前 言

一個(gè)公司的發(fā)展始終需要充足的資金作保障，要想實(shí)現(xiàn)發(fā)展，公司就必

須不斷地融資。尤其對(duì)于初創(chuàng)公司來(lái)說(shuō)，這已經(jīng)成為其生存下去的必要保障。

但融資之路實(shí)際操作起來(lái)卻復(fù)雜、艱難，充滿坎坷，很多公司往往無(wú)法

走到最后。相關(guān)專家甚至認(rèn)為，融資是一個(gè)世界范圍的難題，融資能否成功決

定了公司的未來(lái)發(fā)展。

如今，由于缺乏相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)業(yè)者在融資過(guò)程中遭遇了很多嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，

他們無(wú)法把握正確的融資時(shí)機(jī)，不了解融資的流程，不會(huì)撰寫(xiě)有吸引力的商業(yè)

計(jì)劃書(shū)，無(wú)法做出一份合理的估值，不清楚怎樣和投資者溝通……

其實(shí)，上面的每一項(xiàng)工作對(duì)于創(chuàng)業(yè)者來(lái)說(shuō)都非常重要，無(wú)論哪個(gè)環(huán)節(jié)出

現(xiàn)問(wèn)題，都很可能導(dǎo)致融資的失敗。

因此，為了提高融資的成功率，創(chuàng)業(yè)者需要做一些融資方面的功課，內(nèi)

容包括：融資時(shí)機(jī)、股權(quán)架構(gòu)、公司估值、融資規(guī)范與流程、商業(yè)計(jì)劃書(shū)與融

資路演、投資者篩選與接觸、盡職調(diào)查、投資協(xié)議簽訂等。

當(dāng)然，也有很多創(chuàng)業(yè)者野心很大，他們并沒(méi)有把融資當(dāng)成最終目標(biāo)，而

是希望將自己的公司成功上市。在上市之前，進(jìn)行前期準(zhǔn)備工作的同時(shí)還要了

解上市的方式、流程，以及法律法規(guī)。

目前，市場(chǎng)上有很多介紹融資、上市理論的書(shū)籍，而介紹公司如何從0

到1實(shí)現(xiàn)融資上市，如何合理分配股權(quán)，如何與投資者建立并維持良好關(guān)系，

企業(yè)融資Ⅲ

從股權(quán)估值到上市后管理

II

如何達(dá)成上市愿望等內(nèi)容的書(shū)籍卻寥寥無(wú)幾。

事實(shí)上，讀者最關(guān)心、最想看到的并不是與融資相關(guān)的理論知識(shí)，而是

如何進(jìn)行實(shí)際操作。為了滿足讀者的需求，本書(shū)以企業(yè)融資和上市為切入點(diǎn)，

并結(jié)合作者自身多年的知識(shí)積累和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)編著而成。

本書(shū)不僅闡述了很多基礎(chǔ)性內(nèi)容，還附帶了大量的經(jīng)典案例和精心制作

的圖表。本書(shū)的文字詼諧幽默、淺顯直白，目的是讓讀者在輕松愉快的氛圍中

學(xué)習(xí)知識(shí)。

通過(guò)對(duì)本書(shū)的學(xué)習(xí)，讀者可以迅速了解融資與上市相關(guān)的知識(shí)要點(diǎn)，掌

握獲得融資、成功上市的真諦�？梢钥隙ǖ氖�，對(duì)有融資與上市需求的創(chuàng)業(yè)者

來(lái)說(shuō)，本書(shū)的學(xué)習(xí)之旅將是一段非常完美的體驗(yàn)。

在資金為王的時(shí)代，無(wú)論是初創(chuàng)公司，還是已經(jīng)發(fā)展成熟的公司，都不

能忽略融資的重要性，更不能放棄上市的目標(biāo)。作為公司的領(lǐng)頭人，創(chuàng)業(yè)者必

須不斷充實(shí)自己，努力創(chuàng)造美好的明天。

編 者

2020年5月