從繁忙的工作崗位上退下來之后,一些部門和地方的同志經(jīng)常向我咨詢一些信息化方面的問題,特別是關(guān)于信息化建設(shè)項(xiàng)目的選擇、如何實(shí)施和管理等方面。為此,我專門到網(wǎng)上查看、書店轉(zhuǎn)轉(zhuǎn),希望能為他們找一些這方面的參考書,然而盡管信息技術(shù)類的書豐富多彩,特別是云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、區(qū)塊鏈等更是琳瑯滿目,但是還真沒有找到一本系統(tǒng)介紹信息化項(xiàng)目建設(shè)與管理方面的書。
信息技術(shù)日新月異,推動(dòng)著信息技術(shù)的應(yīng)用不斷深化,催生著層出不窮的信息化建 設(shè)項(xiàng)目,特別是近年來各類網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、大數(shù)據(jù)工程、智慧應(yīng)用等項(xiàng)目更是炙手可熱。然而,只有選擇好項(xiàng)目、建設(shè)好項(xiàng)目、管理好項(xiàng)目,項(xiàng)目才能應(yīng)用好,才能達(dá)到預(yù)期的建設(shè)目標(biāo);反之則不僅不能達(dá)到預(yù)期建設(shè)目標(biāo),還會(huì)造成投資浪費(fèi),由于項(xiàng)目建設(shè)與管理上的問題而造成項(xiàng)目失敗的案例不在少數(shù)。
作為一個(gè)在信息化戰(zhàn)線工作了幾十年的老戰(zhàn)士,深感做好信息化項(xiàng)目建設(shè)與管理 的重要性、迫切性。信息化項(xiàng)目建設(shè)與管理是應(yīng)用信息技術(shù),實(shí)現(xiàn)數(shù)字化融合,促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、提質(zhì)增效,推動(dòng)社會(huì)治理和提高行政效能的基礎(chǔ)、前提,也是推動(dòng)信息化的目的所在。與幾位在業(yè)內(nèi)具有豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的同仁交流之后,大家深有同感,認(rèn)為確有必要撰寫一本信息化項(xiàng)目建設(shè)管理的書稿,大家對(duì)信息化項(xiàng)目建設(shè)的理解、認(rèn)識(shí)和實(shí)踐,也就成為本書的創(chuàng)作之源。
全書共分12個(gè)章節(jié),除簡要介紹了信息化和信息工程的基本概念之外,按照信息工程項(xiàng)目全生命周期,系統(tǒng)介紹了信息化規(guī)劃與頂層設(shè)計(jì)、項(xiàng)目立項(xiàng)、政府采購與招投標(biāo)、項(xiàng)目管理、工程監(jiān)理、質(zhì)量檢驗(yàn)檢測、項(xiàng)目驗(yàn)收、運(yùn)行維護(hù)、績效評(píng)價(jià)和迭代更新等內(nèi)容。其中,第1章和第2章由蘇國平編寫,第3章和第12章由何芳編寫,第4章和第11章由范曉明編寫,第5章由蘇國平和尚春光編寫,第6章由蘇國平和陳兵編寫,第7章由王紅強(qiáng)、蒲麗娟、賽玉華、文鳳、陳小龍編寫,第8章由劉軍、朱煥宇、劉香玉編寫,第9章由張斌,石常海,韋導(dǎo)編寫,第10章由王英輝編寫,附錄4由吳鵬整理,全書由蘇國平統(tǒng)稿潤色。
創(chuàng)作本書的初衷是希望讀者與我們一起分享多年來在信息化項(xiàng)目建設(shè)與管理的實(shí)踐,同時(shí)也就信息化項(xiàng)目建設(shè)與管理的理論方法進(jìn)行探索,并對(duì)信息化項(xiàng)目建設(shè)與管理的相關(guān)政策進(jìn)行解讀、對(duì)法律法規(guī)進(jìn)行詮釋、對(duì)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行宣貫,希望能對(duì)參與信息化項(xiàng)目建設(shè)與管理的相關(guān)人員有所幫助。
由于編者水平有限,加上時(shí)間倉促,本書難免存在不足和疏漏之處,敬請(qǐng)各位讀者批評(píng)指正。
編 者
2020年6月19日
第1章 信息化/ 1
1.1 信息技術(shù)/1
1.1.1 信息技術(shù)的發(fā)展/1
1.1.2 信息技術(shù)的分類 / 2
1.2 信息化 / 3
1.2.1 政務(wù)信息化 / 4
1.2.2 城市信息化 / 5
1.2.3 企業(yè)信息化 / 5
1.2.4 農(nóng)村信息化 / 5
1.2.5 社會(huì)信息化 / 6
第2章 信息工程/ 7
2.1 信息工程項(xiàng)目 / 7
2.1.1 基本概念 / 7
2.1.2 信息工程項(xiàng)目分類/ 11
2.2 信息工程建設(shè)/ 13
2.3 信息工程項(xiàng)目建設(shè)的主要階段/ 14
2.3.1 信息化發(fā)展規(guī)劃/ 14
2.3.2 頂層設(shè)計(jì)/ 14
2.3.3 可行性研究/ 15
2.3.4 需求分析/ 15
2.3.5 技術(shù)方案/ 15
2.3.6 實(shí) 施/ 16
2.3.7 試運(yùn)行/ 16
2.3.8 驗(yàn) 收/ 16
2.3.9 迭代更新/ 16
2.4 信息工程項(xiàng)目管理能力要求/16
2.4.1 信息工程與傳統(tǒng)工程項(xiàng)目管理的區(qū)別/ 16
2.4.2 信息工程項(xiàng)目管理的重點(diǎn)和主要任務(wù)/ 18
=第3章 信息化規(guī)劃與頂層設(shè)計(jì)/20
3.1 信息化建設(shè)的生命周期 /20
3.1.1 信息化建設(shè)中容易出現(xiàn)的問題/ 20
3.1.2 信息化建設(shè)的生命周期 /21
3.2 信息化規(guī)劃/ 24
3.2.1 整體描述/ 24
3.2.2 規(guī)劃各個(gè)階段的主要任務(wù)/ 25
3.2.3 規(guī)劃的要點(diǎn)及注意事項(xiàng)/27
3.2.4 規(guī)劃的主要方法和工具/28
3.3 信息化頂層設(shè)計(jì)/ 39
3.3.1 頂層設(shè)計(jì)的主要任務(wù) /40
3.3.2 頂層設(shè)計(jì)的要點(diǎn)及注意事項(xiàng) /42
3.3.3 頂層設(shè)計(jì)的方法和工具/ 42
第4章 信息工程項(xiàng)目立項(xiàng) / 54
4.1 立項(xiàng)的基本原則/ 54
4.1.1 需求牽引/ 54
4.1.2 政策導(dǎo)向/ 54
4.1.3 規(guī)劃實(shí)施/ 55
4.1.4 集約共享/ 55
4.2 項(xiàng)目審批/ 55
4.2.1 項(xiàng)目建議書審批 /56
4.2.2 可行性研究報(bào)告審批/ 61
4.2.3 項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)方案和投資概算報(bào)告審批 /63
4.2.4 項(xiàng)目審批的相關(guān)要求 /64
4.3 信息工程項(xiàng)目立項(xiàng)咨詢 /64
4.3.1 工程項(xiàng)目咨詢的概念/ 64
4.3.2 項(xiàng)目立項(xiàng)咨詢的目的/ 65
4.3.3 項(xiàng)目立項(xiàng)咨詢的意義/ 65
4.3.4 項(xiàng)目立項(xiàng)咨詢機(jī)構(gòu)的選擇/ 66
第5章 政府采購與招投標(biāo) / 67
5.1 基本概念/ 67
5.1.1 政府采購/ 67
5.1.2 非政府采購/ 68
5.1.3 招標(biāo)投標(biāo)/ 69
=
5.1.4 政府采購行為/ 69
5.2 單一來源采購/ 71
5.2.1 適用范圍/ 71
5.2.2 采購工作流程/ 71
5.2.3 采購信息公示及要求/ 73
5.2.4 注意事項(xiàng)/ 73
5.3 邀請(qǐng)招標(biāo)/ 74
5.3.1 適用范圍/ 74
5.3.2 工作流程/ 75
5.3.3 信息公示及要求/ 75
5.3.4 注意事項(xiàng)/ 77
5.4 公開招標(biāo)/ 78
5.4.1 適用范圍/ 78
5.4.2 招標(biāo)流程/ 78
5.4.3 信息公示要求 80
5.4.4 評(píng)標(biāo)委員會(huì)/ 81
5.4.5 采購人注意事項(xiàng)/ 83
5.4.6 供應(yīng)商注意事項(xiàng)/ 89
5.5 競爭性談判/ 91
5.5.1 適用范圍/ 91
5.5.2 主要程序和流程/ 91
5.5.3 信息公示要求/ 93
5.5.4 注意事項(xiàng)/ 94
5.5.5 采購人注意事項(xiàng)/ 95
5.5.6 供應(yīng)商注意事項(xiàng) /95
5.6 競爭性磋商/ 96
5.6.1 適用范圍/ 96
5.6.2 采購工作流程/ 97
5.6.3 信息公示要求/ 97
5.6.4 注意事項(xiàng)/ 98
5.6.5 采購人注意事項(xiàng) /99
5.6.6 供應(yīng)商注意事項(xiàng) / 100
5.7 詢價(jià)采購 / 101
5.8 政府采購及招投標(biāo)注意事項(xiàng) / 101
5.8.1 采購人是確保采購質(zhì)量的關(guān)鍵/ 102
5.8.2 嚴(yán)把采購代理機(jī)構(gòu)的關(guān)口/ 103
5.8.3 投標(biāo)人可能出現(xiàn)的問題 / 104
第6章 信息工程項(xiàng)目管理/ 106
6.1 工程項(xiàng)目管理概述 106
6.1.1 項(xiàng)目的基本概念 106
6.1.2 項(xiàng)目管理 / 108
6.2 團(tuán)隊(duì)管理 / 110
6.2.1 項(xiàng)目團(tuán)隊(duì) / 110
6.2.2 項(xiàng)目經(jīng)理 / 112
6.3 溝通管理 / 113
6.3.1 溝通管理的基本概念 /113
6.3.2 溝通管理的基本原則 / 115
6.3.3 溝通管理的模型 / 118
6.3.4 溝通管理的主要方式方法 / 118
6.3.5 溝通管理技巧與常見問題 / 119
6.4 項(xiàng)目進(jìn)度管理 / 120
6.4.1 進(jìn)度計(jì)劃的編制 120
6.4.2 進(jìn)度計(jì)劃編制的主要步驟 / 121
6.4.3 進(jìn)度計(jì)劃調(diào)整 / 124
6.4.4 進(jìn)度計(jì)劃控制 / 124
6.5 項(xiàng)目費(fèi)用管理 / 127
6.5.1 費(fèi)用估計(jì)與預(yù)算 / 127
6.5.2 費(fèi)用控制 / 128
6.6 項(xiàng)目質(zhì)量管理 / 129
6.6.1 質(zhì)量管理的概念 / 129
6.6.2 管理的基本原理 / 130
6.6.3 質(zhì)量管理技術(shù)/ 132
6.6.4 項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃/ 133
6.6.5 項(xiàng)目質(zhì)量控制 / 135
6.7 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 / 138
6.7.1 風(fēng)險(xiǎn)管理的基本概念/ 138
6.7.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃 /139
6.7.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 / 140
6.7.4 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析 / 140
6.7.5 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì) / 143
6.7.6 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 / 143
6.8 軟件工程項(xiàng)目管理 / 144
6.8.1 軟 件 / 144
6.8.2 軟件工程項(xiàng)目管理/ 145
6.8.3 軟件管理能力評(píng)估 / 148
6.9 業(yè)主項(xiàng)目管理 / 150
6.9.1 項(xiàng)目前期工作 / 150
6.9.2 項(xiàng)目啟動(dòng)實(shí)施/ 151
6.9.3 項(xiàng)目驗(yàn)收 / 154
6.9.4 運(yùn)行維護(hù) / 155
第7章 信息工程監(jiān)理/ 156
7.1 信息工程監(jiān)理概述 / 156
7.1.1 工程監(jiān)理 / 156
7.1.2 信息工程監(jiān)理 / 156
7.2 信息工程監(jiān)理標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范 / 157
7.2.1 監(jiān)理標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范概述 / 157
7.2.2 監(jiān)理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范 / 158
7.2.3 監(jiān)理標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的更新 / 159
7.3 信息工程監(jiān)理方式與監(jiān)理要求 / 161
7.3.1 監(jiān)理方式 / 161
7.3.2 監(jiān)理要求 / 161
7.4 信息工程的監(jiān)理服務(wù)周期 / 162
7.5 規(guī)劃設(shè)計(jì)咨詢階段的監(jiān)理 / 163
7.6 招投標(biāo)階段的監(jiān)理 / 164
7.6.1 招標(biāo)前準(zhǔn)備工作/ 164
7.6.2 招標(biāo)過程協(xié)助業(yè)主開展的工作 / 164
7.7 設(shè)計(jì)階段的監(jiān)理 / 166
7.7.1 設(shè)計(jì)階段監(jiān)理工作的主要任務(wù) / 166
7.7.2 設(shè)計(jì)階段監(jiān)理工作流程/ 167
7.7.3 設(shè)計(jì)方案的審查工作 / 167
7.7.4 計(jì)劃方案的審查工作 / 169
7.7.5 監(jiān)理的主要措施和方法 / 169
7.8 實(shí)施階段的監(jiān)理 / 170
7.8.1 實(shí)施階段的監(jiān)理工作流程 / 170
7.8.2 實(shí)施階段的質(zhì)量控制 / 171
7.8.3 實(shí)施階段的進(jìn)度控制 / 175
7.8.4 實(shí)施階段的投資控制 / 176
7.8.5 實(shí)施階段的變更控制 / 176
7.8.6 實(shí)施階段的合同管理/ 177
7.8.7 實(shí)施階段的信息管理/ 178
7.8.8 實(shí)施階段的安全管理 / 178
7.8.9 實(shí)施階段的組織協(xié)調(diào) / 179
7.9 驗(yàn)收階段的監(jiān)理 / 180
7.9.1 驗(yàn)收的前提條件 / 180
7.9.2 驗(yàn)收方案的審核與實(shí)施 / 180
7.9.3 驗(yàn)收階段監(jiān)理的主要工作/ 180
7.9.4 驗(yàn)收階段的質(zhì)量控制 /181
7.9.5 驗(yàn)收階段的進(jìn)度控制 / 183
7.9.6 驗(yàn)收階段的投資控制 / 183
7.9.7 驗(yàn)收階段的合同管理/ 183
7.9.8 驗(yàn)收階段的文檔資料管理 / 184
7.9.9 驗(yàn)收階段的協(xié)調(diào)工作 / 184
7.10 運(yùn)行維護(hù)階段的監(jiān)理 /184
7.10.1 運(yùn)維服務(wù)監(jiān)理的主要任務(wù)/ 184
7.10.2 運(yùn)維實(shí)施準(zhǔn)備階段的監(jiān)理 /185
7.10.3 運(yùn)維實(shí)施階段監(jiān)理/ 185
7.10.4 運(yùn)維評(píng)估及驗(yàn)收的監(jiān)理 /187
7.11 信息工程監(jiān)理咨詢服務(wù)/ 187
7.12 信息工程項(xiàng)目文控管理 /189
7.12.1 文控管理/ 189
7.12.2 文控管理內(nèi)容和要求/ 189
7.12.3 文控管理步驟和方法/ 191
7.13 信息工程監(jiān)理方式創(chuàng)新/ 193
7.13.1 監(jiān)理工作方式的創(chuàng)新要求/ 193
7.13.2 監(jiān)理方式創(chuàng)新 /194
第8章 信息工程質(zhì)量檢驗(yàn)檢測/ 197
8.1 質(zhì)量檢驗(yàn)檢測概述/ 197
8.2 信息工程檢測方式 / 198
8.3 檢測要求 / 199
8.3.1 檢測前的要求 / 199
8.3.2 檢測中的要求/ 199
8.3.3 檢測后要求 / 200
8.4 檢測內(nèi)容 / 200
8.5 軟件檢測 / 205
8.5.1 軟件檢測的目的 / 205
8.5.2 軟件檢測的方式 / 205
8.5.3 軟件檢測及要求 / 206
8.6 軟件檢測方式 / 216
8.7 軟件檢測結(jié)果 / 217
第9章 信息工程項(xiàng)目驗(yàn)收/ 218
9.1 驗(yàn)收概述 / 218
9.1.1 驗(yàn)收的階段劃分 / 218
9.1.2 驗(yàn)收的結(jié)論 / 220
9.2 驗(yàn)收的主要任務(wù) / 220
9.3 項(xiàng)目驗(yàn)收 / 221
9.3.1 軟件工程驗(yàn)收 /221
9.3.2 機(jī)房工程項(xiàng)目驗(yàn)收 / 223
9.3.3 綜合布線項(xiàng)目驗(yàn)收 / 223
9.3.4 信息系統(tǒng)集成項(xiàng)目驗(yàn)收 / 224
9.4 驗(yàn)收類型 / 226
9.4.1 初步驗(yàn)收 / 226
9.4.2 項(xiàng)目試運(yùn)行 / 228
9.4.3 竣工驗(yàn)收 / 229
9.5 驗(yàn)收要求 / 231
第10章 運(yùn)行維護(hù) / 233
10.1 信息系統(tǒng)運(yùn)維目標(biāo)/ 233
10.1.1 信息系統(tǒng)運(yùn)維要求 /233
10.1.2 信息系統(tǒng)運(yùn)維目標(biāo)/ 234
10.2 運(yùn)維管理與考核/ 236
10.2.1 運(yùn)維管理標(biāo)準(zhǔn) 236
10.2.2 運(yùn)維考核標(biāo)準(zhǔn) 240
10.3 服務(wù)方式以及取費(fèi)模式 243
第11章 績效評(píng)價(jià) / 245
11.1 項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)/ 245
11.1.1 績效評(píng)價(jià)的基本概念 245
11.1.2 績效評(píng)價(jià)的依據(jù) 245
11.1.3 績效評(píng)價(jià)的原則 247
11.1.4 績效評(píng)價(jià)的意義 248
11.2 項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)的方法、主體和形式 249
第12章 迭代更新 / 259
12.1 信息化迭代更新的目的和意義 /259
12.2 信息化成熟度模型 /260
12.2.1 諾蘭模型/ 260
12.2.2 施諾特模型 /262
12.2.3 米歇模型/ 262
12.3 信息化項(xiàng)目技術(shù)發(fā)展趨勢(shì) /263
12.3.1 中國信息化發(fā)展階段 /263
12.3.2 信息化迭代更新的方向/ 264
附錄1 國家電子政務(wù)工程項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)報(bào)告編制大綱 /266
附錄2 國家電子政務(wù)工程項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)基本指標(biāo) / 276
附錄3 國家政務(wù)信息化項(xiàng)目建設(shè)管理辦法/ 281
附錄4 標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范 / 286
附錄5 系統(tǒng)集成及智能建筑與綜合布線類標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范 / 291
參考文獻(xiàn)/ 304
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