第1章緒論

從工業(yè)革命開始，大量人口向城市遷移，尤其在二戰(zhàn)后，隨著全球經(jīng)濟的不斷發(fā)展，人口、勞動、生產(chǎn)進一步向城市集中。1950—2016年，世界城市人口從7.32億增加到40.27億，全球已經(jīng)有超過一半的人口生活在城市。同樣的過程發(fā)生在改革開放后的中國，截至2016年底，中國的城市化率已經(jīng)達到57.4%。工業(yè)化和城市化兩者相輔相成，其核心就是由城市（尤其是核心大城市）的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級所帶動的整個國家的經(jīng)濟增長、人口流動和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

中國當(dāng)前正經(jīng)歷“調(diào)結(jié)構(gòu)、促轉(zhuǎn)型”的新常態(tài)，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級受阻、人口及結(jié)構(gòu)稟賦消退正是這一輪新常態(tài)的起點。當(dāng)下著力推進的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革等措施均是對結(jié)構(gòu)的再調(diào)整，用改革的辦法來推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，減少無效和低端供給，擴大有效和中高端供給，增強供給結(jié)構(gòu)對需求變化的適應(yīng)性和靈活性，提高全要素生產(chǎn)率，特別強調(diào)科技創(chuàng)新對發(fā)展的驅(qū)動力。

轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段是新時代中國經(jīng)濟發(fā)展的基本特征，大城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級將對整個國家經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量、效率、動力變革起到關(guān)鍵性的引領(lǐng)和帶動作用。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高等科研院校、功能型服務(wù)業(yè)高度集中于大城市，科技創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化頻頻發(fā)生于大城市，只有城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實現(xiàn)升級，率先建成實體經(jīng)濟、科技創(chuàng)新、現(xiàn)代金融、人力資源協(xié)同發(fā)展的產(chǎn)業(yè)體系，才能推動中國現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的建立。

作為改革開放排頭兵和創(chuàng)新發(fā)展先行者，上海必須深入貫徹落實新發(fā)展理念，制定實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展規(guī)劃，不斷完善創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展政策，穩(wěn)步提升經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量，不斷改進效率，持續(xù)增強動力，使創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展走在全國前列。

1.1城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的文獻綜述

當(dāng)前對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的研究正受到越來越多的關(guān)注，相關(guān)研究數(shù)量近年來不斷增加。需要指出的是，城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是一個跨學(xué)科的研究領(lǐng)域，有學(xué)者從經(jīng)濟學(xué)的角度進行研究，也有學(xué)者從地理學(xué)角度進行研究，還有學(xué)者從經(jīng)濟地理學(xué)、環(huán)境科學(xué)的角度開展研究。隨著科技創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用日漸重要，還需要學(xué)者對科技和創(chuàng)新有更深入的了解。

1.1.1研究城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要議題

我們首先對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的相關(guān)文獻進行數(shù)據(jù)挖掘和分析，探究城市產(chǎn)業(yè)升級研究領(lǐng)域的知識基礎(chǔ)和未來趨勢。國外的研究以Web of Science（WOS）核心合集（1995—2017年）為數(shù)據(jù)源，以“City Industrial Development”為題名在英語期刊中進行檢索，共獲得文獻2137篇（檢索日期2018年10月1日）。通過Citespace軟件，對所得文獻進行關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析。

根據(jù)關(guān)鍵詞網(wǎng)絡(luò)共現(xiàn)分析（如圖1.1所示），國外“城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級”研究主題主要集中在經(jīng)濟發(fā)展（economic development）、集聚（agglomeration）、競爭（competition）、集群(cluster)、生產(chǎn)率(productivity)、知識(knowledge)、創(chuàng)新(innovation)、文化產(chǎn)業(yè)(cultural industry)和創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)(creative industry)等方面。

國內(nèi)相關(guān)文獻以中國知網(wǎng)（CNKI）的核心期刊和CSSCI為數(shù)據(jù)源，

圖1.1WOS “City Industrial Development”研究領(lǐng)域研究主題共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)以“城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級”為題名進行檢索，共獲得文獻221篇（檢索日期2018年10月1日）。通過對相關(guān)文獻發(fā)表數(shù)量的年份分析（如圖1.2所示），我們可以看到對于城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的相關(guān)研究總體而言數(shù)量并不多，但出現(xiàn)逐漸增加的態(tài)勢，并在2018年達到37篇，城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級已經(jīng)成為學(xué)者們越來越關(guān)注的話題。我們進一步用Citespace軟件對文獻數(shù)據(jù)進行關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析（如圖1.3所示），發(fā)現(xiàn)相關(guān)研究主要集中在“經(jīng)濟增長”“產(chǎn)業(yè)集群”“空間結(jié)構(gòu)”“空間溢出效應(yīng)”“城市群”等方面，選用的方法有“耦合關(guān)系度”“主成分分析”等。

通過對相關(guān)文獻的數(shù)據(jù)挖掘和分析，可以發(fā)現(xiàn)研究城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要議題和評價標(biāo)準(zhǔn)是“經(jīng)濟發(fā)展”和“勞動生產(chǎn)率”的提高。眾多學(xué)者都指出，在人口密度大、經(jīng)濟活動密集的大城市中，企業(yè)和勞動者的生產(chǎn)效率更高，人口密度與城市生產(chǎn)率之間的這種正相關(guān)關(guān)系被稱為“大城市生產(chǎn)率優(yōu)勢”。圖1.2以“城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級”為主題發(fā)表的論文數(shù)量圖1.3CNKI“城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級”研究領(lǐng)域研究主題共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)1.1.2產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的普遍驅(qū)動因素

對于推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的內(nèi)在動力，理論界認(rèn)為主要存在兩種效應(yīng)：一是收入效應(yīng)，二是由勞動生產(chǎn)率變化所引致的消費品價格變化的價格效應(yīng)。此外，國際貿(mào)易、流通成本的下降和人才流動性的提高都能推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

1. 收入效應(yīng)驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

隨著收入增加，人們有更多的選擇權(quán)去追求更好的產(chǎn)品和更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。需求的變化推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，為消費者提供質(zhì)量更好的產(chǎn)品和更能滿足人性需求的服務(wù)。Kongsamut等(2001)是較早構(gòu)建相關(guān)模型的學(xué)者，該模型在達到一般均衡增長路徑（generalized balanced growth path）時，符合卡爾多事實（Kaldor facts），勞動力在均衡狀態(tài)下會發(fā)生部門間轉(zhuǎn)移。在該模型框架下，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的驅(qū)動力來自收入效應(yīng)。此外，Echevarria（1997）， Foellmi和Zweimueller（2008），以及Boppart（2011）對效用函數(shù)進行了不同程度的擴展和變化，以解釋收入效應(yīng)對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的影響。

2. 部分產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率提高驅(qū)動整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

部分產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率的提高將帶動該產(chǎn)業(yè)在人員雇傭、薪酬支付等方面的變化，引起勞動人口在不同產(chǎn)業(yè)之間的轉(zhuǎn)移。同時，部分產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率的提高將增加該產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，帶動上下游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進整體經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)整，提高整體經(jīng)濟的勞動生產(chǎn)率，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。Ngai和Pissarides（2007）建立了一個多部門的經(jīng)濟增長模型，其假設(shè)不同部門之間的TFP增速不同，在經(jīng)濟增長達到均衡狀態(tài)時，勞動力會在不同部門之間流動，使得經(jīng)濟體發(fā)生產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。該模型的運行機制是不同產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率（TFP）增長后，不同產(chǎn)品相對價格的變化導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，并指出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對經(jīng)濟增長率有著較為顯著的影響。

3. 國際貿(mào)易能推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

很多學(xué)者對只有家庭、廠商和市場的基礎(chǔ)模型進行了擴展，把更多對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型有重要影響的因素加到原有的模型中。Matsuyama（2009）是第一個將國際貿(mào)易引入兩國模型的學(xué)者，他指出，如果工業(yè)部門有技術(shù)進步，那么兩個國家工業(yè)部門的勞動力數(shù)量就會下降，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。如果其中一個國家的工業(yè)部門技術(shù)進步速度更快，那么進步更快的國家的工業(yè)部門勞動者數(shù)量會增加，而進步慢的國家的勞動者數(shù)量會相對減少。Yi和Zhang（2010）建立了一個更一般的模型：一個國家工業(yè)部門的高生產(chǎn)率會使該國的勞動者數(shù)量和產(chǎn)業(yè)增加值變化經(jīng)歷駝峰形狀，而其他國家的勞動者數(shù)量和產(chǎn)值都會下降。

4. 流通成本下降促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

如果經(jīng)濟的對外開放程度對結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型有影響，那么國內(nèi)貨物的流通成本對結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型也會產(chǎn)生影響。尤其是對發(fā)展中國家而言，農(nóng)產(chǎn)品在農(nóng)村生產(chǎn)，工業(yè)品在城市生產(chǎn)，為滿足兩地的消費者需求，農(nóng)村和城市之間的交通便利程度就很重要。Herrendorf等（2012）研究了美國內(nèi)戰(zhàn)前交通的變化所帶來的影響。他們建立了一個包括兩個地區(qū)（中西部、東北部）、三個部門（農(nóng)業(yè)、制造業(yè)、服務(wù)業(yè)）的模型，發(fā)現(xiàn)交通成本的下降使土地肥沃的中西部有更多農(nóng)場，并使農(nóng)業(yè)部門的勞動者數(shù)量下降。

5. 勞動力的流動性提高能促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

另一個對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型產(chǎn)生重要影響的因素是勞動力的流動性，Lee和Wolpin（2016）研究了美國1968—2000年勞動力從制造業(yè)向服務(wù)業(yè)的轉(zhuǎn)移，衡量了產(chǎn)業(yè)間勞動力轉(zhuǎn)移的成本和勞動力需求和供給對于勞動力轉(zhuǎn)移的影響。研究發(fā)現(xiàn)，對勞動力的需求是促進勞動力部門間轉(zhuǎn)移的主要因素。同時，新加入職場的勞動者對于部門間勞動比例變化的影響也很重要。Kim和Topel（1995）研究發(fā)現(xiàn)，在韓國快速工業(yè)化時期，農(nóng)業(yè)部門和工業(yè)部門的勞動者數(shù)量發(fā)生重大變化的主要原因是新進入勞動力市場的勞動者引起的。嚴(yán)格的勞動者保護政策將妨礙勞動者從工業(yè)部門向服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移（Nickell， et al.， 2002）。

1.1.3城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的主要機制

對城市產(chǎn)業(yè)升級機制的研究主要集中于集聚效應(yīng)、競爭效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)集群等。

1. 城市的集聚效應(yīng)提高勞動生產(chǎn)率

關(guān)于集聚經(jīng)濟（agglomeration economics）對地區(qū)生產(chǎn)率的影響，已有研究從各個方面進行了探討。就集聚的行業(yè)特征來看，集聚經(jīng)濟主要分為地方化經(jīng)濟（localization economics）和城市化經(jīng)濟（urbanization economics）。 地方化經(jīng)濟即馬歇爾外部經(jīng)濟，主要為同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)經(jīng)濟活動的集聚（Glaeser， et al.， 1992）。城市化經(jīng)濟即雅各布外部經(jīng)濟，Jacob（1969, 1984）認(rèn)為大城市生產(chǎn)率的優(yōu)勢來源于多樣化產(chǎn)業(yè)的知識外溢，促進了企業(yè)的創(chuàng)新和技術(shù)進步。

2. 城市的競爭效應(yīng)促進優(yōu)勝劣汰

競爭效應(yīng)也稱為選擇效應(yīng)，主要是指激烈的市場競爭導(dǎo)致企業(yè)優(yōu)勝劣汰，也被認(rèn)為是大城市生產(chǎn)率占優(yōu)勢的原因。在經(jīng)濟活動密集的大城市中，企業(yè)間的競爭程度更加激烈，優(yōu)勝劣汰的市場機制使低效率的企業(yè)退出市場，只有效率較高的企業(yè)才能在市場上生存下來。

3. 產(chǎn)業(yè)集群是集聚效應(yīng)和競爭效應(yīng)的綜合體現(xiàn)

產(chǎn)業(yè)集群（industrial cluster）可以分為兩類：一類是同類產(chǎn)業(yè)的高度集聚，另一類是上下游關(guān)聯(lián)企業(yè)的集聚。集聚效應(yīng)在兩類產(chǎn)業(yè)集群中都能得到充分發(fā)揮，競爭效應(yīng)主要體現(xiàn)在第一類產(chǎn)業(yè)集群中。Porter（1990, 1998）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群不僅是一個學(xué)術(shù)研究的概念，還是促進經(jīng)濟發(fā)展的政策工具。Norton（2001）指出，美國在全球新經(jīng)濟中的領(lǐng)導(dǎo)地位的基礎(chǔ)就是一系列大型的動態(tài)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集群。

1.2新時代上海產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級面臨的國內(nèi)外環(huán)境

1.2.1全球經(jīng)濟失衡下的中國產(chǎn)業(yè)鏈攀升瓶頸

1. 當(dāng)前全球經(jīng)濟的嚴(yán)重失衡

二戰(zhàn)后，由美國主導(dǎo)建立的全球生產(chǎn)體系和金融體系正面臨又一次的國際關(guān)系失衡和利益重新分配。中國主動對外開放及承接“亞洲四小龍”和發(fā)達國家產(chǎn)能，尤其是加入WTO以后，中國經(jīng)歷了快速的產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟發(fā)展，在全球產(chǎn)業(yè)鏈分工中的地位不斷攀升，已經(jīng)形成全球工業(yè)門類最齊全的生產(chǎn)體系。2017年中國制造業(yè)產(chǎn)出占世界的比重約為27%，連續(xù)四年保持世界第一。在世界500余種主要工業(yè)產(chǎn)品中，中國有220多種工業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量位居世界第一。相應(yīng)地，中國對美國的貿(mào)易順差和外匯儲備也持續(xù)上升，到2018年，中國對美國貿(mào)易順差達到3233.2億美元。中國雙順差的持續(xù)累積和產(chǎn)業(yè)不斷升級，由美國主導(dǎo)的全球秩序已被動搖，我們現(xiàn)在或許正在經(jīng)歷自蘇聯(lián)、日本以來的第三輪全球再分配和再平衡過程。鑒于中國經(jīng)濟的巨大體量和不同于歐美的價值觀，這第三輪再平衡遠(yuǎn)比上兩輪要復(fù)雜和困難得多。

隨著全球分配失衡變得無法調(diào)節(jié)，技術(shù)紅利、后發(fā)國家勞動力紅利等全球一體化的舊有紅利逐漸消耗殆盡，各參與主體開始出現(xiàn)逆全球化、民粹主義勢力抬頭等趨勢。二戰(zhàn)后，歷史上每發(fā)展到全球分配失衡這一階段，都必然是秩序混亂的狀態(tài)：輕則產(chǎn)能過剩，經(jīng)濟增速疲軟；重則貿(mào)易保護主義抬頭，產(chǎn)生國際關(guān)系緊張、地緣政治動蕩等一系列問題。

2. 中國在全球產(chǎn)業(yè)鏈地位攀升遭遇瓶頸

中國融入全球產(chǎn)業(yè)鏈的早期，是中國主動承接發(fā)達國家轉(zhuǎn)移出來的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的過程，這是一個雙方互利的過程。但是隨著中國在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的地位不斷攀升，中間生產(chǎn)環(huán)節(jié)試圖通過升級轉(zhuǎn)型來提供更為廣闊的空間時，必然會侵占到其他參與主體的利益，甚至?xí)�與發(fā)達國家掌握尖端技術(shù)并攫取高額利潤的跨國公司展開直接競爭。主導(dǎo)國和跨國公司必然會采用技術(shù)封鎖、減少投資、貿(mào)易壁壘等手段來遏制中國由產(chǎn)業(yè)升級對它們形成的進一步挑戰(zhàn)，中國的產(chǎn)業(yè)升級必須依靠自主創(chuàng)新，而自主創(chuàng)新將使產(chǎn)業(yè)升級的難度大幅上升，速度下降。

目前，全球產(chǎn)業(yè)鏈的高端部分和核心技術(shù)依然牢牢掌握在發(fā)達國家手中。中國“世界工廠”的名聲主要來自全門類工業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)，但是生產(chǎn)產(chǎn)品的設(shè)備卻主要依靠進口，嚴(yán)重受制于發(fā)達國家。以機械制造中智能化的標(biāo)桿——汽車制造業(yè)為例，目前，進口智能裝備幾乎占領(lǐng)了中國汽車企業(yè)的應(yīng)用主市場。國產(chǎn)自動化設(shè)備及系統(tǒng)難以進入重大工程的關(guān)鍵、核心、主體裝備。各大整車廠及零部件企業(yè)普遍應(yīng)用的自動化生產(chǎn)線、自動化物流系統(tǒng)、機器人、機械手等關(guān)鍵設(shè)備等絕大部分依托于國外，核心技術(shù)更是集中在西門子、ABB、安川、三菱等外企手中。此外，關(guān)鍵基礎(chǔ)零部件、元器件、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料也主要依賴進口。