第一章國(guó)際關(guān)系研究方法的層次與類(lèi)型

英語(yǔ)中的methodology(中文譯為方法論)一詞由method和ology構(gòu)成。ology意源于logos，在哲學(xué)中通常有“理性的原則”“話語(yǔ)的睿智”“世界秩序的基石”之意。因此，方法論的含義應(yīng)當(dāng)是探討研究的基本假設(shè)、邏輯、原則、程序、規(guī)則等問(wèn)題，涉及按邏輯擬定的研究計(jì)劃、程序?qū)χ�識(shí)進(jìn)行探求的理論，是指導(dǎo)研究的一般思想方法或哲學(xué)。方法論與我們?cè)谘芯窟^(guò)程中經(jīng)常遇到的具體研究方法存在著較大的差異。研究方法是指在研究計(jì)劃、程序的指導(dǎo)下具體實(shí)施、操作、收集資料、調(diào)查、統(tǒng)計(jì)、檢驗(yàn)等主體內(nèi)容。本章主要從宏觀層面闡述研究方法的層次、劃分國(guó)際關(guān)系研究方法論的類(lèi)型，詳細(xì)探討實(shí)證研究方法與其他研究方法(如詮釋學(xué)方法)之間的差異。

第一節(jié)國(guó)際關(guān)系研究方法的層次

提到研究方法，人們最先想到的就是統(tǒng)計(jì)回歸、比較案例分析、個(gè)案分析等具體的研究模式。事實(shí)上，這是對(duì)方法的一種誤解。國(guó)際關(guān)系研究方法與自然科學(xué)一樣，根據(jù)其概括和抽象程度，大致可以分為三個(gè)層次。第一個(gè)層次是哲學(xué)方法論，指不具體涉及國(guó)際關(guān)系學(xué)科，但對(duì)其研究方法起指導(dǎo)作用，涉及更多的是一些方法的原則，主要包括實(shí)證主義、詮釋學(xué)以及批判論三種。國(guó)際關(guān)系學(xué)界討論較多的科學(xué)主義與人文主義之爭(zhēng)，主要是在實(shí)證主義與詮釋學(xué)之間展開(kāi)，爭(zhēng)論雙方對(duì)研究對(duì)象——國(guó)際政治現(xiàn)象——這一本體的不同看法造成了不同的研究?jī)A向。第二個(gè)層次是研究方式，是貫穿于國(guó)際關(guān)系研究過(guò)程的程序和操作方式，表明研究的主要手段與步驟。第三個(gè)層次是比較微觀意義上的方法，或者說(shuō)是具體的研究技術(shù)，也最接近于我們平常所理解的方法，如問(wèn)卷調(diào)查法、內(nèi)容分析法、計(jì)量分析法、案例比較法、統(tǒng)計(jì)分析等等。研究方法的三個(gè)層次是相互影響、相互聯(lián)系的。哲學(xué)方法論決定了研究方式的選擇，而研究方式往往又規(guī)定了一套與之相匹配的具體研究技術(shù)。

一、 國(guó)際關(guān)系研究方法論

國(guó)際關(guān)系研究方法論主要是從哲學(xué)高度探討研究的基本假設(shè)、邏輯、原則、規(guī)則、程序等問(wèn)題。它是國(guó)際關(guān)系研究的一般思想方法和哲學(xué)指導(dǎo)。研究者由于對(duì)國(guó)際關(guān)系研究的假定及研究對(duì)象的看法相異，從而產(chǎn)生了不同的研究方法觀。舉例來(lái)說(shuō)，為什么要進(jìn)行國(guó)際關(guān)系研究？如果對(duì)這個(gè)問(wèn)題的回答是為了發(fā)現(xiàn)國(guó)際政治的規(guī)律、利用規(guī)律、做出預(yù)測(cè)，那么該研究者基本上具有實(shí)證主義傾向。如果研究目的是為了改造這個(gè)世界，那么研究者就具有了批判論的傾向。

國(guó)際關(guān)系研究方法論的差異就體現(xiàn)在對(duì)這些“本體”問(wèn)題的不同回答上。這些問(wèn)題主要包括以下六個(gè)方面。

① 進(jìn)行國(guó)際關(guān)系研究的主要目的是什么？

② 國(guó)際社會(huì)是否存在著不以人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀規(guī)律？

③ 國(guó)際關(guān)系研究者能否像自然科學(xué)那樣客觀地認(rèn)識(shí)國(guó)際政治現(xiàn)象、挖掘國(guó)際政治規(guī)律？

④ 有哪些因素構(gòu)成了研究者對(duì)國(guó)際關(guān)系現(xiàn)實(shí)的解釋或理論？

⑤ 應(yīng)當(dāng)采取何種方法來(lái)研究國(guó)際政治現(xiàn)象和規(guī)律？

⑥ 研究者的主觀因素，如價(jià)值觀、世界觀、意識(shí)形態(tài)，甚至人生經(jīng)歷等對(duì)國(guó)際關(guān)系研究有何影響？

對(duì)上述六個(gè)問(wèn)題的不同回答體現(xiàn)了研究方法論的差異，本質(zhì)上表達(dá)了研究者對(duì)國(guó)際關(guān)系研究對(duì)象本體以及研究目的不同認(rèn)識(shí)。在國(guó)際關(guān)系研究中遵循什么樣的方法論，這是由實(shí)踐和研究者的學(xué)術(shù)背景決定的。如果研究者從事過(guò)理工科的訓(xùn)練，他更多強(qiáng)調(diào)要以科學(xué)的方法來(lái)解釋國(guó)際政治現(xiàn)象，那么實(shí)證方法論是最好的選擇；如果研究者具有從事馬克思主義哲學(xué)學(xué)習(xí)和研究的背景，批判的方法可能是首選。同時(shí)，方法論的選擇還與研究的具體議題有關(guān)聯(lián)。有些國(guó)際關(guān)系現(xiàn)象——如戰(zhàn)爭(zhēng)、雙邊貿(mào)易——適用于用統(tǒng)計(jì)的數(shù)量化方法進(jìn)行分析；而有些國(guó)際政治議題，如國(guó)際關(guān)系規(guī)范的形成與變化，只能用歷史、詮釋等質(zhì)性的方法加以研究。因此，在做具體研究時(shí)，研究者要根據(jù)研究課題的性質(zhì)以及自身知識(shí)儲(chǔ)備、經(jīng)歷、方法論方面的專(zhuān)業(yè)特長(zhǎng)進(jìn)行合適的選擇。

二、 國(guó)際關(guān)系研究方式

國(guó)際關(guān)系研究方式是指貫穿于整個(gè)研究過(guò)程的程序和操作方式，它表明研究的主要手段與步驟。研究方式主要包括研究法和研究設(shè)計(jì)兩個(gè)部分。

1. 研究法

學(xué)科不同，研究法也不同。自然科學(xué)基本采用實(shí)驗(yàn)法進(jìn)行研究，這是由自然科學(xué)的特性決定的。社會(huì)科學(xué)中有四種主要研究法： 統(tǒng)計(jì)調(diào)查研究、實(shí)地研究、實(shí)驗(yàn)研究和案例研究。研究法表明研究的實(shí)施過(guò)程和操作方式的主要特征，它由一些具體方法所組成，但它不等同于研究過(guò)程中使用的具體技術(shù)和方法。

區(qū)分研究法的標(biāo)準(zhǔn)主要有三條： ①資料的類(lèi)型；②收集資料的途徑與方法；③分析資料的手段和技術(shù)。根據(jù)上述三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)際關(guān)系研究法主要分為統(tǒng)計(jì)調(diào)查研究和文獻(xiàn)研究?jī)煞N。

統(tǒng)計(jì)調(diào)查法的資料來(lái)源可以分為三類(lèi)。①直接可獲取的數(shù)據(jù)、資料。這些數(shù)據(jù)資料集中在相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫(kù)中。一些高校和國(guó)際關(guān)系研究機(jī)構(gòu)建立了相關(guān)領(lǐng)域的數(shù)據(jù)庫(kù)，它們涵蓋了國(guó)際沖突、國(guó)家實(shí)力、政權(quán)類(lèi)型、貿(mào)易、聯(lián)盟行為、國(guó)際組織等國(guó)家間交往的主要方面。一些國(guó)際組織和政府機(jī)構(gòu)也定期發(fā)布統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。例如，“世界發(fā)展指數(shù)”可以在世界銀行官方網(wǎng)站上獲取，國(guó)家間雙邊貿(mào)易量定期發(fā)布在WTO網(wǎng)站上。還有一些調(diào)查數(shù)據(jù)，如民眾的政治態(tài)度，主要由一些調(diào)查機(jī)構(gòu)收集，可以從蓋洛普民意測(cè)驗(yàn)等公司網(wǎng)站獲得。②通過(guò)查閱檔案、文本所能獲得的文獻(xiàn)資料、數(shù)據(jù)。這是國(guó)際關(guān)系研究者獲取數(shù)據(jù)和資料最直接有效的方法。研究者在論證觀點(diǎn)時(shí)，需要從檔案、歷史、文件、講話稿、文獻(xiàn)中搜尋相應(yīng)的資料。③調(diào)查得來(lái)的文字和數(shù)據(jù)資料。這種資料通過(guò)自然狀態(tài)下直接詢(xún)問(wèn)、觀察或由被調(diào)查者填寫(xiě)所得來(lái)，主要是利用事先設(shè)計(jì)好的表格、問(wèn)卷、提綱等進(jìn)行。一般來(lái)講，國(guó)際關(guān)系研究中此類(lèi)資料用得比較少。

文獻(xiàn)研究法是利用現(xiàn)存的一手或二手資料，側(cè)重于從檔案、領(lǐng)導(dǎo)人講話、國(guó)家文件、回憶錄等歷史資料中發(fā)掘事實(shí)和證據(jù)。在國(guó)際關(guān)系研究中，文獻(xiàn)研究法是不可缺少的。確立問(wèn)題、建立理論假設(shè)、論證假設(shè)、提出對(duì)策等都需要查閱大量的文獻(xiàn)資料。文獻(xiàn)研究法具有兩個(gè)特點(diǎn)。一是它不直接與國(guó)際關(guān)系的研究對(duì)象接觸，不會(huì)造成資料“失真”。因此，它也稱(chēng)為間接研究或非接觸性研究。二是文獻(xiàn)研究法與具體的研究方式和技術(shù)相聯(lián)系。文獻(xiàn)的分析技術(shù)主要有四種。①內(nèi)容分析。它通過(guò)將現(xiàn)存的文字資料轉(zhuǎn)換為數(shù)據(jù)資料，然后運(yùn)用統(tǒng)計(jì)方法來(lái)分析國(guó)際政治現(xiàn)象。例如，計(jì)詞法是內(nèi)容分析法中最簡(jiǎn)單、最常用的方法。計(jì)詞法的第一步是確定與研究問(wèn)題有關(guān)的關(guān)鍵詞，即記錄單位。然后統(tǒng)計(jì)這些關(guān)鍵詞在各個(gè)樣本(分析單位)中出現(xiàn)的頻數(shù)和百分比，最后進(jìn)行比較，得出結(jié)論。舉例來(lái)說(shuō)，為了調(diào)查民主和平論和貿(mào)易和平論兩種觀點(diǎn)在不同雜志的傾向情況，選擇雜志中關(guān)于和平原因的全部文章作為總體樣本，研究者預(yù)先確定兩組詞，一組全部與民主有關(guān)，一組全部與貿(mào)易有關(guān)。然后統(tǒng)計(jì)計(jì)算這兩組詞在每篇文章中出現(xiàn)的頻數(shù)，合計(jì)總數(shù)及每個(gè)詞所占的百分比。通過(guò)這種方法發(fā)現(xiàn)各家雜志在對(duì)待和平問(wèn)題上的傾向性意見(jiàn)。②比較分析。它是通過(guò)比較同一問(wèn)題的不同案例、歷史事件或過(guò)程來(lái)發(fā)現(xiàn)國(guó)際政治現(xiàn)象的一般規(guī)律和模式。例如，通過(guò)比較分析來(lái)尋找小國(guó)發(fā)展核武器的原因。通過(guò)案例的比較可以發(fā)現(xiàn)，轉(zhuǎn)移國(guó)內(nèi)矛盾、經(jīng)濟(jì)利益、維護(hù)核平衡并不是小國(guó)發(fā)展核武器的原因，維護(hù)國(guó)家安全才是真正的原因。因此，比較分析是通過(guò)對(duì)資料、文獻(xiàn)的比較從而獲得國(guó)際政治的一般性規(guī)律的方法，其核心在于通過(guò)至少兩個(gè)案例的比較進(jìn)而發(fā)掘現(xiàn)象背后的原因。比較分析的基本方法是密爾提出的求同法、求異法、求同求異法和共變法，以及1970年亞當(dāng)·普沃斯基(Adam Przeworski)和亨利·圖納(Henry Teune)在求同和求異法的基礎(chǔ)上提出的“最具相似性系統(tǒng)”和“最具差異性系統(tǒng)”的比較案例分析設(shè)計(jì)。隨著國(guó)際關(guān)系研究議題的發(fā)展，比較分析與定量研究不斷融合，產(chǎn)生了多因解釋的質(zhì)性比較分析以及基于模糊集合的質(zhì)性比較分析法(fsQCA)。③文獻(xiàn)詮釋。主要是通過(guò)對(duì)政策、思想、戰(zhàn)略、決策的載體——文獻(xiàn)、文本進(jìn)行闡釋?zhuān)�解釋政策的�?lái)龍去脈，挖掘戰(zhàn)略的核心目標(biāo)，尋找決策的詳細(xì)過(guò)程。詮釋研究是國(guó)際關(guān)系研究的經(jīng)典方法，根據(jù)詮釋學(xué)的發(fā)展歷史，產(chǎn)生了兩種不同的路徑。一種是把文本視為某種外在于詮釋者的東西，強(qiáng)調(diào)必須把詮釋者與詮釋對(duì)象分開(kāi)。對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行詮釋?zhuān)�就是理解并解釋作者賦予文本的既定意義。在國(guó)際關(guān)系研究中，研究者需要對(duì)國(guó)際政治主體正式發(fā)布的文本，諸如宣言、聲明、講話、報(bào)告的涵義進(jìn)行解讀，就屬于這一層面的研究。第二種認(rèn)為詮釋行為是主體對(duì)于“客觀對(duì)象”的不斷再造過(guò)程，詮釋者與詮釋對(duì)象有不可分割的關(guān)系。如此理解，文獻(xiàn)就不存在著自身“本來(lái)”的含義，文本的意義是由詮釋者建構(gòu)出來(lái)的。④個(gè)案分析。個(gè)案研究是對(duì)客觀世界某個(gè)具有典型特征的事件進(jìn)行實(shí)際描述和理論分析的方法。通過(guò)對(duì)某一個(gè)案“麻雀式的解剖”，研究者了解國(guó)際政治事件發(fā)生的過(guò)程和細(xì)節(jié)，概括出這一事件的特點(diǎn)與特征，甚至可以依據(jù)個(gè)案構(gòu)建出國(guó)際關(guān)系中層理論。

2. 研究設(shè)計(jì)

國(guó)際關(guān)系研究設(shè)計(jì)的目標(biāo)是對(duì)研究程序、研究過(guò)程、具體方法加以選擇并制定詳細(xì)的方案。研究設(shè)計(jì)的主要內(nèi)容包括以下四個(gè)方面。①研究主題的確定： 是進(jìn)行描述性研究還是進(jìn)行因果關(guān)系和因果推論的研究？②采用何種方法進(jìn)行資料數(shù)據(jù)的收集。③采用何種指標(biāo)對(duì)變量進(jìn)行操作化測(cè)量。④使用何種方法對(duì)理論假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)論證。研究設(shè)計(jì)就像施工的計(jì)劃書(shū)一樣，通過(guò)研究設(shè)計(jì)就可以了解研究者在整個(gè)研究過(guò)程中使用的方法。如果說(shuō)研究課題的確立，基本上就對(duì)整個(gè)研究過(guò)程提出了所要達(dá)到的目標(biāo)和要求，那么研究設(shè)計(jì)的任務(wù)就是建立達(dá)到目的而必須遵循的計(jì)劃，即第一步干什么，怎么干，第二步又該如何具體行動(dòng)。

在有些國(guó)際關(guān)系研究中，研究設(shè)計(jì)的任務(wù)可能還包括確定抽樣方案和測(cè)量方法。例如，為了了解不同類(lèi)型高校學(xué)生對(duì)聯(lián)合國(guó)改革的態(tài)度，需要從各類(lèi)高校中隨機(jī)抽樣，了解學(xué)生的傾向。這就要依據(jù)統(tǒng)計(jì)學(xué)原理從研究總體中抽取出適當(dāng)?shù)臉颖�。到底是采用完全隨機(jī)抽樣、分層抽樣還是其他的抽樣模式，這需要根據(jù)課題的實(shí)際情況及經(jīng)費(fèi)預(yù)算來(lái)確定。