本書從刑法解釋學(xué)、刑事政策學(xué)以及刑事訴訟法學(xué)三個(gè)維度對于如何建構(gòu)刑事合規(guī)制度做了詳細(xì)的闡釋。除此之外，對于國內(nèi)現(xiàn)有的合規(guī)制度研究進(jìn)行了系統(tǒng)梳理和反思，從反方向?yàn)樾淌潞弦?guī)制度的建構(gòu)劃定了邊界。
本書最大的理論意義在于，其對于刑事合規(guī)制度進(jìn)行了類型化、規(guī)范化處理。刑事合規(guī)制度的研究在國內(nèi)已經(jīng)廣泛展開，但現(xiàn)有的研究具有片段性，即更多地以美國法為參照，從經(jīng)驗(yàn)的層面展開研究，這種研究方法具有重大的缺陷。本書的規(guī)范化處理可以彌補(bǔ)現(xiàn)有理論研究的缺陷，從而為未來的立法和司法提供參考借鑒。
實(shí)踐意義在于，本書在進(jìn)行制度抽象的同時(shí)，充分考慮了我們的制度現(xiàn)實(shí)，對于合規(guī)制度的中國化問題進(jìn)行了較為充分的闡釋。例如，早在2018年，由作者率先提出的，以認(rèn)罪認(rèn)罰從寬處理機(jī)制為切入口，引入刑事合規(guī)制度的理念，已經(jīng)在部分檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行試點(diǎn)改革；諸多的單位犯罪案件中，也體現(xiàn)出了合規(guī)影響定罪或量刑的理念。對于這些情況，本書都進(jìn)行了合理參照，并將其納入研究范疇，為未來的立法和司法提供參考。
李本燦，山東大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師、齊魯青年學(xué)者、未來學(xué)者、青島市行業(yè)拔尖人才，兼任中國刑法學(xué)研究會理事。先后在《法學(xué)研究》《中國法學(xué)》等刊物發(fā)表論文三十余篇。主持國家社會科學(xué)基金，中國博士后科學(xué)基金特別資助、面上資助，山東省社會科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目等多個(gè)項(xiàng)目。主要從事經(jīng)濟(jì)刑法、比較刑法的研究工作。
導(dǎo) 論
一、問題意識
二、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀
三、方法論問題及本書的基本立場
四、本書的具體內(nèi)容
第一章 刑事合規(guī)制度概述
第一節(jié) 刑事合規(guī)的概念
一、“合規(guī)”概念的起源
二、合規(guī)與相關(guān)概念關(guān)系的厘清
三、刑事合規(guī)的概念
第二節(jié) 制度史的考察:以美國法為切入點(diǎn)
一、企業(yè)合規(guī)理念的發(fā)展
二、企業(yè)合規(guī)的刑事化
三、《薩班斯法案》與刑事合規(guī)制度的全球化
四、基于美國法的反思:刑事合規(guī)制度真的產(chǎn)生于美國嗎？
第三節(jié) 制度現(xiàn)狀的考察
一、美國法的考察
二、英國法的考察
三、德國法的考察
四、意大利法的考察
五、日本法的考察
六、法國法的考察
七、澳大利亞法的考察
八、中國法的考察
九、其他國家
第二章 刑事合規(guī)制度的正當(dāng)性根據(jù)
第一節(jié) 問題的提出
第二節(jié) 從合規(guī)到刑事合規(guī):刑事合規(guī)的內(nèi)涵與類型化
一、從合規(guī)到刑事合規(guī):刑事合規(guī)的內(nèi)涵
二、刑事合規(guī)類型的重新界定
第三節(jié) 作為違法/責(zé)任阻卻或量刑激勵事由的刑事合規(guī)的正當(dāng)性根據(jù)
一、公司刑事責(zé)任的構(gòu)造與刑事合規(guī)
二、刑罰理論與刑事合規(guī)
三、風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)制與刑事合規(guī)
第四節(jié) 作為起訴激勵事由的刑事合規(guī)的正當(dāng)性根據(jù)
一、起訴法定向起訴便宜的轉(zhuǎn)型
二、公共利益維護(hù)
三、刑事訴訟私有化的結(jié)果
第三章 刑事合規(guī)制度建構(gòu)的教義學(xué)路徑
第一節(jié) 刑事合規(guī)與刑法教義學(xué)關(guān)系概述
一、刑事合規(guī)問題教義學(xué)化的可行性
二、刑事合規(guī)制度建構(gòu)的教義學(xué)路徑概述
第二節(jié) 公司本體責(zé)任視角的考察
一、問題的提出
二、單位刑事責(zé)任論的反思與重構(gòu):新組織體責(zé)任論之證成
三、新組織體責(zé)任論視角下合規(guī)計(jì)劃的刑法意義
第三節(jié) 個(gè)人責(zé)任視角:以合規(guī)官的保證人義務(wù)為中心的考察
一、問題的提出
二、方法論問題與研究范圍的劃定
三、領(lǐng)導(dǎo)人的初始保證人義務(wù)
四、合規(guī)官經(jīng)授權(quán)產(chǎn)生的保證人義務(wù)
五、合規(guī)官責(zé)任研究的語境差異及其消弭
六、小結(jié)
第四節(jié) 公共機(jī)構(gòu)腐敗治理合規(guī)路徑的構(gòu)建:以對《刑法》第397條的解釋為中心
一、問題的提出
二、主體責(zé)任人的刑事責(zé)任之證成
三、主體責(zé)任制刑事法治化的合理性證成
四、主體責(zé)任制刑事法治化基礎(chǔ)上的責(zé)任區(qū)分
五、進(jìn)一步深化:以刑事合規(guī)理念補(bǔ)強(qiáng)主體責(zé)任制
六、結(jié)語
第四章 刑事合規(guī)制度建構(gòu)的刑事政策路徑
第一節(jié) 刑事合規(guī)與刑事政策
一、合規(guī)計(jì)劃蘊(yùn)含的刑罰哲學(xué)理念———輕輕重重刑事政策的闡釋
二、輕輕重重刑事政策與我國寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的關(guān)系
第二節(jié) 引入合規(guī)理念調(diào)整刑事實(shí)體法領(lǐng)域的企業(yè)犯罪治理政策
一、刑事合規(guī)的實(shí)質(zhì)解讀
二、英國模式在我國立法中的表現(xiàn)與立法的進(jìn)一步回應(yīng)
三、美國模式的引入:通過量刑激勵推動企業(yè)合規(guī)
四、刑事合規(guī)的刑事政策意義與我國企業(yè)犯罪的立法及司法政策的調(diào)整
第五章 刑事合規(guī)制度建構(gòu)的程序法路徑
第一節(jié) 比較法視野下企業(yè)緩起訴制度:基于若干立法與協(xié)議文本的考察
一、問題的提出
二、從制度的起源地說起:由激進(jìn)向相對理性回歸的制度現(xiàn)狀描述
三、制度的擴(kuò)張:全球化浪潮中的驚喜與隱憂
四、制度的借鑒:引介路徑的初步構(gòu)想
五、結(jié)語
第二節(jié) 企業(yè)合規(guī)程序激勵中國模式的具體展開
一、問題的提出
二、研究起點(diǎn):英美法的現(xiàn)狀描述與制度基礎(chǔ)
三、研究中點(diǎn):我國改革試點(diǎn)的現(xiàn)狀描述與制度基礎(chǔ)
四、研究終點(diǎn):契合制度現(xiàn)實(shí)的中國模式的構(gòu)建
五、結(jié)語
第三節(jié) 對企業(yè)合規(guī)檢察制度改革的微觀觀察與反思
一、引言
二、適用范圍問題的進(jìn)一步討論
三、激勵企業(yè)合規(guī)的程序路徑選擇
四、有效合規(guī)計(jì)劃的“標(biāo)準(zhǔn)”及其建構(gòu)
五、第三方監(jiān)管人的啟動機(jī)制問題
第六章 制度限縮:基于經(jīng)濟(jì)自由與權(quán)利保障的思考
第一節(jié) 問題的提出
第二節(jié) 預(yù)防性措施的制度邊界
一、企業(yè)經(jīng)營自由權(quán)與合規(guī)計(jì)劃的標(biāo)準(zhǔn)化
二、比例原則與內(nèi)部控制強(qiáng)度
三、技術(shù)監(jiān)控的人身權(quán)邊界
第三節(jié) 外部激勵措施的制度邊界
一、不合規(guī)不能成為反向激勵的事由
二、保證人的義務(wù)范圍不應(yīng)無限擴(kuò)展
三、由實(shí)害犯到抽象危險(xiǎn)犯的轉(zhuǎn)化不應(yīng)被無限擴(kuò)展
第四節(jié) 企業(yè)內(nèi)部調(diào)查的制度邊界
一、刑事訴訟法的基本原則是否應(yīng)當(dāng)適用到公司內(nèi)部調(diào)查？
二、內(nèi)部調(diào)查后證據(jù)的使用限度
第五節(jié) 本章結(jié)論
結(jié) 語
參考文獻(xiàn)
后 記
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