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本書上篇立足監(jiān)管層的監(jiān)管要求和基金管理人的自身需求，針對私募股權(quán)基金管理人的十大風(fēng)險控制制度，從制訂依據(jù)、制定要點、格式指引、執(zhí)行要點等多個角度進(jìn)行詳細(xì)介紹。下篇則結(jié)合行業(yè)慣例和執(zhí)業(yè)經(jīng)驗，針對私募股權(quán)基金投資協(xié)議的十大常用風(fēng)險控制條款，從條款定義、適用對象、法律依據(jù)、條款解析等多個方面進(jìn)行具體剖析。上下篇均附有實務(wù)中的參考模板和案例解讀。

本次改版根據(jù)近三年來的法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)則和司法實踐進(jìn)行修訂。在原有體系的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步深入聚焦私募股權(quán)基金的募、投、管、退，為廣大私募股權(quán)基金管理人和有志于從事私募股權(quán)基金運營的人士提供有益參考，為私募股權(quán)投資基金的風(fēng)險防控和合規(guī)建設(shè)提供實務(wù)指導(dǎo)。

私募股權(quán)投資基金（Private Equity,PE）堪稱20世紀(jì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的一項偉大發(fā)明，有力推動了科技企業(yè)乃至世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。而在我國，私募股權(quán)基金行業(yè)的發(fā)展僅有十幾年的時間，可謂尚處于初始階段，無論是市場對私募股權(quán)基金的認(rèn)可度，還是私募股權(quán)基金自身的發(fā)展均處于較低水平。近年來，隨著國內(nèi)企業(yè)融資需求和投資者投資需求的快速增長，私募股權(quán)基金的規(guī)模也得到快速擴(kuò)張。

然而，正是由于還處在發(fā)展初期，我國針對私募股權(quán)基金或與之相關(guān)的法律法規(guī)體系尚不完善，一方面，私募股權(quán)基金運營的法律支持有待補(bǔ)足；另一方面，政府對私募股權(quán)基金的監(jiān)管力度有待增強(qiáng)。

監(jiān)管層和相關(guān)行業(yè)自律組織也意識到了這一點，基金業(yè)協(xié)會于2014年2月發(fā)布了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，隨后，中國證監(jiān)會于2014年8月出臺了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，正式開始對包括股權(quán)基金管理機(jī)構(gòu)在內(nèi)的私募基金管理人進(jìn)行登記，并對其管理的私募基金開展備案和自律管理工作。

為了進(jìn)一步規(guī)范包括股權(quán)基金管理人在內(nèi)的私募基金管理人及其管理的私募基金的各項活動，基金業(yè)協(xié)會于2016年2月發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，要求新申請私募基金管理人進(jìn)行登記、已登記的私募基金管理人發(fā)生重大事項變更，需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國律師事務(wù)所出具的法律意見書。此后，基金業(yè)協(xié)會陸續(xù)發(fā)布了《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》《私募投資基金信息披露管理辦法》《私募投資基金募集行為管理辦法》等私募行業(yè)自律規(guī)則，旨在督促私募基金管理人履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的受托人義務(wù)，在管理私募基金的過程中進(jìn)行切實有效的風(fēng)險控制，以保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

自上述公告發(fā)布以來，憑借多年來為私募行業(yè)客戶提供相關(guān)法律服務(wù)的豐富經(jīng)驗，筆者已就眾多股權(quán)基金管理機(jī)構(gòu)登記為股權(quán)基金管理人以及進(jìn)行重大事項變更出具了初始登記法律意見書和專項法律意見書，并在出具法律意見書的過程中為該等機(jī)構(gòu)建立或完善了相應(yīng)的風(fēng)控體系，包括為其制訂全套風(fēng)控制度等。在提供服務(wù)的過程中，筆者深切感受到，建立健全風(fēng)險控制制度并使其有效運行，不僅僅是滿足監(jiān)管部門的監(jiān)管要求，更是私募股權(quán)基金管理人自身健康發(fā)展的迫切需求。

就私募股權(quán)基金而言，風(fēng)險存在于基金募集、投資、管理、退出的每個環(huán)節(jié)，且其不僅來自外部環(huán)境，也存在于基金管理人與基金自身。只有有效地識別、控制及規(guī)避風(fēng)險，才能保證投資收益的實現(xiàn)，因此，私募股權(quán)基金管理人必須防患于未然，做好風(fēng)險控制。所謂風(fēng)險控制，是指基金管理人通過建立嚴(yán)謹(jǐn)、有效、可行的制度，采取各種措施和方法，消滅或減少風(fēng)險事件發(fā)生的各種可能性，或者減少風(fēng)險事件發(fā)生時造成的損失。

鑒于目前已出版的私募股權(quán)基金法律專業(yè)書籍，大多是對私募股權(quán)基金的籌備、運營和管理的整體介紹和分析，尚無專門針對私募股權(quán)基金風(fēng)險控制方面的書籍。因此，筆者希望通過對于風(fēng)險控制制度和股權(quán)投資風(fēng)控條款的詳細(xì)介紹、分析，為廣大私募股權(quán)基金管理人以及有志于從事私募股權(quán)基金運營的人士提供有益參考。本書上篇根據(jù)監(jiān)管層的監(jiān)管要求和基金管理人自身經(jīng)營發(fā)展的需求，從制訂依據(jù)、制度要點和執(zhí)行要點等多個角度對監(jiān)管層要求私募股權(quán)基金管理人的以及股權(quán)基金管理人在實踐中所必需的十大風(fēng)控制度，進(jìn)行詳細(xì)介紹，并附上相關(guān)參考模板和案例。本書下篇則結(jié)合私募股權(quán)基金行業(yè)的慣例和筆者的法律服務(wù)經(jīng)驗，對私募股權(quán)投資協(xié)議中的十大常用風(fēng)險控制條款進(jìn)行具體剖析，并提供了各種參考條款。

楊春寶，一級律師，北京大成（上海）律師事務(wù)所高級合伙人、TMT業(yè)務(wù)組牽頭人，大成中國區(qū)科技文化休閑娛樂專業(yè)委員會副主任，上海涉外法律人才庫成員。執(zhí)業(yè)近30年，2016年起連續(xù)入選國際知名法律媒體China Business Law Journal 100位中國業(yè)務(wù)優(yōu)秀律師，多次榮獲Lawyer Monthly及Finance Monthly 中國TMT律師大獎和中國并購律師大獎等大獎，2004年起多次受到Asia Pacific Legal 500和Asia Law Profiles的推薦或點評，具有上市公司獨立董事任職資格，系華東理工大學(xué)法學(xué)院兼職教授、復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院兼職導(dǎo)師、華東政法大學(xué)兼職研究生導(dǎo)師、上海交通大學(xué)私募總裁班講師、上海市商務(wù)委跨國經(jīng)營人才培訓(xùn)班講師。出版《企業(yè)全程法律風(fēng)險防控實務(wù)操作與案例評析》《完勝資本2：公司投融資模式流程完全操作指南》《私募股權(quán)投資基金風(fēng)險防控操作實務(wù)》等15本專著。執(zhí)業(yè)領(lǐng)域為：公司、投資、并購和基金，資本市場，TMT，房地產(chǎn)和建筑工程，以及上述領(lǐng)域的爭議解決。

孫瑱，北京大成（上海）律師事務(wù)所律師。在執(zhí)業(yè)前先后在美國沃茨、英格索蘭和阿爾卡特朗訊等全球500強(qiáng)企業(yè)擔(dān)任全球、亞太區(qū)或中國區(qū)總裁或副總裁執(zhí)行助理，積累了豐富的企業(yè)運營管理經(jīng)驗，并具備非常優(yōu)秀的中英文雙語溝通和協(xié)調(diào)能力。出版《私募股權(quán)投資基金風(fēng)險防控操作實務(wù)》并發(fā)表數(shù)十篇并購、基金、電商領(lǐng)域的文章。擅長領(lǐng)域為：私募股權(quán)投資、企業(yè)并購、電商和勞動法律事務(wù)。

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