《全過程工程咨詢決策階段》是全過程工程咨詢叢書的第4冊,本冊闡述了工程建設(shè)決策階段全過程工程咨詢的工作內(nèi)容。從市場分析與市場戰(zhàn)略、可行性研究報告、環(huán)境資源可持續(xù)評價、項目評估、建設(shè)方案比選、資金申請報告等不同階段內(nèi)容的知識點出發(fā),全面、系統(tǒng)地涵蓋了工程建設(shè)決策階段的所有工作。本書在編寫過程中結(jié)合實際工程案例并緊密結(jié)合了國家發(fā)展和改革委員會、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部《關(guān)于推進全過程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見》(發(fā)改投資規(guī)〔2019〕515號)的要求,廣泛吸收了國內(nèi)有關(guān)工程咨詢在決策階段的理論成果和實踐經(jīng)驗,所附案例均為的工程實際實施項目,所采用的方法體系均按全過程工程咨詢服務(wù)的理念進行梳理,大大提高可操作性。
本書內(nèi)容翔實,觀點前瞻性強,文字通俗易懂,并能應(yīng)用于實踐,可供建設(shè)單位、咨詢單位、設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位、造價咨詢單位、運維管理單位的從業(yè)人員及相關(guān)專業(yè)高校在校師生和對工程管理感興趣的讀者閱讀、參考。
本書是全過程工程咨詢叢書的第4冊。全書邏輯清晰,語言表達規(guī)范,詳細闡述了全過程工程咨詢決策階段的操作實施要點。
叢書前言
為深入貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神,深化工程領(lǐng)域咨詢服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革,破解工程咨詢市場供需矛盾,必須完善政策措施,創(chuàng)新咨詢服務(wù)組織實施方式,大力發(fā)展以市場需求為導(dǎo)向、滿足委托方多樣化需求的全過程工程咨詢服務(wù)模式。《國家發(fā)展改革委 住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于推進全過程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見》(發(fā)改投資規(guī)〔2019〕515號)提出為深化投融資體制改革,提升固定資產(chǎn)投資決策科學(xué)化水平,進一步完善工程建設(shè)組織模式,提高投資效益、工程建設(shè)質(zhì)量和運營效率,根據(jù)中央城市工作會議精神及《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》(中發(fā)〔2016〕18號)、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》(國辦發(fā)〔2017〕19號)等要求,對房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域推進全過程工程咨詢服務(wù)發(fā)展給出指導(dǎo)意見。意見指出要遵循項目周期規(guī)律和建設(shè)程序的客觀要求,在項目決策和建設(shè)實施兩個階段,著力破除制度性障礙,重點培育發(fā)展投資決策綜合性咨詢和工程建設(shè)全過程咨詢,為固定資產(chǎn)投資及工程建設(shè)活動提供高質(zhì)量智力技術(shù)服務(wù),全面提升投資效益、工程建設(shè)質(zhì)量和運營效率,推動高質(zhì)量發(fā)展。
作為供給體系的重要組成部分,固定資產(chǎn)投資及建設(shè)的質(zhì)量和效率顯著影響著供給體系的質(zhì)量和效率。工程咨詢業(yè)在提升固定資產(chǎn)投資及建設(shè)的質(zhì)量和效率方面發(fā)揮著不可替代的作用。從項目前期策劃、投資分析、勘察設(shè)計,到建設(shè)期間的工程管理、造價控制、招標采購,到竣工后運維期間的設(shè)施管理,均需要工程咨詢企業(yè)為業(yè)主方提供有價值的專業(yè)服務(wù)。但傳統(tǒng)工程咨詢模式中各業(yè)務(wù)模塊分割,信息流斷裂,碎片化咨詢的弊病一直為業(yè)主方所詬病,都負責(zé)、都不負責(zé)的怪圈常使業(yè)主方陷入被動。傳統(tǒng)工程咨詢模式已不能適應(yīng)固定資產(chǎn)投資及建設(shè)對效率提升的要求,更無法適應(yīng)一帶一路建設(shè)對國際化工程咨詢企業(yè)的要求。2017年2月,《國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》(國辦發(fā)〔2017〕19號)文件明確提出培育全過程工程咨詢,鼓勵投資咨詢、勘察、設(shè)計、監(jiān)理、招標代理、造價等企業(yè)采取聯(lián)合經(jīng)營、并購重組等方式發(fā)展全過程工程咨詢,培育一批具有國際水平的全過程工程咨詢企業(yè)。同時,要求政府投資工程帶頭推行全過程工程咨詢,并鼓勵非政府投資項目和民用建筑項目積極參與。
在國家和行業(yè)的頂層設(shè)計下,全過程工程咨詢已成為工程咨詢業(yè)轉(zhuǎn)型升級的大方向,如何深入分析業(yè)主方痛點,為業(yè)主方提供現(xiàn)實有價值的全過程咨詢服務(wù),是每一個工程咨詢企業(yè)都需要深入思考的問題。與此同時,咨詢企業(yè)應(yīng)借助國家政策,謀劃升級轉(zhuǎn)型,增強綜合實力,培養(yǎng)優(yōu)秀人才,加快與國際先進的建設(shè)管理服務(wù)接軌,更好地服務(wù)于一帶一路倡議。全過程工程咨詢是我國工程建設(shè)領(lǐng)域的一次具有革命性意義的重大舉措,它是建筑工程領(lǐng)域供給側(cè)改革、中國工程建設(shè)領(lǐng)域持續(xù)健康發(fā)展的重要抓手,影響著我國工程建設(shè)領(lǐng)域的未來發(fā)展。
在全面推進全過程工程咨詢的歷史時刻,上海漢寧建筑科技有限公司董事長張江波先生與晨越建設(shè)項目管理集團股份有限公司董事長王宏毅先生于2018年5月份經(jīng)過兩次深入的交流,決定利用雙方在工程咨詢領(lǐng)域的長期理論與實踐探索,出版一套能夠指導(dǎo)行業(yè)發(fā)展的叢書,這便有了這套全過程工程咨詢叢書。編寫這套叢書的意義在于從行業(yè)和產(chǎn)業(yè)政策出發(fā),抓住長期影響中國工程建設(shè)的慢變量,能夠從理論和實踐兩個層面共同破除對全過程工程咨詢的諸多誤解,引導(dǎo)更多的從業(yè)者在正確的理論和方法指引下、在工程實踐案例的指導(dǎo)下更好地開展全過程工程咨詢。
本書從2018年7月份啟動編寫,編寫過程中邀請了來自全國各地200多位專家學(xué)者共同參與到這套叢書的編寫與審核,參與者們都是來自工程咨詢一線、具有豐富的理論知識和實踐經(jīng)驗的專家,經(jīng)過將近一年時間的寫作和審核,形成了一整套共10個分冊的書稿。編寫委員會希望本叢書能夠成為影響全過程工程咨詢領(lǐng)域開展咨詢工作的標桿性文件和標準化手冊,指引我國工程咨詢領(lǐng)域朝著持續(xù)、健康方向的發(fā)展。
感謝編委會全體成員以及支持編寫工作的領(lǐng)導(dǎo)、同仁和朋友們在本書寫作、審核、出版過程中給予的關(guān)心,正是你們的支持才讓本書的論述更加清晰、有條理,內(nèi)容才能更加豐富、多元。
由于圖書編寫工作量十分巨大,時間比較緊張,難免有不足之處,歡迎廣大讀者予以指正。
前 言
隨著我國城鎮(zhèn)化進程的加快,工程咨詢服務(wù)市場化快速發(fā)展,對工程建設(shè)項目全過程管理人才的需求逐漸增大。本書參照相關(guān)重大專項建設(shè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)標準及相關(guān)審批要求,匯集工程領(lǐng)域?qū)<业捻椖抗芾斫?jīng)驗,創(chuàng)新工程咨詢服務(wù)方式,以期為全過程工程咨詢服務(wù)人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)提供較為權(quán)威性的參考。
全過程工程咨詢服務(wù)是指從事工程咨詢服務(wù)的企業(yè)受建設(shè)方委托,為建設(shè)方提供從投資咨詢、招標代理、勘察、設(shè)計、監(jiān)理、造價、項目管理、運維管理的全過程一體化咨詢服務(wù)。
全過程工程咨詢決策階段是全過程工程咨詢中較為重要的一個環(huán)節(jié),決策指導(dǎo)設(shè)計,設(shè)計指導(dǎo)交易,交易指導(dǎo)施工,后一階段的信息是前一階段的集成,前一階段的成果指導(dǎo)后一階段的工作。
本書是在總結(jié)各類工程管理經(jīng)驗的基礎(chǔ)上編寫的,主要突出以下幾個特點:
(1)在政策依據(jù)上,突出與時俱進。主要根據(jù)十九大以來各領(lǐng)域的政策文件及工程咨詢行業(yè)的各類新版的法律、法規(guī)、標準規(guī)范。
(2)知識的系統(tǒng)性、完整性。本書所包含的知識點較全面地覆蓋了不同行業(yè)工程建設(shè)項目工作實踐中需要掌握的知識?紤]到工程建設(shè)管理階段不同、側(cè)重點不同,本書側(cè)重于全過程工程咨詢項目前期的決策管理,對于全過程工程咨詢的其他內(nèi)容,可參照本系列圖書其他分冊的具體論述。
(3)內(nèi)容的實用性。避免大量理論問題的分析和討論,結(jié)合工程案例提高可操作性,特別是緊密結(jié)合了國家發(fā)展和改革委員會、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部《關(guān)于推進全過程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見》(發(fā)改投資規(guī)〔2019〕515號)的要求,廣泛吸收了國內(nèi)有關(guān)工程咨詢的理論成果和實踐經(jīng)驗。參編人員均為建設(shè)單位、房地產(chǎn)公司、政府機關(guān)、咨詢機構(gòu)、設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位、造價單位等工程建設(shè)行業(yè)的一線實戰(zhàn)專家。所附案例均為的工程實際實施項目,所采用的方法體系,均按全過程工程咨詢服務(wù)的理念進行梳理。
全書共7章,具體分工如下:
張江波、郭建秋、劉仁軒、陳巖任主編并負責(zé)統(tǒng)稿,田憲剛、丁晴、鄔敏、王恒瑩、李詩強、張健擔(dān)任副主編。由郭建秋主持編寫第1、2章,張江波主持編寫第3、4章,劉仁軒主持編寫第5、6章,陳巖主持編寫第7章,田憲剛參與第2、3章編寫,丁晴、張健參與第1、4章編寫,鄔敏參與第2、5章編寫,王恒瑩參與第6、7章編寫,李詩強參與第7章編寫。董笑巖、范圍、龔宏偉、王永新、常平、張曉萌等人參與了資料收集和過程編寫,并提出了寶貴意見,對編寫工作提供很大的幫助。
本書較為系統(tǒng)地介紹了全過程工程咨詢決策階段所需開展的工作及工作程序,供大家在工作中借鑒參考。由于作者水平有限,書中的錯誤和疏漏在所難免,懇請讀者與專家批評指正。
編者
2021年7月
第1章 緒論001
1.1 概述001
1.1.1 工程建設(shè)項目含義和目標001
1.1.2 項目決策002
1.2 項目決策的內(nèi)涵003
1.2.1 項目的構(gòu)思003
1.2.2 項目決策程序004
1.2.3 項目決策責(zé)任019
1.3 項目決策前期工作的組織管理021
1.3.1 項目決策前期工作的任務(wù)及基本要求022
1.3.2 項目決策前期工作的組織023
1.3.3 項目決策前期工作的質(zhì)量保證024
1.3.4 工程咨詢產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級025
1.3.5 現(xiàn)代信息技術(shù)在工程咨詢的運用027
第2章 市場分析與市場戰(zhàn)略029
2.1 市場分析的目的與方式029
2.1.1 市場分析的目的029
2.1.2 市場分析的主要內(nèi)容030
2.1.3 市場分析的基本方式030
2.2 市場調(diào)查030
2.2.1 市場調(diào)查的內(nèi)容030
2.2.2 市場調(diào)查的程序031
2.2.3 市場調(diào)查的方法031
2.3 市場預(yù)測031
2.3.1 市場預(yù)測的內(nèi)容031
2.3.2 市場預(yù)測的基本方法031
2.3.3 市場預(yù)測的程序032
2.4 市場競爭策略032
2.4.1 競爭戰(zhàn)略類型032
2.4.2 行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)032
2.4.3 競爭能力分析033
2.4.4 SWOT分析法033
第3章 可行性研究報告034
3.1 可行性研究報告概述034
3.1.1 可行性研究介紹034
3.1.2 可行性研究的目標036
3.1.3 可行性研究的作用037
3.1.4 可行性研究的內(nèi)容037
3.2 可行性研究報告的編制內(nèi)容039
3.2.1 建設(shè)方案039
3.2.2 投資估算051
3.2.3 資金籌措053
3.2.4 財務(wù)分析054
3.2.5 經(jīng)濟分析057
3.2.6 風(fēng)險分析058
3.2.7 研究結(jié)論059
3.3 可行性研究報告的評審059
3.3.1 通過要點059
3.3.2 關(guān)鍵因素060
3.3.3 審批流程064
第4章 環(huán)境資源可持續(xù)評價065
4.1 建設(shè)項目環(huán)評與安全預(yù)評價065
4.1.1 項目環(huán)境影響評價概念065
4.1.2 項目環(huán)境影響評價的要求066
4.1.3 項目環(huán)境影響評價的作用068
4.1.4 項目環(huán)境影響評價的工作程序068
4.2 建設(shè)場地地質(zhì)災(zāi)害危險性評價報告072
4.2.1 報告前言部分072
4.2.2 評估工作概述072
4.3 地質(zhì)環(huán)境條件評價報告075
4.3.1 氣象水文075
4.3.2 地形地貌075
4.3.3 地層巖性075
4.3.4 地質(zhì)構(gòu)造與區(qū)域地殼穩(wěn)定性075
4.3.5 巖土體工程地質(zhì)特征076
4.3.6 水文地質(zhì)條件076
4.3.7 人類工程活動的影響076
4.3.8 小結(jié)076
4.4 環(huán)境影響評價報告077
4.4.1 建設(shè)項目環(huán)境保護的分類管理077
4.4.2 環(huán)境影響評價報告書的內(nèi)容及要求077
4.4.3 環(huán)境影響報告表的內(nèi)容081
4.4.4 環(huán)境影響登記表的內(nèi)容081
第5章 項目評估082
5.1 概述082
5.1.1 項目評估的概念082
5.1.2 項目評估的任務(wù)和原則083
5.1.3 項目評估的分類083
5.2 評估報告的編制084
5.2.1 項目評估報告的編制084
5.2.2 項目申請書的咨詢評估087
5.2.3 資金申請報告的咨詢評估091
5.2.4 政府和社會資本合作項目的咨詢評估091
5.2.5 社會穩(wěn)定風(fēng)險評估091
5.3 項目評估質(zhì)量控制093
5.3.1 項目評估質(zhì)量控制概述093
5.3.2 項目評估質(zhì)量控制的流程094
5.3.3 項目評估質(zhì)量控制的內(nèi)容094
第6章 建設(shè)方案比較與選擇097
6.1 概述097
6.1.1 建設(shè)方案研究與比選的基本概念097
6.1.2 比選的原則與指標體系099
6.1.3 比選的范圍與步驟特點099
6.2 建設(shè)方案的主要研究內(nèi)容100
6.2.1 產(chǎn)品方案100
6.2.2 建設(shè)規(guī)模101
6.2.3 生產(chǎn)工藝技術(shù)及設(shè)備選擇102
6.2.4 選擇項目場(廠)址105
6.2.5 原材料與燃料供應(yīng)109
6.2.6 總圖運輸方案110
6.2.7 公用與輔助配套工程方案112
6.2.8 土建工程方案112
6.3 建設(shè)方案比選方法114
6.3.1 建設(shè)方案關(guān)系類型及比選方法114
6.3.2 建設(shè)方案的技術(shù)比選方法115
6.3.3 建設(shè)方案的經(jīng)濟比較116
第7章 資金申請報告121
7.1 概述121
7.1.1 資金申請報告的定義121
7.1.2 資金申請報告的編制分類122
7.1.3 資金申請報告的編制依據(jù)124
7.1.4 資金申請報告的編制要求124
7.2 資金申請報告的編制內(nèi)容124
7.2.1 項目建設(shè)前期準備基本情況與項目進展124
7.2.2 項目政策符合性分析124
7.2.3 項目融資分析125
7.2.4 項目技術(shù)來源以及設(shè)備和材料采購分析125
7.2.5 項目財務(wù)分析和經(jīng)濟分析126
7.2.6 項目清償能力分析126
7.2.7 項目社會影響分析126
7.2.8 項目風(fēng)險及防范措施分析126
7.2.9 結(jié)論與建議127
7.3 資金申請報告編制提綱127
7.3.1 財政補貼性資金支持項目資金申請報告編制提綱127
7.3.2 高科技產(chǎn)業(yè)化項目資金申請報告編制提綱130
7.3.3 國際金融組織貸款項目資金申請報告編制提綱131
參考文獻133