中文版序言

等級(jí)制是一種常見(jiàn)但并非普遍存在的國(guó)家間關(guān)系。學(xué)者和外交家們（尤其是美國(guó)和歐洲的）一直假定國(guó)際體系處于無(wú)政府狀態(tài)，缺乏權(quán)威。但在現(xiàn)實(shí)中，國(guó)際政治一直并仍然是一種異質(zhì)性體系，在這種體系中，國(guó)家彼此之間施加著不同程度的權(quán)威。本書(shū)試圖解釋國(guó)際關(guān)系中等級(jí)制的本質(zhì)、模式以及它是如何形成并維持的。

隨著中國(guó)成為一個(gè)全球大國(guó)，它在世界政治中面臨著獲取更大權(quán)威的新機(jī)遇。中國(guó)有著悠久的國(guó)際等級(jí)制歷史。實(shí)際上，在長(zhǎng)遠(yuǎn)的歷史長(zhǎng)河中，國(guó)家的內(nèi)部等級(jí)制歷經(jīng)興衰，當(dāng)皇帝的中央權(quán)威在類(lèi)似于“戰(zhàn)國(guó)”時(shí)期式微時(shí)，這種內(nèi)部等級(jí)制不時(shí)地接近于國(guó)際關(guān)系中的無(wú)政府狀態(tài)。不過(guò)，等級(jí)制不斷反復(fù)出現(xiàn)且卓有成效，從而導(dǎo)致今天的中國(guó)仍被認(rèn)為是一個(gè)單一行為體國(guó)家。同樣，中國(guó)有時(shí)也對(duì)亞洲其他國(guó)家行使比較有限的權(quán)威，在東北亞和東南亞的不同社會(huì)中至少形成了自己的勢(shì)力范圍，而且有時(shí)甚至建立了比較廣泛的等級(jí)體系。直到18世紀(jì)之后，歐洲殖民主義入侵亞洲，中國(guó)實(shí)力逐漸衰落，這些等級(jí)關(guān)系才被推翻。在第二次世界大戰(zhàn)中，日本企圖自己成為亞洲帝國(guó)，但以失敗告終。現(xiàn)今中國(guó)面臨的問(wèn)題是，在未來(lái)的幾十年中是否選擇去尋求一種新的國(guó)際等級(jí)體系，以及如何去建立這一體系。

許多人似乎認(rèn)為，中國(guó)的歷史使其有資格在今天對(duì)其他亞洲國(guó)家行使特殊權(quán)威。據(jù)此觀點(diǎn)，中國(guó)以前對(duì)于區(qū)域其他國(guó)家的權(quán)威并未完全消失，它與這些國(guó)家的歷史關(guān)系將使其很容易和自然地重新確立對(duì)這些國(guó)家人民的支配。本書(shū)的分析得出了不同的看法。國(guó)際等級(jí)制一旦解體，就不易恢復(fù)。其他一些亞洲國(guó)家已經(jīng)擺脫了歐洲帝國(guó)主義，成為擁有主權(quán)的獨(dú)立國(guó)家。無(wú)論新的外國(guó)勢(shì)力有多強(qiáng)大，它們都不愿使自己成為其附屬，哪怕只是部分附屬。更為重要的是，本書(shū)得出的一條經(jīng)驗(yàn)是，在任何等級(jí)關(guān)系中，主導(dǎo)國(guó)對(duì)其他國(guó)家的權(quán)威無(wú)法僅憑口頭上的宣稱獲得，而是要靠自己的努力掙取得到。附屬國(guó)只有在為了換取一種比失去自主權(quán)更值得其珍視的政治秩序時(shí)，才會(huì)將處理本國(guó)事務(wù)的權(quán)威出讓給另外一個(gè)大國(guó)。主導(dǎo)國(guó)可以宣稱對(duì)其他國(guó)家擁有權(quán)威，但是，除非附屬國(guó)得到的回報(bào)是一種有價(jià)值的政治秩序，否則這樣的宣稱將不會(huì)被視為正當(dāng)或適宜。這常常要求主導(dǎo)國(guó)對(duì)自身的政策目標(biāo)作出妥協(xié)，修正其戰(zhàn)略和行動(dòng)，以體現(xiàn)附屬國(guó)的利益和需求。如果想讓附屬國(guó)承認(rèn)其統(tǒng)治權(quán)利，主導(dǎo)國(guó)還必須采取切實(shí)可信的行動(dòng)，限制自身權(quán)威。如果沒(méi)有想要的政治秩序以及主導(dǎo)國(guó)對(duì)其權(quán)威切實(shí)可信的限制，附屬國(guó)就不會(huì)承認(rèn)任何主導(dǎo)國(guó)權(quán)威的正當(dāng)性。反過(guò)來(lái)，主導(dǎo)國(guó)影響或控制附屬國(guó)政策的企圖，就會(huì)被它們看作強(qiáng)制性的而非權(quán)威性的，而且很可能會(huì)遭到它們的極力抵制。

如果中國(guó)選擇追求建立新的國(guó)際等級(jí)制，那么中國(guó)將就會(huì)像是要擠入一個(gè)業(yè)已人滿為患的領(lǐng)域一樣。本書(shū)基本上只關(guān)注1945年之后美國(guó)主導(dǎo)的國(guó)際等級(jí)制，之所以這樣做，既是出于文中曾解釋過(guò)的數(shù)據(jù)的可用性，也是因?yàn)樗�是�?dāng)代最重要的范例。我認(rèn)為，自19世紀(jì)后期開(kāi)始在中美洲和南美洲，以及自1945年起在西歐和東北亞，美國(guó)已建立多種不同的等級(jí)制。根據(jù)我的標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)今世界近半數(shù)的國(guó)家至少部分地從屬于美國(guó)。對(duì)中國(guó)而言，美國(guó)的這一等級(jí)制網(wǎng)絡(luò)有兩個(gè)主要的影響：其一，這些附屬國(guó)已經(jīng)接受了美國(guó)確立的一些政治秩序，作為交換，它們承認(rèn)美國(guó)支配其外交政策的權(quán)威的正當(dāng)性。如果中國(guó)選擇尋求對(duì)這些國(guó)家建立類(lèi)似的權(quán)威，它必須提供更具吸引力的一攬子政策和領(lǐng)導(dǎo)能力，并接受對(duì)其想方設(shè)法確立的任何權(quán)威進(jìn)行更加嚴(yán)格的約束，只有這樣，中國(guó)才能在“競(jìng)標(biāo)”中擊敗美國(guó)。這可能需要中國(guó)方面作出重大的政策讓步，并對(duì)其統(tǒng)治進(jìn)行嚴(yán)格的限制。誠(chéng)如羅伯特·杰維斯（Robert　Jervis　1993）談及更為普遍意義上的國(guó)際主導(dǎo)地位時(shí)提到的，“牌戲夠不夠燈油錢(qián)”，這是一個(gè)嚴(yán)肅的問(wèn)題。

其二，美國(guó)可能會(huì)對(duì)中國(guó)的新等級(jí)制作出反應(yīng)，或者加強(qiáng)與它既有附屬國(guó)間的聯(lián)系，或者甚至可能選擇與中國(guó)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，爭(zhēng)取該區(qū)域其他潛在附屬國(guó)對(duì)自己的忠誠(chéng)。美蘇之間冷戰(zhàn)的爆發(fā)，至少部分是它們?cè)谖鳉W和東歐爭(zhēng)奪專(zhuān)屬勢(shì)力范圍的結(jié)果。在擊敗納粹德國(guó)后，蘇聯(lián)在東歐構(gòu)建了一個(gè)非正式帝國(guó)。而美國(guó)則在西歐建立了一個(gè)更為間接的、等級(jí)程度較低的勢(shì)力范圍。但是，雙方互相威脅著對(duì)方的等級(jí)制度，這一為爭(zhēng)取控制歐洲權(quán)威的競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致了其后差不多五十年持續(xù)不斷的危險(xiǎn)沖突。直到1989年蘇聯(lián)的非正式帝國(guó)解體，以象征性的柏林墻倒塌為標(biāo)志，這場(chǎng)競(jìng)賽方才告終。這里，關(guān)鍵的問(wèn)題在于兩個(gè)超級(jí)大國(guó)都要求建立只能由其自身獨(dú)自管轄的排他的等級(jí)體系范圍。

如果中美兩國(guó)不能小心應(yīng)對(duì)，它們對(duì)亞洲主導(dǎo)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)很可能導(dǎo)致一場(chǎng)新的冷戰(zhàn)。美國(guó)應(yīng)該（我相信它最終會(huì)愿意）承認(rèn)和接受中國(guó)崛起成為全球大國(guó)，以及中國(guó)在亞洲主導(dǎo)的受到限制的一些等級(jí)關(guān)系。然而，倘若中美任何一國(guó)想要在亞洲尋求一種排他的權(quán)威范圍，那么存在于這兩個(gè)新的超級(jí)大國(guó)關(guān)系中的危險(xiǎn)性將會(huì)上升至極致。假使那樣，兩國(guó)勢(shì)必會(huì)更加強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)，吸引附屬國(guó)站在自己一邊，該地區(qū)很可能會(huì)分裂成為兩個(gè)分別屬于中國(guó)和美國(guó)權(quán)威的不同范圍。美國(guó)和中國(guó)在亞洲的利益本質(zhì)上并非相互排斥。兩國(guó)都希望區(qū)域內(nèi)各國(guó)政治穩(wěn)定，開(kāi)放國(guó)際貿(mào)易，最大限度地提高專(zhuān)門(mén)化水平，實(shí)現(xiàn)國(guó)際貿(mào)易和投資的收益最大化。兩個(gè)大國(guó)都不必通過(guò)控制附屬國(guó)完全排斥對(duì)方來(lái)實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)。附屬國(guó)政治和經(jīng)濟(jì)上的開(kāi)放，可以最大限度地保證，兩個(gè)21世紀(jì)大國(guó)的正當(dāng)權(quán)益得到最好的保障，并避免沖突。

戴維·萊克

2013年1月