４．１ 四川省國有經(jīng)濟(jì)和民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)狀與問題 ／ ２１０ １１．４．２ 推動(dòng)四川省國有經(jīng)濟(jì)和民營經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展的建議 ／ ２１１ １１．５ 本章小結(jié) ／ ２１２１２ 結(jié)論與展望 ／ ２１４ １２．１ 主要研究結(jié)論 ／ ２１４ １２．２ 未來研究展望 ／ ２２１參考文獻(xiàn) ／ ２２２后記 ／ ２４１
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