《證券投資顧問》勝任能力考試屬于證券從業(yè)資格考試中的專項業(yè)務(wù)類資格考試之一，考試對應(yīng)科目為《證券投資顧問業(yè)務(wù)》，一般從業(yè)資格考試合格的人員，均可參加專項業(yè)務(wù)類資格考試。 本書緊扣中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《證券投資顧問勝任能力考試大綱》，嚴(yán)格按照大綱要求呈現(xiàn)對應(yīng)考點，屬于考試通關(guān)法寶。 本書具體的編寫體系安排： 1、考情早知道：通過歷年考題，總結(jié)章節(jié)考試分值占比； 2、章節(jié)知識概覽：羅列大綱對應(yīng)的考點，呈現(xiàn)大綱要求，明確考試重點考點； 3、考點詳解：詳細(xì)剖析考點，知識點后續(xù)跟有代表性真題，讓學(xué)員明確出題角度； 4、同步真題練習(xí)：收錄近年考試真題，全方位呈現(xiàn)考題，讓學(xué)員通過真題復(fù)習(xí)回顧考點。 本書框架清晰，邏輯明確，內(nèi)容全面，一書在手，投顧不愁。
李澤瑞，上海海事大學(xué)經(jīng)濟學(xué)碩士，中級經(jīng)濟師，金融理財師，金融分析師，證券從業(yè)資格證持有者，233網(wǎng)校證券從業(yè)獨家簽約講師，多年從事金融財經(jīng)類課程的設(shè)計和研究，深耕證券從業(yè)資格考試多年，擅于歸納和總結(jié)考試的難點和考點，把握試命題和答題技巧，善用把繁雜的知識簡單化，深受廣大學(xué)員好評。
目 錄
部分 業(yè)務(wù)監(jiān)管
章 證券投資顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管３
考情早知道３
本章知識概覽３
考點詳解４
節(jié) 資格管理４
第二節(jié) 主要職責(zé)９
第三節(jié) 工作規(guī)程１２
第四節(jié) 法律責(zé)任２７
同步真題練習(xí)３０
答案與解析３３
本章總結(jié)３５
第二部分 專業(yè)基礎(chǔ)
第二章 基本理論３９
考情早知道３９
本章知識概覽３９
考點詳解４０
節(jié) 生命周期理論４０
第二節(jié) 貨幣的時間價值４６
第三節(jié) 證券投資理論５６
第四節(jié) 資本資產(chǎn)定價理論６７
第五節(jié) 有效市場假說８２
同步真題練習(xí)９９
答案與解析１０２
本章總結(jié)１０６
第三部分 專業(yè)技能
第三章 客戶分析１０９
考情早知道１０９
本章知識概覽１０９
考點詳解１１０
節(jié) 信息分析１１０
第二節(jié) 財務(wù)分析１１２
第三節(jié) 風(fēng)險分析１１６
第四節(jié) 目標(biāo)分析１２６
同步真題練習(xí)１２８
答案與解析１３１
本章總結(jié)１３４
第四章 證券分析１３５
考情早知道１３５
本章知識概覽１３５
考點詳解１３６
節(jié) 基本分析１３６
第二節(jié) 技術(shù)分析１８８
同步真題練習(xí)２１０
答案與解析２１４
本章總結(jié)２１７
第五章 風(fēng)險分析２１８
考情早知道２１８
本章知識概覽２１８
考點詳解２１９
節(jié) 風(fēng)險管理概述２１９
第二節(jié) 信用風(fēng)險管理２２４
第三節(jié) 市場風(fēng)險管理２３９
第四節(jié) 流動性風(fēng)險管理２４６
同步真題練習(xí)２５１
答案與解析２５５
本章總結(jié)２５８
第六章 品種選擇２５９
考情早知道２５９
本章知識概覽２５９
考點詳解２６０
節(jié) 產(chǎn)品選擇２６０
第二節(jié) 時機選擇２６７
第三節(jié) 行業(yè)輪動２６９
同步真題練習(xí)２７３
答案與解析２７５
本章總結(jié)２７７
第七章 投資組合２７８
考情早知道２７８
本章知識概覽２７８
考點詳解２７９
節(jié) 投資組合概述２７９
第二節(jié) 股票投資組合２８１
第三節(jié) 債券投資組合２８６
第四節(jié) 衍生工具２９１
同步真題練習(xí)２９６
答案與解析２９９
本章總結(jié)３０１
第八章 理財規(guī)劃３０２
考情早知道３０２
本章知識概覽３０２
考點詳解３０３
節(jié) 現(xiàn)金、消費和債務(wù)管理３０３
第二節(jié) 保險規(guī)劃３１０
第三節(jié) 稅收規(guī)劃３１６
第四節(jié) 人生事件規(guī)劃３２２
第五節(jié) 投資規(guī)劃３２６
同步真題練習(xí)３２７
答案與解析３２９
本章總結(jié)３３１
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