能源資源是人類生存和發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ).隨著社會(huì)的發(fā)展,能源資源的稀缺性、區(qū)域性等特征導(dǎo)致能源供需矛盾日益加劇、生態(tài)破壞問題日益尖銳.現(xiàn)實(shí)社會(huì)中能源資源的低效利用現(xiàn)象屢見不鮮,如何實(shí)現(xiàn)能源資源的公平分配與高效利用已經(jīng)成為可持續(xù)發(fā)展道路上的一個(gè)難題.隨著國內(nèi)外排污權(quán)交易和碳排放權(quán)交易的成功實(shí)踐,目前已經(jīng)出現(xiàn)了在總量控制的框架下,企業(yè)借助價(jià)格信號(hào)和市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制,以邊際成本最小化的方式控制污染物和溫室氣體排放的舉措.由此,以市場(chǎng)交易和經(jīng)濟(jì)激勵(lì)為特征的第二代環(huán)境規(guī)制被廣泛運(yùn)用于排污權(quán)、碳排放權(quán)、用能權(quán)等環(huán)境權(quán)益領(lǐng)域.相比以命令和控制為特征的第一代環(huán)境規(guī)制,以市場(chǎng)機(jī)制為核心的第二代環(huán)境規(guī)制被譽(yù)為一種人為創(chuàng)建市場(chǎng)的資源環(huán)境管理工具,其核心就是將資源環(huán)境外部性問題內(nèi)部化.作為一種政策驅(qū)動(dòng)下的變革,用能權(quán)交易意指政府設(shè)定用能權(quán)指標(biāo)總量并按規(guī)則將其分配給納入用能權(quán)交易體系的用能單位,用能單位可依法在市場(chǎng)中自由進(jìn)行指標(biāo)交易,但必須在履約期限之前根據(jù)審查核定的實(shí)際能源消費(fèi)量按時(shí)、足額向政府繳納相應(yīng)的指標(biāo)數(shù)量,以確保其能源消費(fèi)不超過其獲取的用能權(quán)指標(biāo)數(shù)量.由于用能權(quán)指標(biāo)可以作為有價(jià)資源在用能單位之間進(jìn)行有償轉(zhuǎn)讓,所以當(dāng)用能單位的技術(shù)改進(jìn)成本低于用能權(quán)指標(biāo)的價(jià)格時(shí),用能單位就可以從交易中獲益.這種在交易過程中形成的價(jià)格機(jī)制不僅對(duì)節(jié)能減排具有持續(xù)性的激勵(lì)作用,而且可以內(nèi)化能源資源利用時(shí)產(chǎn)生的負(fù)外部性.用能權(quán)交易市場(chǎng)由一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)構(gòu)成.一級(jí)市場(chǎng)主要涉及用能權(quán)指標(biāo)總量控制和指標(biāo)初始分配制度;二級(jí)市場(chǎng)則是指用能權(quán)指標(biāo)供需雙方進(jìn)行指標(biāo)交易的場(chǎng)所和相關(guān)交易行為的總和.用能權(quán)交易制度試圖在經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)之間形成一種社會(huì)可接受的平衡,以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率與生態(tài)環(huán)境、市場(chǎng)利益、社會(huì)利益之間的均衡.在用能權(quán)交易的兩級(jí)市場(chǎng)設(shè)計(jì)中,政府規(guī)制與市場(chǎng)化運(yùn)作相互銜接與配合,構(gòu)成一種公共目的私人運(yùn)作的復(fù)合制度安排.這種設(shè)計(jì)一方面印證了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)倡導(dǎo)的行政機(jī)制讓渡于社會(huì)機(jī)制的新視野、新主張,另一方面沿襲了環(huán)境資源保護(hù)領(lǐng)域公法和私法良性互動(dòng)的融合趨勢(shì),形成在行政規(guī)制主導(dǎo)下多種協(xié)調(diào)機(jī)制并存的法律調(diào)控模式.用能權(quán)交易制度作為生態(tài)文明建設(shè)背景下的一項(xiàng)現(xiàn)實(shí)制度安排,需要法律與政策的共同規(guī)制以應(yīng)對(duì)復(fù)雜多元的治理問題.現(xiàn)代規(guī)制國家中,公共政策大量涌現(xiàn),政府對(duì)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的干預(yù)無處不在,具有價(jià)值導(dǎo)引和行為規(guī)范功能的公共政策已經(jīng)全面滲入了人們的社會(huì)生活,同時(shí)也不斷地向法律滲透.針對(duì)這種現(xiàn)狀,各種政策工具的試驗(yàn)都是一種有益的嘗試,都具有暫時(shí)的正當(dāng)性.而法律作為所有制度中最具反思能力的社會(huì)建制,具備增強(qiáng)各種社會(huì)制度相互反思、相互規(guī)訓(xùn)的能力,有能力承擔(dān)起構(gòu)建一個(gè)健康的用能權(quán)交易市場(chǎng)的重任.
因此,應(yīng)將用能權(quán)交易市場(chǎng)的構(gòu)建納入法制的邊界內(nèi),在充分汲取公共政策的價(jià)值與養(yǎng)分用以實(shí)現(xiàn)自我完善的同時(shí),也為市場(chǎng)主體提供確定性和權(quán)威性的法律框架,并約束政府權(quán)力和保護(hù)用能權(quán)主體權(quán)益,使用能權(quán)成為可排他、可確定、可交易的權(quán)利進(jìn)而走向市場(chǎng).用能權(quán)交易制度不僅是重要的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題,還涉及與其相關(guān)的法律制度不斷完善等重要法學(xué)問題.換言之,政策驅(qū)動(dòng)下的用能權(quán)交易市場(chǎng)一方面體現(xiàn)了政策較強(qiáng)的導(dǎo)向性和較高的靈活性,另一方面也凸顯出我國對(duì)用能權(quán)交易市場(chǎng)進(jìn)行系統(tǒng)性法律規(guī)制以有效實(shí)現(xiàn)制度目標(biāo)的必要.本書在歸納、總結(jié)和提煉用能權(quán)交易已有成果的基礎(chǔ)上,綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)和法學(xué)等不同學(xué)科的基礎(chǔ)理論,對(duì)用能權(quán)交易制度的基本原理做了深入分析和探討,在此基礎(chǔ)上系統(tǒng)地提出了構(gòu)建用能權(quán)交易法律制度的思路和建議.
本書共６章.第１章是用能權(quán)交易制度的產(chǎn)生背景,主要對(duì)我國能源消費(fèi)的現(xiàn)狀與趨勢(shì)、節(jié)能政策的演進(jìn)與趨勢(shì)及用能權(quán)交易制度的形成等作了簡(jiǎn)要介紹,為后續(xù)的理論分析奠定了基礎(chǔ).第２章是用能權(quán)交易制度的本體指向,在分析用能權(quán)的概念和法律屬性的基礎(chǔ)上對(duì)用能權(quán)進(jìn)行了界定,并從狹義、中義、廣義的角度分析和解讀了用能權(quán)交易的概念及制度構(gòu)成.第３章是用能權(quán)交易制度的理論基礎(chǔ),從經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、法學(xué)等層面分析用能權(quán)交易的理論基礎(chǔ),探尋用能權(quán)交易制度的基本原理、運(yùn)行機(jī)理和價(jià)值追求,為用能權(quán)交易法律制度的構(gòu)建提供了理論前提.第４章是用能權(quán)交易制度的應(yīng)然與實(shí)然,一方面根據(jù)前述理論從應(yīng)然層面構(gòu)建了用能權(quán)交易制度的范疇體系,另一方面從實(shí)然層面對(duì)我國各試點(diǎn)地區(qū)在用能權(quán)交易實(shí)踐中取得的成就和存在的問題進(jìn)行了全面的實(shí)證研究.第５章是國外節(jié)能量交易制度的比較與啟示,通過分析歐盟和美國的節(jié)能量交易立法與實(shí)踐,為我國用能權(quán)交易制度的構(gòu)建提供有益借鑒.第６章是我國用能權(quán)交易法律制度的構(gòu)建,其建立在前５章內(nèi)容的基礎(chǔ)上,特別是在第４章有關(guān)我國試點(diǎn)地區(qū)用能權(quán)交易實(shí)踐的實(shí)證分析的基礎(chǔ)上,
從總體思路、一級(jí)市場(chǎng)、二級(jí)市場(chǎng)、市場(chǎng)監(jiān)管四個(gè)方面有針對(duì)性地提出了構(gòu)建我國用能權(quán)交易法律制度的合理性建議.我國的用能權(quán)交易制度正處于試點(diǎn)探索和發(fā)展階段,需要研究和解決的新問題和新挑戰(zhàn)仍然很多.本書對(duì)我國用能權(quán)交易制度進(jìn)行了系統(tǒng)的研究,在構(gòu)建用能權(quán)交易法律制度的理論方面進(jìn)行了探索,提出了一些創(chuàng)新性研究成果.用能權(quán)交易市場(chǎng)是一種特殊的市場(chǎng),需要依法對(duì)用能權(quán)交易秩序及其相關(guān)活動(dòng)
進(jìn)行監(jiān)管.任何法律都是通過規(guī)范行為實(shí)現(xiàn)其價(jià)值目標(biāo)的,故而法律規(guī)范的要素結(jié)構(gòu)是其范式的核心.不論是傳統(tǒng)規(guī)范模式下以構(gòu)成要件和法律后果為要素的規(guī)制模式還是反身法規(guī)制范式下以組織規(guī)范、程序規(guī)范、權(quán)限規(guī)范和溝通規(guī)范為要素的規(guī)制模式,其都是用能權(quán)交易法律制度構(gòu)建中不可或缺的一部分.其中,反身法規(guī)制范式下用能權(quán)交易法律制度的構(gòu)建是一種反思型的、強(qiáng)調(diào)自我規(guī)制的法律治理路徑,其既強(qiáng)調(diào)規(guī)制依據(jù)的規(guī)范性,又強(qiáng)調(diào)多元主體參與的法律權(quán)威分享性,能夠有效回應(yīng)用能權(quán)交易制度的內(nèi)生需求,與用能權(quán)交易制度所體現(xiàn)的公共目的私人運(yùn)作理念相契.因此,在構(gòu)建和完善用能權(quán)交易法律制度的過程中,可以充分吸收反身法的理論內(nèi)核所提供的養(yǎng)分,使用能權(quán)交易法律制度逐步完善并發(fā)揮其應(yīng)有的實(shí)際效能.雖然本書部分章節(jié)的內(nèi)容已在國內(nèi)核心學(xué)術(shù)期刊公開發(fā)表,但是,作者在書中的諸多觀點(diǎn)遠(yuǎn)未成熟,勢(shì)必存在諸多疏漏和不足之處,敬請(qǐng)各位專家學(xué)者和同仁批評(píng)指正.