總序
習近平總書記于2013年首次提出了構建人類命運共同體的倡議。以構建合作共贏為核心的新型國際關系為主線，我國推動一帶一路倡議，積極構建新型大國關系，中國的國際形象和地位明顯提升，國際影響力明顯增強。中國經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展，對世界經(jīng)濟的繁榮做出越來越大的貢獻，越來越多的外國政府和學者也在關注世界經(jīng)濟中的中國因素。讓中國了解世界，讓世界了解中國也成為廣大學者的光榮使命和不懈動力。
隨著我國國際交往的日趨頻繁，中國海關的國際影響力不斷增強，海關國際合作已成為我國對外合作的重要組成部分。中國海關在國際合作中，根據(jù)業(yè)務改革需求，在符合中國國情的前提下，凝聚力量，增進共識，向國外提供中國海關的實踐經(jīng)驗和解決方案，共同提升世界海關的現(xiàn)代化水平。與此同時，中國海關不斷提升國際視野，了解和研究國際海關監(jiān)管趨勢，努力打造先進的、在國際上競爭力的監(jiān)管體制機制，在全球性國際海關規(guī)則制定中提升話語權。
海關總署倪岳峰署長提出了上海海關學院要建設成為研究探索中國特色社會主義海關發(fā)展規(guī)律的主戰(zhàn)場。為此，上海海關學院圍繞建設海關特色鮮明、服務國家戰(zhàn)略、具有國際影響力的一流高等學府的發(fā)展目標，以需求、目標、問題、效果為導向，實施人才強校、關校融合、國際化三大發(fā)展戰(zhàn)略，堅持立地頂天、依特做特、以特促強，走特色辦學的發(fā)展之路。
特色辦學離不開特色學術研究。當前，上海海關學院積極開展高水平的基礎研究，對標海關實際需要開展應用研究，緊密跟蹤國際海關動態(tài)開展比較研究，積極探索海關學的內(nèi)涵，為海關學的創(chuàng)建奠定學科框架體系。在此背景下，上海海關學院發(fā)揮在國別海關研究方面的優(yōu)勢，組織力量圍繞貿(mào)易便利化、供應鏈安全及跨境電商等主題開展了相關研究，形成了上海海關學院學術文庫海關國別比較系列叢書，希冀為中國海關完善監(jiān)管體制機制提供智力支持。
學科特色和水平是大學辦學特色和核心競爭力的集中體現(xiàn)，上海海關學院不斷優(yōu)化學科專業(yè)布局結構，與海關總署統(tǒng)計分析司、研究中心以及上海市人民政府發(fā)展研究中心等建立協(xié)同創(chuàng)新共同體，依托海關與經(jīng)貿(mào)研究院海關與國門安全研究中心等智庫，聚焦學科特色發(fā)展方向，對接海關及外經(jīng)貿(mào)事業(yè)發(fā)展以及區(qū)域經(jīng)濟社會的需求，共同開展重大課題項目攻關，提高科研創(chuàng)新能力和科研服務水平，提高服務海關及外經(jīng)貿(mào)事業(yè)的能力。相信在我們的共同努力下，上海海關學院在海關研究領域的話語權和影響力將進一步提升，中國海關學術研究會更加繁榮。
上海海關學院校長、教授 叢玉豪
總序1
前言1章緒論1
第二章研究現(xiàn)狀述評5
節(jié)風險管理的研究5
一、 風險管理的主要概念和理解5
二、 風險管理方法和分析工具的相關研究8
三、 供應鏈風險管理的相關研究10
四、 風險管理優(yōu)化的相關研究12
第二節(jié)海關風險管理的研究13
一、 國外對海關風險管理的研究13
二、 國內(nèi)對海關風險管理的研究17
第三章海關風險管理制度的相關理論概述21
節(jié)風險和風險管理的定義及其理解21
一、 國際標準關于風險和風險管理的定義22
二、 風險管理的特征22
三、 風險管理的作用23
四、 風險管理的原則24
第二節(jié)海關風險管理的定義及其理解30
一、 海關風險管理的定義30
二、 海關風險管理的要點32
三、 海關風險管理的特點33
第四章海關風險管理制度的基本框架、規(guī)則及WCO的貢獻36
節(jié)海關風險管理制度的基本框架38
一、 海關風險管理制度基本框架概述38
二、 海關風險管理制度基本框架：授權與承諾40
三、 海關風險管理制度基本框架：風險管理框架設計41
四、 海關風險管理制度基本框架：實施風險管理46
五、 海關風險管理制度基本框架：框架監(jiān)測與評估53
六、 海關風險管理制度基本框架：框架的持續(xù)改進54
第二節(jié)將風險管理嵌入海關文化55
一、 風險管理成熟度55
二、 風險管理成熟度模型示例56
第五章代表性國家和區(qū)域的海關風險管理典型制度60
節(jié)美國60
一、 美國海關的基本情況及機構設置60
二、 美國海關風險管理的建立基礎及推進歷程67
三、 美國海關風險管理的作業(yè)程序及重點75
四、 9·11事件后美國海關推出的風險管理項目
及反恐安全行動99
五、 美國海關風險管理的輔助措施106
第二節(jié)荷蘭110
一、 荷蘭海關的基本情況及機構設置110
二、 荷蘭海關中央信息中心（DIC）的運作114
三、 荷蘭海關風險管理的主要流程及特色119
第三節(jié)法國128
一、 法國海關風險管理主要機構及職責128
二、 法國海關風險管理的主要方法及手段130
三、 法國海關的風險管理典型：郵件監(jiān)管132
第四節(jié)澳大利亞133
一、 澳大利亞海關的基本情況及機構設置133
二、 澳大利亞海關風險管理的基本歷程135
三、 澳大利亞海關風險管理的主要流程138
第五節(jié)新西蘭139
一、 新西蘭海關的基本情況及風險管理的基礎139
二、 新西蘭海關風險管理三大戰(zhàn)略141
三、 新西蘭海關風險管理的依據(jù)與標準142
四、 新西蘭海關風險管理的操作方法及工作內(nèi)容144
第六節(jié)日本149
一、 日本海關的基本情況及機構設置149
二、 日本海關的風險管理信息系統(tǒng)及設備155
三、 日本海關的風險管理與執(zhí)法工作161
第七節(jié)歐盟169
一、 歐盟海關風險分析中心的建設背景169
二、 歐盟海關風險分析中心的法律依據(jù)171
三、 歐盟海關風險分析中心的工作職能174
第六章我國海關的風險管理制度185
節(jié)我國海關的風險管理結構185
第二節(jié)我國海關風險管理主要職責和運作模式187
一、 主要職責187
二、 運作模式188
第三節(jié)我國海關風險管理內(nèi)部流程設計189第七章全球海關近年重點關注的風險管理熱點191
節(jié)安全準入相關問題191
一、 海關安全準入風險概述193
二、 國際安全準入的規(guī)定、風險防控經(jīng)驗與啟示194
三、 我國海關安全準入風險防控現(xiàn)狀和問題197
四、 海關安全準入風險防控推進路徑199
五、 海關安全準入風險防控的保障措施204
第二節(jié)供應鏈安全及口岸安全相關問題205
一、 供應鏈安全相關問題205
二、 口岸安全與效率相關問題234
三、 自由貿(mào)易港的口岸風險防控制度與口岸安全問題265
第三節(jié)金融相關問題281
一、 FATF所做的工作281
二、 FATF對海關的要求285
第八章對中國海關的啟示300
節(jié)拓展風險管理思路，整合風險作業(yè)系統(tǒng)300
一、 基于系統(tǒng)視角和關系理念優(yōu)化風險管理300
二、 推進海關風險管理風險作業(yè)系統(tǒng)整合301
第二節(jié)以物流信息共享為基礎，落實風險管理優(yōu)化方法
應用302
一、 推進海關物流風險管理信息共享302
二、 落實風險管理優(yōu)化方法的應用303
第三節(jié)以風險管理有效實施為目標，打造風險管理隊伍304
第四節(jié)基于風險管理優(yōu)化和信息共享，推動查驗制度和
方法改革305
第五節(jié)以風險管理優(yōu)化方法為依據(jù)，改進實施技術手段306
第六節(jié)做好口岸服務體系配套建設，提高海關監(jiān)管服務
能力307
一、 加強實際監(jiān)管，夯實風險管理基礎307
二、 突出風險管理，提高風險管理績效308
三、 形成打擊合力，構筑綜合風險防線308
四、 嚴格依法行政，提升整體執(zhí)法水平309
第七節(jié)立法借鑒309
第九章結語311
附錄全球貿(mào)易安全與便利標準框架312
1引言312
1.1簡介312
1.2《框架》的目標和原則313
1.3《世界海關組織框架》的四個核心要素313
1.4《框架》的兩大支柱314
1.5益處314
1.6能力建設314
1.7實施315
2益處315
2.1國家/政府315
2.2海關316
2.3商界316
3世界海關組織全球貿(mào)易安全與便利標準317
3.1支柱一：海關與海關的合作317
3.2支柱一的標準318
3.3支柱二：海關與商界伙伴關系319
3.4支柱二的標準321
附1支柱一：海關與海關的合作網(wǎng)絡技術細則322
附2支柱一之附錄：集裝箱貨運安全封志完整性計劃338
附3支柱二：海關與商界的伙伴關系技術細則342
參考文獻347
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