篇　把好企業(yè)設(shè)立關(guān)邁好揚(yáng)帆啟航步
　　　　　章　企業(yè)設(shè)立中的風(fēng)險(xiǎn)提示
　　　　　　　一、虛報(bào)注冊(cè)資本罪
　　　　　　　二、虛假出資、抽逃出資罪
　　　　　第二章　企業(yè)設(shè)立中的風(fēng)險(xiǎn)分析
　　　　　　　一、虛報(bào)注冊(cè)資本的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、虛假出資、抽逃出資的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　第三章　企業(yè)設(shè)立中的刑事合規(guī)
　　　　　　　一、審查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的公司性質(zhì)
　　　　　　　二、掌握哪些主體容易引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　三、自查容易引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的行為
　　　　　　　四、評(píng)估違規(guī)行為產(chǎn)生的后果
　　　　　　　五、了解行為產(chǎn)生的法律責(zé)任
第二篇　勞動(dòng)用工莫小視不發(fā)工資引牢獄之災(zāi)
　　　　　章　勞動(dòng)用工中的風(fēng)險(xiǎn)提示
　　　　　　　一、拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬罪
　　　　　　　二、雇用童工從事危重勞動(dòng)罪
　　　　　　　三、強(qiáng)迫勞動(dòng)罪
　　　　　　　四、強(qiáng)令、組織他人違章冒險(xiǎn)作業(yè)罪
　　　　　第二章　勞動(dòng)用工中的風(fēng)險(xiǎn)分析
　　　　　　　一、拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、雇用童工從事危重勞動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　三、強(qiáng)迫勞動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　四、強(qiáng)令、組織他人違章冒險(xiǎn)作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　第三章　勞動(dòng)用工中的刑事合規(guī)
　　　　　　　一、把好招聘錄用關(guān)
　　　　　　　二、把好薪酬管理關(guān)
　　　　　　　三、用工方式要得當(dāng)
　　　　　　　四、安全規(guī)程要重視
第三篇　人員治理關(guān)鍵警惕企業(yè)的貪官污吏
　　　　　章　人員治理中的風(fēng)險(xiǎn)提示
　　　　　　　一、侵占類(lèi)犯罪
　　　　　　　二、挪用類(lèi)犯罪
　　　　　　　三、受賄類(lèi)犯罪
　　　　　　　四、行賄類(lèi)犯罪
　　　　　　　五、背信類(lèi)犯罪
　　　　　　　六、瀆職類(lèi)犯罪
　　　　　　　七、瓜分類(lèi)犯罪
　　　　　　　八、其他類(lèi)犯罪
　　　　　第二章　人員治理中的風(fēng)險(xiǎn)分析
　　　　　　節(jié)　侵占類(lèi)犯罪的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　一、職務(wù)侵占的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、貪污的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　第二節(jié)　挪用類(lèi)犯罪的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　一、挪用資金的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、挪用公款的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　第三節(jié)　受賄類(lèi)犯罪的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　一、非國(guó)家工作人員受賄的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、受賄的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　三、單位受賄的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　四、利用影響力受賄的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　第四節(jié)　行賄類(lèi)犯罪的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　一、對(duì)非國(guó)家工作人員行賄的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、行賄的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　三、單位行賄的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　四、對(duì)有影響力的人行賄的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　五、對(duì)外國(guó)公職人員、國(guó)際公共組織官員行賄的
風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　六、對(duì)單位行賄的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　第五節(jié)　背信類(lèi)犯罪的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　一、背信損害上市公司利益的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、非法經(jīng)營(yíng)同類(lèi)營(yíng)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　三、為親友非法牟利的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　第六節(jié)　瀆職類(lèi)犯罪的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　一、國(guó)有公司、企業(yè)人員失職、濫用職權(quán)的
風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、簽訂、履行合同失職被騙的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　第七節(jié)　瓜分類(lèi)犯罪的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　一、徇私舞弊低價(jià)折股、出售國(guó)有資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、私分國(guó)有資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　第八節(jié)　其他類(lèi)犯罪的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　一、巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、隱瞞境外存款的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　第三章　人員治理中的刑事合規(guī)
　　　　　　　一、樹(shù)立企業(yè)廉潔和忠誠(chéng)文化
　　　　　　　二、制定并執(zhí)行科學(xué)的治理結(jié)構(gòu)
　　　　　　　三、建立健全內(nèi)控制度和監(jiān)督機(jī)制
　　　　　　　四、制定員工行為規(guī)范手冊(cè)
　　　　　　　五、組織員工培訓(xùn)
　　　　　　　六、定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估工作
　　　　　　　七、建立健全內(nèi)部稽核和審計(jì)制度
　　　　　　　八、積極應(yīng)對(duì)刑事合規(guī)危機(jī)
第四篇　稅務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)大平穩(wěn)度過(guò)企業(yè)重災(zāi)區(qū)
　　　　　章　稅務(wù)管理中的風(fēng)險(xiǎn)提示
　　　　　　　一、繳稅類(lèi)犯罪
　　　　　　　二、發(fā)票類(lèi)犯罪
　　　　　第二章　稅務(wù)管理中的風(fēng)險(xiǎn)分析
　　　　　　節(jié)　繳稅類(lèi)犯罪的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　一、逃稅的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、抗稅的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　三、逃避追繳欠稅的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　四、騙取出口退稅的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　第二節(jié)　發(fā)票類(lèi)犯罪的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　一、虛開(kāi)增值稅專(zhuān)用發(fā)票、用于騙取出口退稅、抵扣稅款發(fā)票的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、虛開(kāi)發(fā)票的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　三、偽造、出售偽造的增值稅專(zhuān)用發(fā)票的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　四、非法制造、出售非法制造的用于騙取出口退稅、抵扣稅款發(fā)票的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　五、非法制造、出售非法制造的發(fā)票的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　六、非法出售增值稅專(zhuān)用發(fā)票的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　七、非法出售用于騙取出口退稅、抵扣稅款發(fā)票的
風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　八、非法出售發(fā)票的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　九、非法購(gòu)買(mǎi)、購(gòu)買(mǎi)偽造的增值稅專(zhuān)用發(fā)票的
風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　十、持有偽造的發(fā)票的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　第三章　稅務(wù)管理中的刑事合規(guī)
　　　　　　　一、形成良好的企業(yè)稅務(wù)文化
　　　　　　　二、完善企業(yè)相關(guān)組織架構(gòu)
　　　　　　　三、加快稅務(wù)信息化建設(shè)
　　　　　　　四、制定企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控制度
第五篇　企業(yè)融資有講究策劃要有節(jié)制和方法
　　　　　章　企業(yè)融資中的風(fēng)險(xiǎn)提示
　　　　　　　一、證券融資類(lèi)犯罪
　　　　　　　二、貸款融資類(lèi)犯罪
　　　　　　　三、 募集融資類(lèi)犯罪
　　　　　第二章　企業(yè)融資中的風(fēng)險(xiǎn)分析
　　　　　　節(jié)　證券融資類(lèi)犯罪的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　一、擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、欺詐發(fā)行證券的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　第二節(jié)　貸款融資類(lèi)犯罪的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　一、貸款詐騙的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、騙取貸款、票據(jù)承兌、金融票證的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　三、高利轉(zhuǎn)貸的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　第三節(jié)　募集融資類(lèi)犯罪的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　一、非法吸收公眾存款的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、集資詐騙的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　第三章　企業(yè)融資中的刑事合規(guī)
　　　　　　　一、證券融資中的刑事合規(guī)
　　　　　　　二、貸款融資中的刑事合規(guī)
　　　　　　　三、募集融資中的刑事合規(guī)
第六篇　市場(chǎng)運(yùn)作要得當(dāng)助企業(yè)發(fā)展一臂之力
　　　　　章　市場(chǎng)運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)提示
　　　　　　　一、信息類(lèi)犯罪
　　　　　　　二、合同類(lèi)犯罪
　　　　　　　三、宣傳類(lèi)犯罪
　　　　　　　四、經(jīng)營(yíng)類(lèi)犯罪
　　　　　第二章　市場(chǎng)運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)分析
　　　　　　節(jié)　信息類(lèi)犯罪的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　一、侵犯的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、侵犯商業(yè)秘密的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　三、為境外竊取、刺探、售賣(mài)、非法提供商業(yè)秘密的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　第二節(jié)　合同類(lèi)犯罪的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　一、合同詐騙的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、簽訂履行合同失職被騙的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　第三節(jié)　宣傳類(lèi)犯罪的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　一、虛假?gòu)V告的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、損害商業(yè)信譽(yù)、商品聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　第四節(jié)　經(jīng)營(yíng)類(lèi)犯罪的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　一、非法經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　三、強(qiáng)迫交易的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　四、串通投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　第三章　市場(chǎng)運(yùn)作中的刑事合規(guī)
　　　　　　　一、依法收集信息，合規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)
　　　　　　　二、認(rèn)真簽署合同，防止騙和被騙
　　　　　　　三、善于運(yùn)用廣告，避免虛假宣傳
　　　　　　　四、正當(dāng)評(píng)價(jià)對(duì)手，尊重他人商譽(yù)
　　　　　　　五、合法運(yùn)作經(jīng)營(yíng)，注意方式手段
第七篇　產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)天下避免害人害己害企業(yè)
　　　　　章　質(zhì)量管理中的風(fēng)險(xiǎn)提示
　　　　　　　一、生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪
　　　　　　　二、生產(chǎn)、銷(xiāo)售假藥罪
　　　　　　　三、生產(chǎn)、銷(xiāo)售劣藥罪
　　　　　　　四、妨害藥品管理罪
　　　　　　　五、生產(chǎn)、銷(xiāo)售不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的食品罪
　　　　　　　六、生產(chǎn)、銷(xiāo)售有毒、有害食品罪
　　　　　　　七、生產(chǎn)、銷(xiāo)售不符合標(biāo)準(zhǔn)的醫(yī)用器材罪
　　　　　　　八、生產(chǎn)、銷(xiāo)售不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品罪
　　　　　　　九、生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣農(nóng)藥、獸藥、化肥、
種子罪
　　　　　　　十、生產(chǎn)、銷(xiāo)售不符合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的化妝品罪
　　　　　第二章　質(zhì)量管理中的風(fēng)險(xiǎn)分析
　　　　　　　一、生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、生產(chǎn)、銷(xiāo)售假藥、劣藥、不符合標(biāo)準(zhǔn)的醫(yī)用器材的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　三、妨害藥品管理的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　四、生產(chǎn)、銷(xiāo)售不符合安全標(biāo)準(zhǔn)、有毒、有害食品的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　五、生產(chǎn)、銷(xiāo)售不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　六、生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣農(nóng)藥、獸藥、化肥、種子的
風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　七、生產(chǎn)、銷(xiāo)售不符合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的化妝品的
風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　第三章　產(chǎn)品質(zhì)量管理中的刑事合規(guī)
　　　　　　　一、樹(shù)立依法經(jīng)營(yíng)的意識(shí)和以質(zhì)取勝的理念
　　　　　　　二、掌握產(chǎn)品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和要求
　　　　　　　三、建立健全產(chǎn)品質(zhì)量管理制度
　　　　　　　四、建立健全產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任體系
　　　　　　　五、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證和企業(yè)質(zhì)量體系認(rèn)證
第八篇　知識(shí)產(chǎn)權(quán)要重視永葆市場(chǎng)核心競(jìng)爭(zhēng)力
　　　　　章　知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中的風(fēng)險(xiǎn)提示
　　　　　　　一、假冒注冊(cè)商標(biāo)罪
　　　　　　　二、銷(xiāo)售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪
　　　　　　　三、非法制造、銷(xiāo)售非法制造的注冊(cè)商標(biāo)
標(biāo)識(shí)罪
　　　　　　　四、假冒專(zhuān)利罪
　　　　　　　五、侵犯著作權(quán)罪
　　　　　　　六、銷(xiāo)售侵權(quán)復(fù)制品罪
　　　　　　　七、侵犯商業(yè)秘密罪
　　　　　　　八、為境外竊取、刺探、收買(mǎi)、非法提供商業(yè)秘
密罪
　　　　　第二章　知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中的風(fēng)險(xiǎn)分析
　　　　　　　一、假冒注冊(cè)商標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、銷(xiāo)售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　三、非法制造、銷(xiāo)售非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)的
風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　四、假冒專(zhuān)利的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　五、侵犯著作權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　六、銷(xiāo)售侵權(quán)復(fù)制品的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　七、侵犯商業(yè)秘密的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　八、為境外竊取、刺探、收買(mǎi)、非法提供商業(yè)秘密的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　第三章　知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中的刑事合規(guī)
　　　　　　　一、建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度
　　　　　　　二、建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織
　　　　　　　三、建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理流程
　　　　　　　四、重視刑事追訴和防范刑事風(fēng)險(xiǎn)
第九篇　清算破產(chǎn)須謹(jǐn)慎要讓企業(yè)有始又有終
　　　　　章　清算破產(chǎn)中的風(fēng)險(xiǎn)提示
　　　　　　　一、妨害清算罪
　　　　　　　二、虛假破產(chǎn)罪
　　　　　第二章　清算破產(chǎn)中的風(fēng)險(xiǎn)分析
　　　　　　　一、妨害清算的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、虛假破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　第三章　清算破產(chǎn)中的刑事合規(guī)
　　　　　　　一、普通清算中的合規(guī)管理
　　　　　　　二、破產(chǎn)清算中的合規(guī)要求
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