本教材結(jié)合中國(guó)證券市場(chǎng)歷史及監(jiān)管的變化過程,借助作者以往的從業(yè)經(jīng)歷和先前講義的經(jīng)驗(yàn),有系統(tǒng)地向?qū)W生介紹證券監(jiān)管的基本原理、中國(guó)證券監(jiān)管的具體制度、實(shí)踐操作以及制度和實(shí)踐之間的異同,包括主要制度在制度和實(shí)踐中的爭(zhēng)議,希望將復(fù)雜的技術(shù)性規(guī)范以清晰、明了、有邏輯的語(yǔ)言進(jìn)行解說,幫助學(xué)生更為容易地掌握證券法基礎(chǔ)知識(shí)。在證券法主流教材過于偏重對(duì)證券法基礎(chǔ)理論的介紹,對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)踐和監(jiān)管規(guī)則的介紹相對(duì)較少的大背景下,本教材獨(dú)辟蹊徑,結(jié)合作者的執(zhí)業(yè)經(jīng)理,使得課程內(nèi)容能夠貼近市場(chǎng)實(shí)踐、生活規(guī)律和規(guī)則要求,真正做到理論與實(shí)踐相結(jié)合。本書可作為本科生證券法教材使用。
鄭彧,華東政法大學(xué)國(guó)際金融法律學(xué)院副教授,碩士研究生導(dǎo)師。華政經(jīng)濟(jì)法學(xué)博士,美國(guó)賓夕法尼亞大學(xué)法學(xué)院國(guó)際訪問學(xué)者,擁有豐富的律師實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。主要從事公司融資、證券監(jiān)管制度和跨境金融交易監(jiān)管研究。2017年入選上海市浦江人才計(jì)劃,自1996年以來(lái)已發(fā)表專業(yè)論文40余篇,出版2本專著,主持1項(xiàng)國(guó)家社科項(xiàng)目。
目錄
第一章 市場(chǎng)與證券市場(chǎng)
第一節(jié) 從“市場(chǎng)”談起
第二節(jié) 市場(chǎng)的基本要素與功能
第三節(jié) 證券市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)解釋
第二章 證券法的部門法屬性
第一節(jié)證券法的調(diào)整對(duì)象
第二節(jié) 證券法的經(jīng)濟(jì)法屬性
第三節(jié) 證券法的立法體例與監(jiān)管方式
第四節(jié) 證券法與公司法的聯(lián)系與區(qū)別
第三章 證券法的目標(biāo)、基本原則與監(jiān)管方法
第一節(jié) 證券法的目標(biāo)
第二節(jié) 證券法的基本原則
第三節(jié) 證券法的監(jiān)管方法
第四章 我國(guó)證券市場(chǎng)簡(jiǎn)史
第一節(jié) 1949年以后我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展進(jìn)程
第二節(jié) 我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展的基本特點(diǎn)
第五章 證券的定義
第一節(jié) 美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)
第二節(jié) 中國(guó)的實(shí)踐
第三節(jié) 我國(guó)“證券”的法定類型與延展
第六章 證券公開發(fā)行及其監(jiān)管
第一節(jié) 證券的公開發(fā)行
第二節(jié) 證券公開發(fā)行的監(jiān)管
第三節(jié) 中國(guó)證券公開發(fā)行的條件與程序
第七章 證券上市交易及其監(jiān)管
第一節(jié) 證券上市
第二節(jié) 境外上市
第三節(jié) 證券交易
第四節(jié) 證券退市
第八章 證券市場(chǎng)的信息披露及其監(jiān)管
第一節(jié) 信息披露制度概述
第二節(jié) 證券公開發(fā)行及上市信息披露要求
第三節(jié) 上市公司持續(xù)性信息披露要求
第四節(jié) 我國(guó)信息披露制度的反思
第九章 上市公司收購(gòu)監(jiān)管
第一節(jié) 上市公司收購(gòu)概述
第二節(jié) 境外上市公司收購(gòu)規(guī)則
第三節(jié) 我國(guó)上市公司收購(gòu)制度
第四節(jié) 上市公司重大資產(chǎn)重組規(guī)則
第五節(jié) 上市公司反收購(gòu)制度
第十章 證券不當(dāng)行為的規(guī)制
第一節(jié) 虛假陳述及其規(guī)制
第二節(jié) 內(nèi)幕交易及其規(guī)制
第三節(jié) 操縱市場(chǎng)及其規(guī)制
第四節(jié) 其他不當(dāng)交易行為的規(guī)制
第十一章 證券交易涉及的其他主體
第一節(jié) 證券監(jiān)管機(jī)關(guān)
第二節(jié) 證券交易所
第三節(jié) 證券結(jié)算機(jī)構(gòu)
第四節(jié) 證券中介機(jī)構(gòu)
第十二章證券法律責(zé)任
第一節(jié)證券法律責(zé)任的意義
第二節(jié)證券民事責(zé)任
第三節(jié)證券行政責(zé)任
第四節(jié)證券刑事責(zé)任
第五節(jié)投資者的特殊保護(hù)
后記