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本書(shū)共11章,全面介紹了境內(nèi)外資本市場(chǎng),涵蓋了從上市準(zhǔn)備、上市輔導(dǎo)、申報(bào)審核、上市發(fā)行等各個(gè)環(huán)節(jié),匯總解答了192個(gè)問(wèn)題,為企業(yè)上市工作的開(kāi)展提供專業(yè)支持。體例完整、清晰、流暢,查閱方便。
語(yǔ)言通俗 簡(jiǎn)單明了
本書(shū)文字簡(jiǎn)潔,語(yǔ)言流暢,面向廣大中小企業(yè)及企業(yè)上市從業(yè)人員,通俗易懂地介紹了國(guó)內(nèi)外資本市場(chǎng)現(xiàn)狀、上市的各個(gè)環(huán)節(jié)及上市過(guò)程中需要注意的問(wèn)題,以問(wèn)答的形式有針對(duì)性地解讀了企業(yè)上市全過(guò)程的專業(yè)知識(shí)。
192個(gè)常見(jiàn)上市問(wèn)題解答
專業(yè)團(tuán)隊(duì)為企業(yè)上市賦能
河南省法學(xué)會(huì)證券法學(xué)研究會(huì)、盈科律師事務(wù)所聯(lián)合策劃
1.企業(yè)為什么要上市?
2.企業(yè)一定要上市嗎?華為不上市,不也發(fā)展得挺好嗎?
3.企業(yè)規(guī)模很小,是不是要等成規(guī)模了再考慮上市的事?
4.為什么很多企業(yè)無(wú)法上市?
節(jié)中國(guó)資本市場(chǎng)的現(xiàn)狀
5.什么是資本市場(chǎng)?
6.證券市場(chǎng)和資本市場(chǎng)是一樣的嗎?
7.我國(guó)證券市場(chǎng)有哪些?
8.我國(guó)資本市場(chǎng)與境外資本市場(chǎng)有什么不同?
9.企業(yè)上市有哪些途徑?
10.注冊(cè)制是怎樣的?注冊(cè)制下是不是上市很容易?
第二節(jié)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)
11.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是什么樣的市場(chǎng)?
12.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是證券市場(chǎng)的組成部分嗎?
13.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的主管機(jī)關(guān)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)嗎?
14.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)是什么?職責(zé)是什么?
15.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)有意義嗎?
16.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌有什么要求?
17.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)能融資嗎?
18.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的投資者有要求嗎?
19.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)可以公開(kāi)發(fā)行股票嗎?
20.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌的企業(yè)可以直接到其他證券交易市場(chǎng)掛牌上市嗎?
第三節(jié)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)
21.新三板是什么?為什么叫新三板?
22.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)和新三板是一樣的嗎?
23.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)企業(yè)有什么意義?
24.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是證券交易所嗎?
25.新三板掛牌是怎樣的?
26.掛牌和上市有什么不同?
27.什么是非上市公眾公司?
28.新三板的運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)是什么?
29.在新三板掛牌的企業(yè)采取的分層制度是什么?
30.新三板掛牌能夠融資嗎?
31.新三板掛牌企業(yè)能夠公開(kāi)發(fā)行股票嗎?
32.新三板掛牌企業(yè)能夠直接到證券交易所上市嗎?
第四節(jié)證券交易所
33.IPO是什么意思?企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票是怎么回事?
34.證券交易所上市是怎樣的?
35.上海證券交易所、深圳證券交易所
和北京證券交易所
一樣嗎?
36.上海證券交易所有哪些上市板塊?
37.科創(chuàng)板企業(yè)只能在上海證券交易所上市嗎?
38.上海證券交易所上市板塊都實(shí)行注冊(cè)制嗎?
39.上海證券交易所有創(chuàng)業(yè)板嗎?
40.深圳證券交易所上市板塊有哪些?
41.深圳證券交易所都實(shí)行注冊(cè)制嗎?
42.北京證券交易所是怎么回事?
43.北京證券交易所有哪些板塊?在制度設(shè)計(jì)上與上海證券交易所和深圳證券交易所有什么不同?
44.北京證券交易所發(fā)行上市實(shí)行注冊(cè)制嗎?
45.上海證券交易所、深圳證券交易所和北京證券交易所是否存在分工?
46.面對(duì)多種上市板塊,企業(yè)該作何選擇?
47.如何選擇合適的上市地?
48.境內(nèi)A股上市的成本很高嗎?
49.境內(nèi)A股上市需要承擔(dān)哪些中介費(fèi)用?
50.我們的企業(yè)能到境外上市嗎?中國(guó)企業(yè)到境外上市的地點(diǎn)有哪些?
51.為什么要到境外上市?
52.我們的企業(yè)是在境內(nèi)上市好,還是在境外上市好?
53.在境外上市的成本高嗎?
54.境外上市有哪些好處和壞處?
55.香港證券交易所情況怎么樣?上市的財(cái)務(wù)條件有哪些?
節(jié)新三板掛牌條件
56.我們的企業(yè)能夠到新三板掛牌嗎?
57.新三板掛牌需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核嗎?
58.新三板掛牌企業(yè)的信息披露有什么要求?
59.新三板掛牌主辦券商是做什么的?
60.新三板掛牌企業(yè)需要律師嗎?
61.新三板掛牌的審核程序是什么?
62.新三板掛牌企業(yè)如何進(jìn)入創(chuàng)新層?創(chuàng)新層對(duì)掛牌公司有什么意義?
第二節(jié)主板發(fā)行上市條件
63.企業(yè)上市是不是非常難?
64.在主板上市企業(yè)發(fā)行上市的條件是什么?
65.主板目前實(shí)行注冊(cè)制嗎?
第三節(jié)科創(chuàng)板發(fā)行上市條件
66.在科創(chuàng)板首發(fā)上市的條件是什么?
67.如何界定企業(yè)的科創(chuàng)屬性?
68.《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》設(shè)置了多套上市標(biāo)準(zhǔn),發(fā)行人如何選擇適用?
第四節(jié)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市條件
69.創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市的條件是什么?
70.創(chuàng)業(yè)板的定位是什么?
71.如何選擇適用《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的上市市值標(biāo)準(zhǔn)?
第五節(jié)北京證券交易所發(fā)行上市條件
72.在北京證券交易所發(fā)行上市的條件是什么?
73.我們的企業(yè)適合在哪里上市或掛牌?
74.境內(nèi)上市時(shí)需要聘請(qǐng)哪些服務(wù)機(jī)構(gòu)?
75.財(cái)務(wù)顧問(wèn)是怎么回事?
76.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)是怎么回事?
77.保薦人是怎么回事?
78.新三板掛牌中的推薦機(jī)構(gòu)是怎么回事?
79.律師事務(wù)所在企業(yè)上市過(guò)程中要做哪些工作?
80.會(huì)計(jì)師事務(wù)所在企業(yè)上市過(guò)程中要做哪些工作?
81.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)在企業(yè)上市過(guò)程中要做什么?
82.企業(yè)要上市,應(yīng)該如何選擇聘請(qǐng)上市服務(wù)機(jī)構(gòu)?
83.境外上市要聘請(qǐng)哪些上市服務(wù)機(jī)構(gòu)?
84.我們的企業(yè)是否具備上市的可能?
85.我們的企業(yè)要上市,需要做哪些準(zhǔn)備工作?
86.企業(yè)上市會(huì)失敗嗎?上市失敗的原因有哪些?
87.我們的企業(yè)應(yīng)該什么時(shí)間開(kāi)始準(zhǔn)備上市工作?應(yīng)該在什么時(shí)間聘請(qǐng)服務(wù)機(jī)構(gòu)?
88.我們的企業(yè)3年后才符合發(fā)行上市條件,為什么難以聘請(qǐng)到保薦代表人為我們服務(wù)?
89.新三板掛牌企業(yè)申請(qǐng)發(fā)行上市需要注意什么問(wèn)題?
90.我們的企業(yè)原來(lái)有工會(huì)、職工持股會(huì)持股,上市需要清理嗎?
91.我們企業(yè)的股權(quán)有代持情況,上市前要規(guī)范嗎?
92.企業(yè)股權(quán)存在糾紛怎么辦?
93.企業(yè)出資沒(méi)有到位怎么辦?
94.企業(yè)可以有專利或?qū)@夹g(shù)出資嗎?
95.我們的企業(yè)一定要做員工持股嗎?
96.實(shí)際控制人是指什么?
97.企業(yè)上市應(yīng)該怎么認(rèn)定實(shí)際控制人?
98.企業(yè)上市前實(shí)際控制人能發(fā)生變動(dòng)嗎?
99.上市是否容易喪失對(duì)公司的控制權(quán)?
100.怎樣保持創(chuàng)始人對(duì)公司的控制權(quán)?
101.如何保持骨干團(tuán)隊(duì)在企業(yè)上市前、后的穩(wěn)定?
102.企業(yè)上市一定要引入戰(zhàn)略投資機(jī)構(gòu)嗎?
103.與投資機(jī)構(gòu)簽訂的對(duì)賭協(xié)議是否會(huì)影響企業(yè)上市?
104.非公司制企業(yè)可以上市嗎?
105.有限責(zé)任公司可以上市嗎?
106.上市一定要設(shè)立股份有限公司嗎?
107.企業(yè)上市過(guò)程中怎樣改制設(shè)立為股份有限公司?
108.有限責(zé)任公司整體變更為股份有限公司時(shí),凈資產(chǎn)折股如何納稅?
109.同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)是怎么回事?
110.關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易指什么?
111.公司治理結(jié)構(gòu)有哪些?
112.企業(yè)的獨(dú)立性指什么?
113.企業(yè)上市前董事、高級(jí)管理人員都不能變化嗎?
114.企業(yè)上市一定要聘請(qǐng)獨(dú)立董事嗎?
115.企業(yè)上市時(shí)的生產(chǎn)場(chǎng)地可以租賃嗎?
116.企業(yè)上市能夠租賃控股股東及實(shí)際控制人的房產(chǎn)
或經(jīng)授權(quán)使用來(lái)自控股股東及實(shí)際控制人的
商標(biāo)、專利嗎?
117.什么是持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力?
118.企業(yè)應(yīng)該怎么判斷自己是否有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力?
119.企業(yè)申請(qǐng)上市要持續(xù)盈利嗎?虧損企業(yè)可以上市嗎?
120.我們的企業(yè)是上市公司的子公司,還能夠上市嗎?
121.上市需要經(jīng)過(guò)哪些程序?
122.招股說(shuō)明書(shū)需要企業(yè)自己寫(xiě)嗎?企業(yè)不會(huì)撰寫(xiě)招股說(shuō)明書(shū)怎么辦?
123.公司股權(quán)存在質(zhì)押情況,影響上市嗎?
124.公司存在訴訟、仲裁和行政處罰情況影響公司上市嗎?
125.什么是募投項(xiàng)目?
126.選擇募投項(xiàng)目時(shí)應(yīng)該考慮哪些因素?
127.上市使企業(yè)處于監(jiān)管之下,是否會(huì)在一定程度上阻礙企業(yè)發(fā)展?
128.如何判斷所屬行業(yè)是否適合上市?
129.上市前能否對(duì)員工進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)?該如何設(shè)計(jì)員工持股平臺(tái)?
130.企業(yè)的市盈率是否和上市地有關(guān)?
131.如何選擇合適的上市主體、確定上市架構(gòu)?
132.什么是重大違法行為?如何把握?
133.上市輔導(dǎo)是干什么的?
134.上市輔導(dǎo)的內(nèi)容有哪些?
135.上市輔導(dǎo)需要多長(zhǎng)時(shí)間?
136.怎樣才算符合上市輔導(dǎo)要求?
節(jié)新三板掛牌的申報(bào)與審核
137.新三板申報(bào)要提供哪些材料?
138.新三板掛牌的受理及審核程序是什么?
139.新三板掛牌申請(qǐng)公司取得全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)同意掛牌函以后還要做哪些工作?
140.北京證券交易所設(shè)立后,還能向全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)申請(qǐng)到精選層發(fā)行嗎?
第二節(jié)主板首發(fā)上市的申報(bào)與審核
141.主板首發(fā)上市需要提交哪些申報(bào)材料?
142.主板發(fā)行審核有哪些主要程序?
143.上市申報(bào)后什么時(shí)間能夠受理?
144.主板審核機(jī)構(gòu)有哪些?
145.主板的發(fā)審會(huì)是行政機(jī)構(gòu)嗎?
146.發(fā)行審核中監(jiān)管部門(mén)主要關(guān)注哪些問(wèn)題?
147.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核后即可上市嗎?
第三節(jié)科創(chuàng)板首發(fā)上市的申報(bào)與審核
148.科創(chuàng)板首發(fā)上市需要提交哪些材料?
149.科創(chuàng)板還需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核嗎?
150.什么是紅籌企業(yè)?試點(diǎn)紅籌企業(yè)提交的申報(bào)材料與科創(chuàng)板其他上市企業(yè)一樣嗎?
151.科創(chuàng)板的審核機(jī)構(gòu)有哪些?
152.科創(chuàng)板首發(fā)上市的審核程序有哪些主要環(huán)節(jié)?
153.科創(chuàng)板的上市委員會(huì)是什么機(jī)構(gòu)?
154.科創(chuàng)板的科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)是什么機(jī)構(gòu)?
155.科創(chuàng)板審核周期有多長(zhǎng)?
156.科創(chuàng)板審核的問(wèn)詢和反饋有什么要求?
157.科創(chuàng)板審核需要現(xiàn)場(chǎng)檢查嗎?
158.證券交易所審核通過(guò)后即取得發(fā)行資格嗎?
159.科創(chuàng)板首發(fā)上市時(shí),中國(guó)證監(jiān)會(huì)的注冊(cè)是如何進(jìn)行的?
160.發(fā)行上市企業(yè)通過(guò)證券交易所審核后都能得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的注冊(cè)文件嗎?
161.科創(chuàng)板企業(yè)完成審核注冊(cè)后還要注意哪些事項(xiàng)?
162.科創(chuàng)板的復(fù)審程序是干什么的?具體是怎么實(shí)施的?
第四節(jié)創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市的申報(bào)與審核
163.創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市需要提交哪些材料?
164.創(chuàng)業(yè)板還需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核嗎?
165.創(chuàng)業(yè)板的審核機(jī)構(gòu)是如何組成的?
166.創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市的審核程序有哪些主要環(huán)節(jié)?
167.創(chuàng)業(yè)板的上市委員會(huì)是什么機(jī)構(gòu)?
168.創(chuàng)業(yè)板的行業(yè)咨詢專家?guī)焓鞘裁礄C(jī)構(gòu)?
169.創(chuàng)業(yè)板審核的反饋環(huán)節(jié)有什么要求?
170.創(chuàng)業(yè)板審核周期有多長(zhǎng)?
171.創(chuàng)業(yè)板審核都要現(xiàn)場(chǎng)檢查嗎?
172.創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市時(shí),中國(guó)證監(jiān)會(huì)的注冊(cè)是如何進(jìn)行的?
173.創(chuàng)業(yè)板企業(yè)完成注冊(cè)后還要注意哪些事項(xiàng)?
174.企業(yè)目前還沒(méi)有盈利,能上市嗎?
175.發(fā)行股票是不是相當(dāng)于上市了?
176.企業(yè)在上市前能夠自己公開(kāi)發(fā)行嗎?
177.承銷機(jī)構(gòu)是做什么的?
178.發(fā)行需要經(jīng)歷哪些環(huán)節(jié)?
179.科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行與承銷有什么特殊規(guī)定?
180.創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行與承銷有什么特殊規(guī)定?
181.承銷中的回?fù)軝C(jī)制是怎么回事?
182.發(fā)行中的超額配售選擇權(quán)是怎么回事?
183.首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí),公司高級(jí)管理人員及員工可以參加配售嗎?
184.發(fā)行人通過(guò)發(fā)行審核后股票會(huì)發(fā)行失敗嗎?
185.發(fā)行人股票發(fā)行失敗了怎么辦?
186.股票發(fā)行后是不是就完成全部上市工作了?
187.股票發(fā)行后上市流程是什么?
188.企業(yè)上市了,是不是就再也不會(huì)有問(wèn)題了?
189.企業(yè)上市后是否還需要相關(guān)中介機(jī)構(gòu)?
190.企業(yè)上市后中介機(jī)構(gòu)能夠?yàn)槠髽I(yè)提供什么服務(wù)?
191.企業(yè)上市后股東持有股份的鎖定期是指什么?
192.企業(yè)上市后的募集資金使用應(yīng)注意哪些問(wèn)題?
后 記。