本書從行為主義這一本質(zhì)出發(fā)界定實際控制人的內(nèi)涵;同時,結(jié)合實質(zhì)主義標準和支配可能性標準,將實際控制人分為協(xié)議型、投資型、表決權(quán)型等。在此基礎上,從實際控制人與公司、股東、債權(quán)人之間的關(guān)系出發(fā),進一步解讀其法律地位;從實際控制人信義義務的法哲學、民法、商法理論基礎出發(fā),探究其信義義務體系構(gòu)建的必要性和可行性。同時,梳理信義義務的歷史演進,表明英美法系的英國、美國,大陸法系的古羅馬都曾產(chǎn)生過與信義義務相關(guān)的信托等制度,信義義務的內(nèi)容也伴隨各國《信托法》等法律的頒布和施行而不斷發(fā)展和演進。此外,制度設計都有核心的基本原則支撐,信義義務的構(gòu)建同樣需要厘清信義義務的基本原則。本書從上市公司人格、利益形態(tài)、動態(tài)發(fā)展等不同角度對實際控制人信義義務的構(gòu)建原則進行了探討。
徐來
重慶人。西南政法大學民商法學院副教授、碩士研究生導師,法學博士。2016~2017年獲國家留學基金委資助,作為公派訪問學者赴美國圣路易斯華盛頓大學訪問交流。
在《人民日報》、《光明日報》(理論版)、CSSCI學術(shù)期刊上發(fā)表多篇論文,一篇被EI核心數(shù)據(jù)庫收錄;出版專著《實際控制人法律制度研究:以上市公司為中心》;主持2012年度國家社科基金規(guī)劃項目、2020年度教育部人文社科項目、2011年度教育部人文社科項目、2017年度重慶市教委雛鷹計劃研究項目、2011年度重慶市哲學社會科學規(guī)劃項目、2011年度重慶市教委科技項目,參研省部級項目若干。
章 上市公司實際控制人信義義務的理論基礎
節(jié) 上市公司實際控制人概述
一、上市公司實際控制人的法律界定
二、上市公司實際控制人與公司法律關(guān)系分析
第二節(jié) 上市公司實際控制人信義義務概述
一、上市公司實際控制人信義義務的內(nèi)涵
二、上市公司實際控制人信義義務的法理基礎
三、上市公司實際控制人信義義務體系構(gòu)建的可行性
第二章 上市公司實際控制人信義義務的歷史演進與體系構(gòu)建原則
節(jié) 上市公司實際控制人信義義務的歷史演進
一、信義義務的古代淵源
二、信義義務的近代推演
三、信義義務的當代發(fā)展
第二節(jié) 上市公司實際控制人信義義務的體系構(gòu)建原則
一、人格獨立原則
二、利益平衡原則
三、區(qū)分設計原則
四、動態(tài)回應原則
第三章 上市公司實際控制人信義義務體系的基本內(nèi)容
節(jié) 上市公司實際控制人信義義務體系的基本內(nèi)容概述
一、上市公司實際控制人信義義務的二分法
二、上市公司實際控制人信義義務的四分法
三、不同區(qū)分結(jié)構(gòu)下上市公司實際控制人信義義務分析與比較
第二節(jié) 上市公司實際控制人的忠實義務
一、上市公司實際控制人忠實義務的內(nèi)涵解析
二、上市公司實際控制人忠實義務的表現(xiàn)形式
三、上市公司實際控制人忠實義務的判斷標準
第三節(jié) 上市公司實際控制人的勤勉義務
一、上市公司實際控制人勤勉義務的內(nèi)涵析意
二、上市公司實際控制人勤勉義務的判斷標準
三、上市公司實際控制人勤勉義務的表現(xiàn)形式
第四節(jié) 上市公司實際控制人的信息披露義務
一、上市公司實際控制人信息披露義務的內(nèi)涵析意
二、上市公司實際控制人信息披露義務的表現(xiàn)形式
三、上市公司實際控制人信息披露義務的判斷標準
第五節(jié) 特殊經(jīng)營狀態(tài)下上市公司實際控制人的信義義務
一、上市公司解散清算階段公司實際控制人的信義義務
二、上市公司被收購階段公司實際控制人的信義義務
三、破產(chǎn)階段上市公司實際控制人的信義義務
第四章 上市公司實際控制人信義義務體系的立法現(xiàn)狀及不足
節(jié) 上市公司實際控制人信義義務的立法現(xiàn)狀梳理
一、忠實、勤勉義務的立法現(xiàn)狀梳理
二、信息披露義務的立法現(xiàn)狀梳理
第二節(jié) 上市公司實際控制人信義義務的不足
一、上市公司實際控制人信義義務體系之內(nèi)容規(guī)范桎梏
二、上市公司實際控制人信義義務體系的監(jiān)督機制短板
三、上市公司實際控制人信義義務體系的責任體系欠缺
四、總結(jié)
第五章 上市公司實際控制人信義義務體系構(gòu)建的完善建議
節(jié) 規(guī)范上市公司實際控制人信義義務體系的基本內(nèi)容
一、明確實際控制人的判斷標準
二、厘清實際控制人忠實、勤勉義務的基本內(nèi)容
三、區(qū)分特殊經(jīng)營階段上市公司實際控制人不同的信義義務
四、構(gòu)建上市公司實際控制人違信義務的負面清單
第二節(jié) 完善上市公司實際控制人信義義務體系的監(jiān)督機制
一、加強監(jiān)事會對實際控制人的監(jiān)督
二、加強獨立董事對實際控制人的監(jiān)督
三、加強中小股東對實際控制人的監(jiān)督
四、加強債權(quán)人對實際控制人的監(jiān)督
第三節(jié) 完善上市公司實際控制人信義義務責任體系
一、上市公司實際控制人違信責任的認定標準
二、上市公司實際控制人違信責任的類別
三、上市公司實際控制人違信責任的免責條款
四、上市公司實際控制人違信責任的救濟形式
第四節(jié) 上市公司實際控制人信義義務體系構(gòu)建的實現(xiàn)路徑
一、構(gòu)建信義義務體系路徑的探索
二、路徑上的實際控制人信義義務體系構(gòu)建