2020年3月30日，中共中央、國務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機(jī)制的意見》，將數(shù)據(jù)與土地、勞動力、資本、技術(shù)并列為重要的生產(chǎn)要素。數(shù)據(jù)要素是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，孕育新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式的重要資源，對于推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。
專利文獻(xiàn)是一種數(shù)據(jù)資源，同時，它還承載了技術(shù)信息，是技術(shù)要素的重要載體。據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織統(tǒng)計，專利文獻(xiàn)中記載了人類90%的新技術(shù)，可見專利文獻(xiàn)具有技術(shù)和數(shù)據(jù)要素的雙重屬性，對市場主體的經(jīng)營活動而言，專利文獻(xiàn)具有獨特的價值。然而專利文獻(xiàn)正以每年數(shù)百萬的速度增長，只有具備一定的檢索手段和技能，才能從海量的專利文獻(xiàn)中獲取有用的信息，發(fā)揮其作為技術(shù)和數(shù)據(jù)要素的價值，為生產(chǎn)經(jīng)營活動提供幫助。例如：在技術(shù)研發(fā)中，需要通過檢索獲得相關(guān)技術(shù)，選擇恰當(dāng)?shù)难邪l(fā)路線，規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險；在企業(yè)初創(chuàng)及轉(zhuǎn)型時期，可通過檢索獲取所需引進(jìn)的技術(shù)，尋找合作伙伴；在專利確權(quán)維權(quán)的過程中，檢索是獲取無效證據(jù)及現(xiàn)有技術(shù)抗辯證據(jù)的重要手段。因此，檢索技能是運用專利文獻(xiàn)資源的核心技能。
專利檢索是一項專業(yè)性較強(qiáng)的工作，由于專利文獻(xiàn)數(shù)量巨大、領(lǐng)域繁多、撰寫方式特殊，再加上外國文獻(xiàn)語言障礙的限制，對于非專業(yè)人員來說，要熟練掌握專利文獻(xiàn)的檢索技巧，并非一日之功。雖然隨著人工智能的發(fā)展，目前已出現(xiàn)了一些智能化的檢索手段，但這些智能檢索多是基于語義比對，這種智能化的檢索方式對于著作權(quán)、計算機(jī)程序等以表達(dá)方式為主要特點的對象具有較高的精度，而專利文獻(xiàn)的核心是技術(shù)構(gòu)思，具有相同或類似構(gòu)思的專利文獻(xiàn)未必具有非常相似的語言表達(dá)方式。高精度的專利檢索仍然要以依賴人類邏輯的理解、分析和比對為基礎(chǔ)，智能檢索在準(zhǔn)確性方面還很難達(dá)到經(jīng)過專業(yè)訓(xùn)練的人員的水平，只能作為輔助的檢索手段。而上述的技術(shù)研發(fā)、創(chuàng)業(yè)轉(zhuǎn)型、確權(quán)維權(quán)過程中的信息收集與取證過程，由于牽涉企業(yè)的核心利益，對檢索的精度要求非常高，必須由具備專業(yè)技能的人員來進(jìn)行人工檢索。
中國國家知識產(chǎn)權(quán)局、美國專利商標(biāo)局、歐洲專利局、日本特許廳、韓國特許廳五大知識產(chǎn)權(quán)局（本書為了便于實際業(yè)務(wù)工作的使用，五大知識產(chǎn)權(quán)局在后續(xù)行文中簡稱為中、美、歐、日、韓或五局）是全球?qū)＠�申請量居前五位的專利審查機(jī)構(gòu)，五局承擔(dān)了大量專利申請的檢索和審查工作。為確保審查質(zhì)量，五局均在檢索方面制定了相應(yīng)的流程及規(guī)則，五局審查員在審查過程中也積累了豐富的檢索經(jīng)驗。對于希望掌握專利文獻(xiàn)檢索技能的人士而言，借鑒五局專利檢索的相關(guān)規(guī)則與實踐經(jīng)驗，將有助于提升檢索技能，掌握獲取有用專利信息的手段。本書將從服務(wù)于檢索能力提升的角度出發(fā)點，介紹與五局檢索實踐相關(guān)的基礎(chǔ)知識、基本規(guī)則，以及有助于檢索的各類信息的獲取途徑，同時結(jié)合實際案例，介紹各種類型專利的有效檢索方式。
本書分兩個部分，即基礎(chǔ)篇和實踐篇。其中，基礎(chǔ)篇介紹各局與檢索相關(guān)的基礎(chǔ)知識、基本規(guī)則及信息獲取途徑，包括各局檢索流程設(shè)置、審查指南規(guī)定的檢索規(guī)則、各主要分類體系知識、檢索報告等實用信息的獲取途徑等。實踐篇將以實際審查案例為載體，由互聯(lián)網(wǎng)獲取的檢索報告、檢索策略記錄等信息，歸納總結(jié)各類檢索對象的檢索方式特點及有效做法。
參加本書撰寫的有夏蕾（第四章、第六章第6.3節(jié)、第十章第10.1.1節(jié)），馮曉偉（第八章第8.1節(jié)），卜冬泉（第五章、第七章、第九章第9.1節(jié)），江少琳（第六章第6.2節(jié)、第九章第9.2.1節(jié)），牛力（章、第八章第8.2節(jié)），陳兢（第二章），羅永霞（第十章第10.1.2節(jié)），陳杰（第十章第10.2節(jié)），高昶（第三章），薛浩（第六章第6.1節(jié)），聶林（第九章第9.2.2節(jié)）。
希望通過本書，為需要運用到檢索技能的各屆人士，如科研人員、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)工作人員、專利代理師、律師等提升檢索技能提供參考，為有效利用專利信息資源，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展起到積極作用。由于編者水平有限，本書難免存在疏漏之處，懇請廣大讀者批評指正。