中華人民共和國上市公司法律法規(guī)全書(含發(fā)行監(jiān)管問答) (2022年版)
定 價(jià):118 元
叢書名:法律法規(guī)全書系列
- 作者:中國法制出版社
- 出版時(shí)間:2022/1/7
- ISBN:9787521623062
- 出 版 社:中國法制出版社
- 中圖法分類:D922.291.919
- 頁碼:852
- 紙張:膠版紙
- 版次:8
- 開本:16K
本書涵蓋上市公司領(lǐng)域常用法律、行政法規(guī)、國務(wù)院文件、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、司法解釋及相關(guān)示范文本,書中收錄文件均為全國人大及其常委會(huì)、國務(wù)院及部委經(jīng)過清理修改后的現(xiàn)行有效標(biāo)準(zhǔn)文本,方便讀者及時(shí)掌握最新法律文件。全書法律文件按照緊密程度排列,而不是文件公布的時(shí)間順序排列,以方便讀者集中對某一類問題查找使用,避免疏漏重點(diǎn)法律文件的相關(guān)規(guī)定。全書重點(diǎn)法律文件附加條文主旨,指引讀者快速找到目標(biāo)條文,了解條文規(guī)定的主要內(nèi)容。本書重在全面收錄法律文件,同時(shí)為確保內(nèi)容準(zhǔn)確,所有文件無注釋加工內(nèi)容。
中國法制出版社是中央級(jí)法律類圖書專業(yè)出版社,成立于1989年6月。出版物主要包括:1、法律法規(guī)的國家標(biāo)準(zhǔn)版本;2、法律、法規(guī)的權(quán)威性中外文對照文本;3、中外法學(xué)著作;4、研究生、大學(xué)本科、?品▽W(xué)教科書;5、法律工具書;6、解釋、宣傳、介紹法律、法規(guī)的普及性讀物。7、法律、法規(guī)中文及中外文對照文本的電子出版物。
總目錄
一、綜合(1)
(一)公司法(1)
(二)證券法(38)
(三)破產(chǎn)法(195)
(四)國有資產(chǎn)法(219)
二、境內(nèi)上市發(fā)行(240)
(一)發(fā)行(240)
1 綜合(240)
2 新股發(fā)行(252)
3 公開發(fā)行(257)
(1)主板(257)
(2)創(chuàng)業(yè)板(261)
(3)(277)
(4)B股(287)
(5)科創(chuàng)板(293)
(6)北京證券交易所(309)
4 非公開發(fā)行(322)
(二)上市保薦(325)
(三)承銷(334)
(四)資金管理(339)
三、境外上市公司(346)
四、信息披露(363)
五、股權(quán)變動(dòng)(378)
1 增持與減持(378)
2 國有股轉(zhuǎn)讓(385)
3 并購重組(387)
4 股權(quán)分置改革(431)
六、上市公司治理(440)
1 綜合(440)
2 股東與股東大會(huì)(466)
3 董事、監(jiān)事與高級(jí)管理人員(474)
4 股權(quán)激勵(lì)(478)
七、上市公司監(jiān)管(490)
八、法律責(zé)任(506)
1 民事(506)
2 行政(512)
3 刑事(527)
附錄(545)
1 發(fā)行監(jiān)管問答(545)
2 信息披露規(guī)則(555)
(1)公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則(555)
(2)公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則(787)
(3)公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告(814)
3 上市公司監(jiān)管指引(817)
4 監(jiān)管規(guī)則適用指引(821)
5 人大代表建議、政協(xié)委員提案答復(fù)(829)
目錄
一、綜合
(一)公司法
中華人民共和國公司法()
(2018年10月26日)
*高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定(一)()
(2014年2月20日)
*高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定(二)()
(2020年12月29日)
*高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定(三)()
(2020年12月29日)
*高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定(四)()
(2020年12月29日)
*高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定(五)()
(2020年12月29日)
中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例()
(2016年2月6日)
公司注冊資本登記管理規(guī)定()
(2014年2月20日)
上市公司行業(yè)分類指引()
(2012年10月26日)
(二)證券法
中華人民共和國證券法()
(2019年12月28日)
中華人民共和國證券投資基金法()
(2015年4月24日)
國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見()
(2013年11月30日)
優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法()
(2021年6月11日)
國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者
合法權(quán)益保護(hù)工作的意見()
(2013年12月25日)
國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見()
(2014年5月8日)
證券市場禁入規(guī)定()
(2021年6月15日)
證券交易所管理辦法()
(2021年10月30日)
上海證券交易所股票上市規(guī)則()
(2020年12月31日)
深圳證券交易所股票上市規(guī)則()
(2020年12月31日)
深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則()
(2020年12月31日)
(三)破產(chǎn)法
中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法()
(2006年8月27日)
*高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》若干問題的規(guī)定(一)()
(2011年9月9日)
*高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》若干問題的規(guī)定(二)()
(2020年12月29日)
*高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》若干問題的規(guī)定(三)()
(2020年12月29日)
*高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定()
(2007年4月12日)
關(guān)于審理公司強(qiáng)制清算案件工作座談會(huì)紀(jì)要()
(2009年11月4日)
關(guān)于審理上市公司破產(chǎn)重整案件工作座談會(huì)紀(jì)要()
(2012年10月29日)
(四)國有資產(chǎn)法
中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法()
(2008年10月28日)
國有資產(chǎn)評估管理辦法()
(2020年11月29日)
企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例()
(2019年3月2日)
企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法()
(2016年6月24日)
上市公司國有股權(quán)監(jiān)督管理辦法()
(2018年5月16日)
二、境內(nèi)上市發(fā)行
(一)發(fā)行
1 綜合
股票發(fā)行與交易管理暫行條例()
(1993年4月22日)
上市公司證券發(fā)行管理辦法()
(2020年2月14日)
2 新股發(fā)行
關(guān)于縮短新股發(fā)行結(jié)束到上市所需時(shí)間有關(guān)事宜的通知()
(2001年11月21日)
關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見()
(2009年6月10日)
關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見()
(2013年11月30日)
關(guān)于加強(qiáng)新股發(fā)行監(jiān)管的措施()
(2014年1月12日)
3 公開發(fā)行
(1)主板
首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法()
(2020年7月10日)
關(guān)于首次公開發(fā)行股票公司招股說明書網(wǎng)上披露有關(guān)事宜的通知()
(2001年1月20日)
首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定()
(2014年3月21日)
(2)創(chuàng)業(yè)板
境內(nèi)企業(yè)申請到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引()
(1999年9月21日)
創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法(試行)()
(2020年6月12日)
創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)()
(2020年6月12日)
創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)()
(2020年6月12日)
(3)
企業(yè)管理?xiàng)l例()
(2011年1月8日)
上市公司股東發(fā)行可交換公司試行規(guī)定()
(2008年10月17日)
公司發(fā)行與交易管理辦法()
(2021年2月26日)
(4)B股
國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定()
(1995年12月25日)
股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則()
(1996年5月3日)
關(guān)于企業(yè)發(fā)行B股有關(guān)問題的通知()
(1999年5月19日)
關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人投資境內(nèi)上市外資股若干問題的通知()
(2001年2月21日)
(5)科創(chuàng)板
科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)()
(2020年7月10日)
科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)()
(2019年3月1日)
科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組特別規(guī)定()
(2019年8月23日)
科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法(試行)()
(2020年7月3日)
(6)北京證券交易所
北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法
(試行)()
(2021年10月30日)
北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股
票注冊管理辦法(試行)()
(2021年10月30日)
·文書范本·
申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股(B股)公司報(bào)送材料
標(biāo)準(zhǔn)格式()
4 非公開發(fā)行
上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則()
(2020年2月14日)
(二)上市保薦
證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法()
(2020年6月12日)
證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引()
(2009年3月27日)
關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問題的意見()
(2012年3月15日)
(三)承銷
證券發(fā)行與承銷管理辦法()
(2018年6月15日)
超額配售選擇權(quán)試點(diǎn)意見()
(2001年9月3日)
(四)資金管理
關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知()
(2017年12月7日)
關(guān)于集中解決上市公司資金被占用和違規(guī)擔(dān)保問題的通知()
(2005年6月6日)
關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知()
(2005年11月14日)
關(guān)于進(jìn)一步做好清理大股東占用上市公司資金工作的通知()
(2006年11月7日)
關(guān)于推動(dòng)國有股東與所控股上市公司解決同業(yè)競爭規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的指導(dǎo)意見()
(2013年8月20日)
三、境外上市公司
存托憑證發(fā)行與交易管理辦法(試行)()
(2018年6月6日)
國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定()
(1994年8月4日)
國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知()
(1997年6月20日)
關(guān)于落實(shí)國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》若干問題的通知()
(1998年2月22日)
關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問題的通知()
(2004年7月21日)
關(guān)于境外上市公司非境外上市股份集中登記存管有關(guān)事宜的通知()
(2007年3月28日)
關(guān)于加強(qiáng)在境外發(fā)行證券與上市相關(guān)保密和檔案管理工作的規(guī)定()
(2009年10月20日)
關(guān)于股份有限公司境外發(fā)行股票和上市申報(bào)文件及審核程序的監(jiān)管指引()
(2012年12月20日)
guo家外匯管理局關(guān)于境外上市外匯管理有關(guān)問題的通知()
(2014年12月26日)
四、信息披露
企業(yè)信息公示暫行條例()
(2014年8月7日)
上市公司信息披露管理辦法()
(2021年3月18日)
關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知()
(2007年8月15日)
關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定()
(2007年12月26日)
關(guān)于進(jìn)一步提高首次公開發(fā)行股票公司財(cái)務(wù)信息披露質(zhì)量有關(guān)問題的意見()
(2012年5月23日)
關(guān)于首次公開發(fā)行股票并上市公司招股說明書財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截止日后主要財(cái)務(wù)信息及經(jīng)營狀況信息披露指引()
(2020年7月10日)
關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見()
(2015年12月30日)
關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定()
(2021年2月3日)
……
附錄
1 發(fā)行監(jiān)管問答
發(fā)行監(jiān)管問答——落實(shí)首發(fā)承諾及老股轉(zhuǎn)讓規(guī)定()
(2013年12月13日)
發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于相關(guān)責(zé)任主體承諾事項(xiàng)的問答()
(2013年12月27日)
發(fā)行監(jiān)管問答——募集資金運(yùn)用信息披露()
(2014年3月21日)
發(fā)行監(jiān)管問答——首發(fā)企業(yè)上市地選擇和申報(bào)時(shí)間把握等()
(2014年3月27日)
發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于調(diào)整首次公開發(fā)行股票企業(yè)征求guo家發(fā)改委意見材料的要求()
(2014年4月18日)
發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十七條相關(guān)問題的解答()
(2014年8月1日)
發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于優(yōu)先股和創(chuàng)業(yè)板再融資發(fā)行承銷相關(guān)問題的解答()
(2014年8月29日)
發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于反饋意見和發(fā)審會(huì)詢問問題等公開的相關(guān)要求()
(2015年1月23日)
發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于與發(fā)行監(jiān)管工作相關(guān)的私募投資基金備案問題的解答()
(2015年1月23日)
發(fā)行監(jiān)管問答——中小商業(yè)銀行發(fā)行上市審核()
(2015年5月29日)
發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于引導(dǎo)規(guī)范上市公司融資行為的監(jiān)管要求()
(2020年2月14日)
發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于首發(fā)企業(yè)中創(chuàng)業(yè)投資基金股東的鎖定期安排()
(2017年6月2日)
發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于首發(fā)、再融資申報(bào)文件相關(guān)問題與解答()
(2017年7月4日)
發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化保薦機(jī)構(gòu)管理層對保薦項(xiàng)目簽字責(zé)任的監(jiān)管要求()
(2017年9月22日)
發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于首次公開發(fā)行股票預(yù)先披露等問題()
(2017年12月6日)
發(fā)行監(jiān)管問答——首次公開發(fā)行股票申請審核過程中有關(guān)中止審查等事項(xiàng)的要求()
(2017年12月7日)
發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于規(guī)范中介機(jī)構(gòu)及簽字人員變更時(shí)涉及專項(xiàng)說明及承諾函的監(jiān)管要求()
(2018年6月8日)
發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量實(shí)行聯(lián)合保薦的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)()
(2019年4月23日)
發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于申請首發(fā)企業(yè)執(zhí)行新收入準(zhǔn)則相關(guān)事項(xiàng)的問答()
(2020年1月16日)
發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票引入戰(zhàn)略投資者有關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)管要求()
(2020年3月20日)
……
5 人大代表建議、政協(xié)委員提案答復(fù)
關(guān)于政協(xié)十三屆全國委員會(huì)第三次會(huì)議第5082號(hào)提案的答復(fù)()
——關(guān)于采取有效措施紓解新冠肺炎疫情引致的違約壓力的提案
(2021年2月26日)關(guān)于政協(xié)十三屆全國委員會(huì)第三次會(huì)議第0123號(hào)提案的答復(fù)()
——關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)我國科創(chuàng)板高質(zhì)量發(fā)展的提案
(2021年2月26日)
關(guān)于十三屆**人大三次會(huì)議第8169號(hào)建議的答復(fù)()
——關(guān)于集體建設(shè)用地適用上市企業(yè)合規(guī)性審核標(biāo)準(zhǔn)在粵港澳大灣區(qū)先行試點(diǎn)的建議
(2021年2月26日)
關(guān)于十三屆**人大三次會(huì)議第6987號(hào)建議的答復(fù)()
——關(guān)于支持地方法人銀行申請證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格的建議
(2021年2月26日)
關(guān)于十三屆**人大三次會(huì)議第3565號(hào)建議的答復(fù)()
——關(guān)于適當(dāng)擴(kuò)大區(qū)域性股權(quán)市場證券品種的建議
(2021年2月26日)
關(guān)于十三屆**人大三次會(huì)議第3319號(hào)建議的答復(fù)()
——關(guān)于加強(qiáng)對上市公司“財(cái)務(wù)作假”行為監(jiān)管的建議
(2021年2月26日)
關(guān)于十三屆**人大三次會(huì)議第*1120號(hào)建議的答復(fù)()
——關(guān)于上市公司獨(dú)立董事由證監(jiān)會(huì)中小投中心統(tǒng)一選聘和授薪的建議
(2021年2月26日)
關(guān)于政協(xié)十三屆全國委員會(huì)第二次會(huì)議第*1868號(hào)(財(cái)稅金融類161號(hào))提案答復(fù)的函()
——關(guān)于高科技企業(yè)從事科研項(xiàng)目獲得政府科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助相關(guān)會(huì)計(jì)處理的提案
(2019年11月29日)
關(guān)于政協(xié)十三屆全國委員會(huì)第二次會(huì)議第*1842號(hào)(財(cái)稅金融類158號(hào))提案答復(fù)的函()
——關(guān)于上市公司的股東減持和分紅掛鉤的提案
修 訂 說 明
《中華人民共和國上市公司法律法規(guī)全書》自出版以來,深受廣大讀者的歡迎和好評。本書在上一版本的基礎(chǔ)之上,增加“北京證券交易所”小節(jié),并根據(jù)guo家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、司法解釋等相關(guān)文件的制定和修改情況,進(jìn)行了相應(yīng)的增刪和修訂。修訂情況如下:
一是根據(jù)近年來guo家立法的變化,新增了相應(yīng)的法律文件,如《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法(試行)》《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》《證券期貨違法行為行政處罰辦法》《北京證券交易所公司招股說明書》《向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市申請文件》《北京證券交易所上市公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票募集說明書》《北京證券交易所上市公司向特定對象發(fā)行股票募集說明書和發(fā)行情況報(bào)告書》《北京證券交易所上市公司向特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司募集說明書和發(fā)行情況報(bào)告書》《北京證券交易所上市公司向特定對象發(fā)行優(yōu)先股募集說明書和發(fā)行情況報(bào)告書》《北京證券交易所上市公司發(fā)行證券申請文件》《北京證券交易所上市公司年度報(bào)告》《北京證券交易所上市公司中期報(bào)告》《北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組》等。
二是更新了上一版圖書出版后新修訂的法律文件,如《證券交易所管理辦法》《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》《證券市場禁入規(guī)定》《上市公司信息披露管理辦法》《信息披露規(guī)則第2號(hào)——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》《信息披露規(guī)則第3號(hào)——半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》等。
三是刪除了已失效的法律文件,如《關(guān)于首次公開發(fā)行股票并上市公司招股說明書中與盈利能力相關(guān)的信息披露指引》《發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于首發(fā)企業(yè)整體變更設(shè)立股份有限公司時(shí)存在未彌補(bǔ)虧損事項(xiàng)的監(jiān)管要求》《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第*13號(hào)——季度報(bào)告的內(nèi)容與格式》《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第*17號(hào)——外商投資股份有限公司招股說明書內(nèi)容與格式特別規(guī)定》等。
2021 年 11 月 26 日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于就上市公司監(jiān)管法規(guī)體系整合涉及相關(guān)規(guī)則公開征求意見的通知》,就涉及證監(jiān)會(huì)的 27 件規(guī)范性文件的修改整合公開征求意見。此前,中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同滬深證券交易所開展了上市公司監(jiān)管法規(guī)體系整合工作,擬將證監(jiān)會(huì)現(xiàn)行關(guān)于上市公司監(jiān)管的部門規(guī)章以下層級(jí)規(guī)則和滬深交易所現(xiàn)行關(guān)于上市公司監(jiān)管的自律監(jiān)管規(guī)則歸并整合為 182 件規(guī)則,數(shù)量壓縮 60% 。資本市場上市公司監(jiān)管法規(guī)體系即將迎來 30 年來的首次全面整合修訂,請讀者予以關(guān)注。