本書主要為企業(yè)進行刑事風險防范提供行為指導,其經驗來自于實踐,目的亦是服務于實踐。我國《刑法》涉及單位犯罪的罪名共計160余個,本書在原版所論述102個罪名的基礎上,將司法實務中已出現(xiàn)實務案例的單位犯罪罪名全部補充完整;同時,將自然人作為犯罪主體但與單位主體高度關聯(lián)的22個罪名納入本書論述范圍。本書列舉的罪名涵蓋了涉企犯罪的絕大多數(shù)罪名,企業(yè)只要掌握本書中的罪名,并對這些罪名作好風險防范,便能大大降低企業(yè)刑事風險,為企業(yè)的長足發(fā)展保駕護航。
本書對每個罪名的編寫主要采取以下體例:
部分,引用刑法的具體條款,其目的是讓讀者了解法律的具體規(guī)定,掌握這一部分知識,是進行風險防范的基礎。
第二部分,對具體條款進行解釋,使非專業(yè)讀者能理解具體條款的法律含義,能依據(jù)這些刑法專業(yè)的基礎知識,判斷自己的行為是否構成犯罪。
第三部分,引用法律規(guī)定的立案標準,讓讀者了解行為達到何種程度即構成犯罪,這既是重點防范標準,也是企業(yè)行為的紅線。
第四部分,介紹具體的防范方案。由于企業(yè)的情況千差萬別,這些方案不一定對每一個企業(yè)來說都是好的方案,但了解這些方案,也能夠起到一定的借鑒作用。這一部分內容也是本書的重要內容。
第五部分,典型案例評析。本書針對每一個具體罪名,選取了一件公開報道的典型案例進行評析。通過案例簡介,以及作者的簡要評析,可以歸納出本罪罪名的具體特點,從而幫助讀者增強防范效果。需要說明的是,本書選取了許多判決無罪的案例,通過了解這些無罪的案例,讀者應當深刻體會到刑事風險防范的重要性,也更能增強進行刑事風險防范的信心。
余塵
湖北羅田人,北京市合達律師事務所主任,法學博士。曾獲全國五一勞動獎章全國優(yōu)秀律師北京市優(yōu)秀律師 北京市司法行政系統(tǒng)先進個人等稱號,F(xiàn)任或曾任中華全國律師協(xié)會刑事專業(yè)委員會委員、清華大學法學院商業(yè)犯罪研究中心副主任、北京市律師協(xié)會商事犯罪預防與辯護專業(yè)委員會主任、北京市律師協(xié)會理事、北京市檢察機關人民監(jiān)督員、北京市石景山區(qū)人大代表、石景山區(qū)人大常委會法律顧問、北京市石景山區(qū)律師協(xié)會會長、石景山區(qū)人民政府法律顧問、北京市作家協(xié)會會員等職務。在各級各類刊物發(fā)表過多篇專業(yè)論文和文學作品,出版過法學專著《企業(yè)刑事風險防范行為指引》(2017年版)、《商事犯罪及常見商事犯罪案件辯護要點》、《公司人格論-以公司擔保制度為中心》,以及詩集《又到秋天》《城里·城外》。
CONTENTS
緒 論0
PREFACE
章 危害公共安全罪的預防0
CHAPTER 1
1.幫助恐怖活動罪
2.非法制造、買賣、運輸、郵寄、儲存槍支、彈藥、爆炸物罪
3.非法制造、買賣、運輸、儲存危險物質罪
4.重大飛行事故罪
5.鐵路運營安全事故罪
6.重大責任事故罪
7.強令、組織他人違章冒險作業(yè)罪
8.重大勞動安全事故罪
9.危險物品肇事罪
10.工程重大安全事故罪
11.消防責任事故罪
12.不報、謊報安全事故罪
第二章 生產、銷售偽劣商品罪的預防
CHAPTER 2
13.生產、銷售偽劣產品罪
14.生產、銷售、提供假藥罪
15.生產、銷售不符合安全標準的食品罪
16.生產、銷售有毒、有害食品罪
17.生產、銷售不符合標準的醫(yī)用器材罪
18.生產、銷售不符合安全標準的產品罪
19.生產、銷售偽劣農藥、獸藥、化肥、種子罪
20.生產、銷售不符合衛(wèi)生標準的化妝品罪
第三章 走私罪的預防
CHAPTER 3
21.走私武器、彈藥罪
22.走私罪
23.走私文物罪
24.走私貴重金屬罪
25.走私珍貴動物、珍貴動物制品罪
26.走私國家禁止進出口的貨物、物品罪
27.走私淫穢物品罪
28.走私廢物罪
29.走私普通貨物、物品罪
第四章 妨害對公司、企業(yè)管理秩序罪的預防
CHAPTER 4
30.虛報注冊資本罪
31.虛假出資、抽逃出資罪
32.欺詐發(fā)行證券罪
33.違規(guī)披露、不披露重要信息罪
34.妨害清算罪
35.隱匿、故意銷毀會計憑證、會計賬簿、財務會計報告罪
36.虛假破產罪
37.非國家工作人員受賄罪
38.對非國家工作人員行賄罪
39.非法經營同類營業(yè)罪
40.為親友非法牟利罪
41.簽訂、履行合同失職被騙罪
42.國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪
43.國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權罪
44.徇私舞弊低價折股、出售國有資產罪
45.背信損害上市公司利益罪
第五章 破壞金融管理秩序罪的預防
CHAPTER 5
46.金融工作人員購買、以換取貨幣罪
47.持有、使用罪
48.偽造、變造、轉讓金融機構經營許可證、批準文件罪
49.高利轉貸罪
50.騙取貸款、票據(jù)承兌、金融票證罪
51.非法吸收公眾存款罪
52.偽造、變造金融票證罪
53.竊取、收買、非法提供信用卡信息罪
54.偽造、變造國家有價證券罪
55.偽造、變造股票、公司、企業(yè)債券罪
56.擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪
57.內幕交易、泄露內幕信息罪
58.利用未公開信息交易罪
59.編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪
60.操縱證券、期貨市場罪
61.違法發(fā)放貸款罪
62.吸收客戶資金不入賬罪
63.違規(guī)出具金融票證罪
64.對違法票據(jù)承兌、付款、保證罪
65.逃匯罪
66.騙購外匯罪
67.洗錢罪
第六章 金融詐騙罪的預防
CHAPTER 6
68.集資詐騙罪
69.貸款詐騙罪
70.票據(jù)詐騙罪
71.金融憑證詐騙罪
72.信用證詐騙罪
73.有價證券詐騙罪
74.保險詐騙罪
第七章 危害稅收征管罪的預防
CHAPTER 7
75.逃稅罪
76.抗稅罪
77.逃避追繳欠稅罪
78.騙取出口退稅罪
79.虛開增值稅專用發(fā)票、用于騙取出口退稅、抵扣稅款發(fā)票罪
80.虛開發(fā)票罪
81.偽造、出售偽造的增值稅專用發(fā)票罪
82.非法出售增值稅專用發(fā)票罪
83.非法購買增值稅專用發(fā)票、購買偽造的增值稅專用發(fā)票罪
84.非法制造、出售非法制造的用于騙取出口退稅、抵扣稅款發(fā)票罪
85.非法制造、出售非法制造的發(fā)票罪
86.非法出售用于騙取出口退稅、抵扣稅款發(fā)票罪
87.非法出售發(fā)票罪
88.持有偽造的發(fā)票罪
第八章 侵害知識產權罪的預防
CHAPTER 8
89.假冒注冊商標罪
90.銷售假冒注冊商標的商品罪
91.非法制造、銷售非法制造的注冊商標標識罪
92.假冒專利罪
93.侵犯著作權罪
94.銷售侵權復制品罪
95.侵犯商業(yè)秘密罪
第九章 擾亂市場秩序罪的預防
CHAPTER 9
96.損害商業(yè)信譽、商品聲譽罪
97.虛假廣告罪
98.串通投標罪
99.合同詐騙罪
100.組織、領導傳銷活動罪
101.非法經營罪
102.強迫交易罪
103.偽造、倒賣偽造的有價票證罪
104.倒賣車票、船票罪
105.非法轉讓、倒賣土地使用權罪
106.提供虛明文件罪
107.出具證明文件重大失實罪
108.逃避商檢罪
第十章 侵犯公民人身權利、民主權利罪的預防
CHAPTER 10
109.強迫勞動罪
110.侵犯罪
第十一章 侵犯財產罪的預防
CHAPTER 11
111.職務侵占罪
112.挪用資金罪
113.拒不支付勞動報酬罪
第十二章 擾亂公共秩序罪的預防
CHAPTER 12
114.非法生產、買賣警用裝備罪
115.非法生產、銷售專用間諜器材、竊聽、竊照專用器材罪
116.非法侵入計算機信息系統(tǒng)罪
117.非法獲取計算機信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、非法控制計算機信息系統(tǒng)罪
118.提供侵入、非法控制計算機信息系統(tǒng)程序、工具罪
119.破壞計算機信息系統(tǒng)罪
120.非法利用信息網絡罪
121.幫助信息網絡犯罪活動罪
122.擾亂無線電通訊管理秩序罪
第十三章 妨害司法罪的預防
CHAPTER 13
123.虛假訴訟罪
124.掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪
125.拒不執(zhí)行判決、裁定罪
第十四章 妨害國(邊)境管理罪的預防
CHAPTER 14
126.騙取出境證件罪
第十五章 妨害文物管理罪的預防
CHAPTER 15
127.倒賣文物罪
第十六章 危害公共衛(wèi)生罪的預防
CHAPTER 16
128.妨害傳染病防治罪
129.妨害動植物防疫、檢疫罪
第十七章 破壞環(huán)境資源保護罪的預防
CHAPTER 17
130.污染環(huán)境罪
131.非法處置進口的固體廢物罪
132.非法捕撈水產品罪
133.非法獵捕、殺害珍貴、瀕危野生動物罪
134.非法收購、運輸、出售珍貴、瀕危野生動物、珍貴、瀕危野生動物制品罪
135.非法狩獵罪
136.非法占用農用地罪
137.非法采礦罪
138.破壞性采礦罪
139.非法采伐、毀壞國家重點保護植物罪
140.非法收購、運輸、加工、出售國家重點保護植物、國家重點保護植物制品罪
141.盜伐林木罪
142.濫伐林木罪
143.非法收購、運輸盜伐、濫伐的林木罪
第十八章 走私、販賣、運輸、制造毒品罪的預防
CHAPTER 18
144.走私、販賣、運輸、制造毒品罪
145.非法生產、買賣、運輸制毒物品、走私制毒物品罪
第十九章 貪污、賄賂罪的預防
CHAPTER 19
146.貪污罪(國有公司、企業(yè)人員作為犯罪主體)
147.挪用公款罪(國有公司、企業(yè)人員作為犯罪主體)
148.受賄罪(國有公司、企業(yè)人員作為犯罪主體)
149.單位受賄罪(國有公司、企業(yè)作為犯罪主體)
150.對有影響力的人行賄罪
151.對單位行賄罪
152.單位行賄罪
153.私分國有資產罪(國有公司、企業(yè)作為犯罪主體)
后 記