前　言


罰款是反壟斷法*常用的制裁方式。我國(guó)反壟斷罰款自設(shè)定以來(lái)，在應(yīng)用過(guò)程中呈現(xiàn)良性的發(fā)展態(tài)勢(shì)，很好地維護(hù)了市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)，也向國(guó)際社會(huì)充分展示了反壟斷罰款的“中國(guó)風(fēng)格”。2019年我國(guó)開(kāi)始啟動(dòng)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱《反壟斷法》）的修訂工作，罰款制度是社會(huì)*為關(guān)注的問(wèn)題之一。
從國(guó)際層面來(lái)看，反壟斷罰款制度的演進(jìn)大抵上經(jīng)歷了粗獷型罰款和精細(xì)化罰款兩個(gè)階段。第*階段的反壟斷罰款是一種粗獷型反壟斷罰款。這個(gè)階段的反壟斷罰款通常表現(xiàn)為：罰款的裁量權(quán)過(guò)大，罰款具有很大的不確定性。罰款指南的制定是粗獷型罰款轉(zhuǎn)向精細(xì)化罰款的重要標(biāo)志。*近20年，全球許多反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)制定了罰款指南，包括歐盟及其多數(shù)成員國(guó)、新加坡、馬來(lái)西亞、南非、贊比亞、韓國(guó)等國(guó)家，以及我國(guó)香港特別行政區(qū)。這些國(guó)家和地區(qū)的罰款指南詳細(xì)規(guī)定了確定罰款的方法、步驟和各罰款因素的權(quán)重，為精細(xì)化反壟斷罰款的轉(zhuǎn)型做出了重要貢獻(xiàn)。
可以預(yù)見(jiàn)，我國(guó)離走向精細(xì)化的反壟斷罰款已經(jīng)越來(lái)越近，這既是歷史的發(fā)展趨勢(shì)，也是時(shí)代的必然要求。我國(guó)《反壟斷法》的實(shí)施雖然已經(jīng)12年了，但尚未制定罰款指南。新的國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管局組建后，反壟斷局非常重視反壟斷處罰（罰款）標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一性和細(xì)化裁量標(biāo)準(zhǔn)工作，其正在研究制定壟斷案件行政處罰裁量工作規(guī)則。在域外，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)有權(quán)制定指南；而根據(jù)我國(guó)《反壟斷法》的規(guī)定，制定指南則是國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)的職權(quán)，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局只能制定規(guī)則或辦法。因此，盡管我國(guó)可能以規(guī)則的形式細(xì)化反壟斷罰款的規(guī)定，但從實(shí)質(zhì)內(nèi)容來(lái)看與域外的指南是一致的。
為了促進(jìn)我國(guó)反壟斷罰款指南的科學(xué)制定，本書(shū)特組織專門力量翻譯了歐盟、英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、荷蘭、比利時(shí)、西班牙、意大利、瑞士、瑞典、匈牙利、波蘭、捷克、烏克蘭、阿爾巴尼亞、韓國(guó)、新加坡、馬來(lái)西亞、南非、贊比亞、塞舌爾、毛里求斯等國(guó)家和地區(qū)的反壟斷罰款指南，同時(shí)收錄了我國(guó)香港特別行政區(qū)的罰款指南。非常遺憾的是，盡管已經(jīng)找到了越南、格魯吉亞和斯洛文尼亞的罰款指南，但這3個(gè)國(guó)家的罰款指南都是其官方語(yǔ)言版本（越南語(yǔ)、格魯吉亞語(yǔ)和斯洛文尼亞語(yǔ)），而且短時(shí)間內(nèi)很難找到合適的翻譯者，這是本次指南翻譯的*大遺憾。
本指南的翻譯由筆者組織并擔(dān)任主編，由浙江理工大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)法律與政策研究中心的核心團(tuán)隊(duì)成員、部分國(guó)內(nèi)中青年反壟斷法學(xué)者以及浙江理工大學(xué)的研究生聯(lián)合翻譯。參加翻譯的學(xué)者有江西財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院的喻玲教授、浙江理工大學(xué)法政學(xué)院的沈光博士、湖南大學(xué)法學(xué)院的徐琳副教授、上海交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)法博士研究生方翔，筆者的碩士研究生邢馳、蔣銘、方莎莎及華東政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法專業(yè)碩士研究生李美慧、江西財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院經(jīng)濟(jì)法專業(yè)碩士研究生胡曉琪也參與了本次罰款指南的部分翻譯工作。
這些罰款指南在我國(guó)基本上是首次翻譯。其中，英國(guó)的《2012年罰款指南》已有中文譯稿，收錄在韓偉博士主編的《美歐反壟斷新規(guī)選編》（薛強(qiáng)譯）中。2014年，英國(guó)將競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)和公平貿(mào)易辦公室合并為新的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)——競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)管理局（the Competition and Markets Authority，CMA）。該機(jī)構(gòu)成立后，于2018年將原公平貿(mào)易辦公室制定的《2012年罰款指南》進(jìn)行了較大修改，因此本書(shū)對(duì)《2018年罰款指南》重新進(jìn)行了翻譯。
翻譯是一件費(fèi)心費(fèi)力的工作。為了盡可能保證翻譯的準(zhǔn)確性，譯者在翻譯過(guò)程中查找了大量的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行印證和核對(duì)。就科研考核而言，本書(shū)的翻譯是“沒(méi)有價(jià)值的”；但對(duì)于反壟斷事業(yè)而言，卻是“非常有價(jià)值的”。本書(shū)的出版更多是一種公益性的嘗試，可以讓我們更為全面地了解反壟斷罰款指南在全球的*新進(jìn)展，可以作為我國(guó)反壟斷罰款指南制定過(guò)程中的重要參考資料，同時(shí)可以作為我國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)日常工作的重要參考文獻(xiàn)和反壟斷研究的基礎(chǔ)資料。當(dāng)然，由于翻譯水平有限，譯文難免有很多不足和不準(zhǔn)確之處，懇請(qǐng)各位讀者不吝賜教，批評(píng)指正。*后，感謝法律出版社法治與經(jīng)濟(jì)分社沈小英社長(zhǎng)和劉曉萌編輯的幫助和支持以及她們?yōu)楸緯?shū)出版所付出的努力。


2020年7月于杭州