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本書系統(tǒng)收集了國內(nèi)外常用的專利分析方法，并借鑒吸收了美、日、法、英、韓等國家及我國臺灣等地區(qū)的相關(guān)研究機構(gòu)和人員的較新研究成果，還重點參考了國內(nèi)外主要專利分析工具中采用的較為先進的專利分析方法，結(jié)合作者自身的研究成果以及實際工作實踐，首次對專利信息分析方法按照分析的對象、目的和深入程度進行了系統(tǒng)的歸納和梳理。本書設(shè)置了很多獨有的專利分析方法內(nèi)容，為從事專利信息分析工作的人員提供了一本系統(tǒng)完整、具有一定理論深度和較強實用性的專利信息分析方法方面的教材。

編者序

據(jù)統(tǒng)計，世界上每年發(fā)明創(chuàng)造成果的90%~95%在專利文獻上記載。那么，怎么從文獻中提取零散的專利信息進行分析、加工、組合，并利用統(tǒng)計學(xué)方法和技巧使這些信息轉(zhuǎn)化為具有總攬全局及預(yù)測功能的競爭情報，就成了知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)中一項舉足輕重的研究內(nèi)容。專利信息作為一種集技術(shù)、經(jīng)貿(mào)、法律等于一體的高價值信息資源，可以用于輔助決策、指導(dǎo)技術(shù)研發(fā)、分析市場態(tài)勢、促進產(chǎn)業(yè)升級，具有很高的價值。專利分析是進行專利布局規(guī)劃、專利挖掘指導(dǎo)、高價值專利篩選、評估和運營等一切專利實務(wù)工作的基礎(chǔ)，甚至是貫穿其中，例如在企業(yè)專利布局工作中，需要進行多個方面的專利信息分析。毫不夸張地說，學(xué)好專利分析方法是每一位知識產(chǎn)權(quán)人的“基本功”。

鑒于此，“專利信息分析專業(yè)人員”作為一個確定的職業(yè)在2015年被列入我國《職業(yè)分類大典》。國家知識產(chǎn)權(quán)局在2018年還專門組織編制了《專利信息分析專業(yè)人員能力素質(zhì)指導(dǎo)大綱》。在大綱的編制過程中，筆者有幸作為專家組成員之一全程參與其中，對專利信息分析人員需要具備的知識、技能和素質(zhì)的多個模塊都進行了深入研究。

截至2020年年底，國家知識產(chǎn)權(quán)局會同教育部批復(fù)建設(shè)23家高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心，制定出臺知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)規(guī)范，持續(xù)拓展知識產(chǎn)權(quán)信息傳播利用渠道，專利信息傳播利用基地和文獻服務(wù)網(wǎng)點達到132個，新建30家技術(shù)與創(chuàng)新支持中心（TISC）。進行專利分析的主要障礙——專利信息的獲取得到了極大的改善，這為全方位、大規(guī)模、高質(zhì)量地開展專利信息分析工作奠定了良好的基礎(chǔ)。

要實現(xiàn)我國專利信息服務(wù)能力的科學(xué)發(fā)展，還需要對制約其發(fā)展的因素進行全面、深入、整體的思考，只有摸清造成我國專利服務(wù)機構(gòu)高端服務(wù)能力明顯不足這一現(xiàn)象的各種深層次矛盾，才能發(fā)現(xiàn)內(nèi)在的運行和發(fā)展規(guī)律，解決發(fā)展所面臨的根本問題。

我國專利服務(wù)機構(gòu)的高端專利信息服務(wù)能力尚不能充分支持我國創(chuàng)新主體和市場主體的需求。而造成我國專利服務(wù)機構(gòu)“缺鈣”最直接的原因之一是“缺血”，即缺乏專利信息服務(wù)高端人才和復(fù)合型人才。專利信息服務(wù)既需要能夠嫻熟地掌握專利檢索技能、專利信息分析預(yù)警方法、專利戰(zhàn)略制定決策能力的高端人才，又需要懂技術(shù)、懂經(jīng)營、懂法律的復(fù)合型人才。

我國專利服務(wù)機構(gòu)“缺血”的主要原因是“造血能力”不足，沒有構(gòu)建完備的專利信息高端人才和復(fù)合型人才培養(yǎng)培育體系。而“造血能力”不足的主要原因是缺少批量的“造血干細胞”——對專利信息分析和情報挖掘方法進行系統(tǒng)深入研究并能熟練掌握和靈活運用的師資隊伍。“造血干細胞”的成長需要非常好的“營養(yǎng)環(huán)境”，只有組織人員對專利信息分析加工方法進行深入研究之后才能系統(tǒng)掌握和靈活運用，才能在此基礎(chǔ)上組建相應(yīng)的師資隊伍，才能形成科學(xué)合理的課程體系和課程內(nèi)容。

專利信息分析方法方面的核心研究成果不可能直接從國外獲得，需要靠我們自身進行系統(tǒng)且深入的研究來獲得。國外專利分析方法的研究成果主要以三種形式進行保護，一是作為技術(shù)秘密來保護，二是研發(fā)成特定的專利分析工具，三是申請專利。不管是何種方式，都不可能直接拿來免費使用。諸如專利價值評估模型等核心的專利分析方法，國外專利信息服務(wù)機構(gòu)通常都是作為技術(shù)秘密來保護，即使購買到它的專利分析工具，我們也只知其然，而不知其所以然。再加上我國專利文獻具有專利年齡都比較短、缺乏系統(tǒng)的專利引證數(shù)據(jù)、中文語言屬性帶來的文本挖掘問題等一系列特殊情況，都需要我們開展針對專利分析方法的系統(tǒng)研究。

因此，制約我國專利信息服務(wù)機構(gòu)服務(wù)能力提升的最關(guān)鍵、最根本性的問題是缺乏對專利信息分析加工方法進行系統(tǒng)深入的研究，缺乏普適性、基礎(chǔ)性和系統(tǒng)性的教材。

本書第1版的出版得到業(yè)界的極大關(guān)注，甚至有長期從事專利信息服務(wù)的國外知名機構(gòu)購買此書。自2015年9月首印以來5年內(nèi)已加印7次，被企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理人員和服務(wù)機構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)咨詢師親切地稱為專利分析方面的“紅寶書”。僅在“當當網(wǎng)”上就有超過2300條的點評，好評率接近100%。但隨著時間的推移，書中有些案例和理論變得有些陳舊，有些新的分析方法有必要收入其中，再加上有上百條讀者的意見和建議反饋，因此最終決定啟動本書第2版的編寫工作。幸而這一工作得到了諸多本領(lǐng)域?qū)＜液秃糜训闹С�，修訂工作才得以完成�?/p>

在本書第2版的編撰過程中，馬天旗、朱玉華、趙哲、趙亞娟、謝阿漣負責統(tǒng)稿工作。馬天旗全面參與了各章節(jié)的修訂和案例收集工作，并主要參與了第1~3、6、8、10、13、19、22章的修訂；趙亞娟主要參與了第3、6、10、14章的修訂；張弛主要參與了第1~3章的修訂；謝阿漣主要參與了第5章的修訂，并撰寫第22章；趙哲主要參與了第9、10、12、16章的修訂；朱玉華主要參與了第8、9、20章的修訂；劉丹丹與孫敏主要參與了第4、5、7章的修訂；馬德剛主要參與了第11、17章的修訂；盧寶鋒主要參與了第4、5章的修訂；裴軍主要參與了第15、18章的修訂；楊欣宇主要參與了第23章的修訂。本次修訂對第1版中的時間節(jié)點的表述基本未做修改，請讀者結(jié)合上下文語境來理解。

專利分析方面的知識浩瀚如海，本書雖傾盡編者們心血，然仍難免有疏漏和差錯，請廣大讀者批評指正！再次感謝黃清明和張利萍兩位編輯的辛苦付出，感謝陳燕、劉細文、劉介明、蘇平、何佳、王峻嶺、關(guān)典、潘曉梅和宋逸峰等專家為本書撰寫推薦語。

馬天旗

2021年2月

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