序言

近些年來(lái)，利用裁判文書(shū)研究歷史法制狀況已成為法制 史研究的一個(gè)重要領(lǐng)域。存世訴訟檔案數(shù)量為豐富的清 代，更是受到域內(nèi)外諸多研究者的關(guān)注。清代裁判相關(guān)的 研究亦取得了豐碩成果。通過(guò)檔案中的裁判文書(shū)，清代裁 判實(shí)態(tài)逐步得到解明。但在眾多研究中，裁判文書(shū)往往被 作為研究素材，而鮮少被作為研究對(duì)象，裁判文書(shū)本身所 具有的研究?jī)r(jià)值并未被充分挖掘。〔1〕 裁判文書(shū)中全面又不失細(xì)節(jié)地呈現(xiàn)了整個(gè)裁判的過(guò)程， 可以說(shuō)是對(duì)裁判活動(dòng)為直接的記錄和為直觀的反映。 通過(guò)裁判文書(shū)不僅可以復(fù)原當(dāng)時(shí)裁判的實(shí)際樣態(tài)，還可以 透過(guò)其觀察到裁判背后的法律與社會(huì)秩序，并且在歷史視 角下，亦可以從裁判文書(shū)的變化中把握明清之際司法歷時(shí) 性變遷。 本書(shū)主要以清代州縣裁判中出現(xiàn)的裁判文書(shū)為對(duì)象，從 兩個(gè)層面對(duì)裁判文書(shū)展開(kāi)研究。從橫向上，對(duì)裁判文書(shū)的 〔1〕 以清代裁判文書(shū)為對(duì)象的研究數(shù)量十分有限，其中具有代表性研究主要包括：滋賀 秀三先生的《淡新檔案の初歩的知識(shí) 訴訟案件に現(xiàn)われる文書(shū)の類(lèi)型》（載滋 賀秀三：《続·清代中國(guó)の法と裁判》，創(chuàng)文社 2009 年版）一文是其在整理淡新檔 案過(guò)程中，對(duì)清代中后期裁判文書(shū)所初步的介紹和歸納。該文可以說(shuō)是目前對(duì)于 清代裁判文書(shū)初的也是為全面的研究。周紹泉先生的《明清訴訟案卷與明代 地方裁判梗概》（第七屆明史國(guó)際學(xué)術(shù)討論會(huì)，1999 年）以及阿風(fēng)先生的《明清徽 州訴訟文書(shū)研究》（上海古籍出版社 2016 年版）則主要以私人收藏的徽州地區(qū)裁 判文書(shū)為研究對(duì)象。 序 言 二清代州縣裁判文書(shū)研究 形態(tài)進(jìn)行全面且具體的解析，并結(jié)合官箴書(shū)等史料探究文 書(shū)的功能，進(jìn)而揭示文書(shū)所反映出的裁判實(shí)態(tài)。從縱向上， 以比較的視角梳理各類(lèi)型文書(shū)在明清之際經(jīng)歷的變化，探 析文書(shū)變化背后州縣裁判所發(fā)生的變化及其歷史原因。 本書(shū)主要分為以下五個(gè)部分：在章對(duì)作為基礎(chǔ)環(huán)節(jié) 的清代裁判和案件類(lèi)型作簡(jiǎn)單梳理后，將按照裁判展開(kāi)的 時(shí)間順序，分別對(duì)起訴階段、法庭審理階段和判決階段的 主要裁判文書(shū)類(lèi)型予以解析。第二章中在對(duì)起訴階段呈詞 的類(lèi)型全面歸納和梳理的基礎(chǔ)上，對(duì)副狀文書(shū)加以深入探 析。副狀是于清代才出現(xiàn)的起訴文書(shū)，并且其形態(tài)和功能 在清代時(shí)期曾發(fā)生明顯的變化。其變化與幕友佐治之風(fēng)在 清代的興起密切相關(guān)。第三章注目于法庭審理階段的文書(shū)。 用于召喚當(dāng)事人的召喚令狀與召喚復(fù)命書(shū)，是出現(xiàn)在召喚 程序中的主要文書(shū)。而名單不僅是確認(rèn)當(dāng)事人到庭與否的 文書(shū)，同時(shí)也是法庭記錄的載體。地方官對(duì)案件的基本判 斷經(jīng)常以堂諭的形式出現(xiàn)在其中。清代的口供記錄則采用 錄供的方式，將所有到庭者的供述都記錄其中，并且采用 較為口語(yǔ)化的表達(dá)方式。第四章重點(diǎn)關(guān)注于清代登場(chǎng)的遵 依結(jié)狀文書(shū)。遵依結(jié)狀在清代州縣裁判中不僅是當(dāng)事人承 諾遵守裁判結(jié)果的誓約書(shū)，而且還兼具判決書(shū)的功能。在 該部分中將從遵依結(jié)狀的取得過(guò)程、文書(shū)形態(tài)、文書(shū)性質(zhì) 與功能，以及其在民事裁判中的地位等角度全面地解構(gòu)遵 依結(jié)狀。第五章以判決書(shū)為研究對(duì)象。判決書(shū)作為裁判的 終局性文書(shū)，既展現(xiàn)了事實(shí)認(rèn)定的過(guò)程，又揭示了裁判結(jié) 果，可以說(shuō)整個(gè)裁判過(guò)程被微縮于其中，是解明裁判實(shí)態(tài) 的絕佳素材。在該部分中將貫穿明清時(shí)期，對(duì)州縣裁判曾 適用過(guò)的招由、審單、遵依結(jié)狀三種形式的判決書(shū)逐一進(jìn) 行解析，并揭示判決書(shū)趨于簡(jiǎn)化直至消失的變化過(guò)程。文 序言 三 書(shū)變化的背后是裁判本身的變化。判決書(shū)的簡(jiǎn)化正是明清 時(shí)期民事裁判趨于簡(jiǎn)化的反映。而民事裁判的漸趨簡(jiǎn)化， 則可從國(guó)家治理態(tài)度變化、職官制度變革、州縣自理裁判 范圍變化和判決文書(shū)復(fù)制制度變化等角度予以解釋。在該 部分中對(duì)這些因素予以詳細(xì)解析。 從橫縱兩個(gè)視角全面地解讀清代裁判文書(shū)，透過(guò)文書(shū)觀 察清代州縣裁判實(shí)態(tài)和秩序，并在歷史視野下，從文書(shū)的 變化過(guò)程中探尋州縣裁判的歷時(shí)性變化，進(jìn)一步豐富對(duì)清 代州縣裁判的理解，以及為觀察明清時(shí)期州縣裁判的變化 提供新的視角，是本書(shū)寫(xiě)作的初衷。