本書首先對與專利默示許可有關(guān)的基本問題進行考察和分析，然后論證了專利默示許可在法理上的正當(dāng)性，并從法經(jīng)濟學(xué)的視角對專利默示許可制度的價值進行了分析。進而著重研究專利默示許可在專利平行進口問題的解決、標(biāo)準(zhǔn)必要專利的規(guī)制及專利間接侵權(quán)的抗辯等方面的價值功能及其具體適用。在此基礎(chǔ)上最后對專利默示許可制度在我國的建立進行分析并提出構(gòu)建和完善建議。
專利默示許可制度源于美國，經(jīng)過一個多世紀(jì)的發(fā)展演進，已發(fā)展為一種重要的專利侵權(quán)抗辯制度。近年來我國司法實踐中對專利默示許可適用規(guī)則的現(xiàn)實需求及《中華人民共和國專利法》（以下簡稱《專利法》）第四次修改中對標(biāo)準(zhǔn)必要專利默示許可規(guī)制的明確，使專利默示許可制度在我國的構(gòu)建問題備受關(guān)注。通過對專利默示許可制度的系統(tǒng)深入研究，厘清相關(guān)的基本問題、探究其理論正當(dāng)性、明晰其制度功能、明確這一制度在我國的具體構(gòu)建，既是完善相關(guān)理論研究的需要，又具有積極的現(xiàn)實意義。
為實現(xiàn)這一研究目標(biāo)，本書首先在總體上就專利默示許可制度的基本問題、發(fā)展演進及其理論正當(dāng)性進行了研究和論證，然后從專利默示許可在專利平行進口問題的解決、標(biāo)準(zhǔn)必要專利的規(guī)制及專利間接侵權(quán)的抗辯等三個方面的價值功能及其具體適用出發(fā)，探究專利默示許可的制度功能，進而對專利默示許可制度在我國的建立進行研究并提出構(gòu)建和完善建議。
首先，根據(jù)這一研究思路與理論邏輯，厘清有關(guān)專利默示許可的基本問題。明確專利默示許可屬于合同的一種，其根本目的在于保護相對人的合理信賴，作為侵權(quán)抗辯手段，系對專利權(quán)人權(quán)利的限制；并根據(jù)產(chǎn)生根源，將其分為基于產(chǎn)品銷售的默示許可和基于行為的默示許可兩大類。進而將其與相關(guān)概念進行比較分析，專利默示許可相對于權(quán)利窮竭原則、強制許可及版權(quán)默示許可，具有自身獨立的制度功能和價值。面對新技術(shù)新經(jīng)濟對專利制度的挑戰(zhàn)，專利默示許可有助于實現(xiàn)專利權(quán)人利益與社會公共利益之間的平衡。
其次，運用法學(xué)價值分析方法和法經(jīng)濟學(xué)分析方法論證了專利默示許可制度的理論正當(dāng)性。專利默示許可制度的存在不僅具有充分的法理基礎(chǔ)，還有助于規(guī)制機會主義行為并促進社會總體效用最大化的實現(xiàn)。在法理上，專利默示許可屬于默示意思表示的一種，符合默示意思表示理論的內(nèi)在要求；保護專利實施人的合理信賴是專利默示許可制度的價值所在，其認(rèn)定亦遵循信賴保護規(guī)則的內(nèi)在構(gòu)成。在法經(jīng)濟學(xué)視角下，專利默示許可既能夠基于對合理信賴保護的追求有效規(guī)制專利實施中的機會主義行為，也能通過明確專利權(quán)行使的邊界，有效減少交易成本，且能夠在不減損專利權(quán)人利益的基礎(chǔ)上促進專利的運用，因而有助于實現(xiàn)社會總體效用的最大化。
再次，明確指出專利默示許可制度的價值功能不僅體現(xiàn)在專利侵權(quán)抗辯的具體適用中，其在專利制度中一些關(guān)鍵問題的解決上亦存在著不可替代的獨立價值：面對平行進口對專利制度的挑戰(zhàn)，相比其他規(guī)制手段，適用既有原則性又有靈活性的專利默示許可既有助于實現(xiàn)相關(guān)當(dāng)事人之間利益的平衡又符合我國現(xiàn)階段作為發(fā)展中國家的政策取向；對于標(biāo)準(zhǔn)與專利的結(jié)合中誘發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)必要專利挾持問題，適用專利默示許可進行規(guī)制，既存在理論上的正當(dāng)性，又具有積極的實踐意義：除了通過與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)專利政策的銜接有效規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)必要專利“劫持”，還有助于實現(xiàn)專利權(quán)人和標(biāo)準(zhǔn)實施者之間的利益平衡；就專利默示許可在間接侵權(quán)抗辯中的適用而言，通過考察相關(guān)經(jīng)驗豐富的美國實踐，指出美國法院的有關(guān)做法不合理地擴大了默示許可原則的適用，嚴(yán)重削弱了專利間接侵權(quán)制度的基礎(chǔ)。為有效平衡各方利益，對于專利默示許可在間接侵權(quán)案件中的適用，應(yīng)當(dāng)在加強對專利權(quán)人合法利益考量的同時，著重分析第三方購買者的信賴?yán)娣秶?
之后，就專利默示許可制度在我國的構(gòu)建，提出應(yīng)當(dāng)堅持立法與司法并行的二分模式，即在完善有關(guān)專利默示許可基礎(chǔ)性規(guī)定的同時，僅將典型的專利默示許可上升為法律規(guī)定，而對于其他情形下的默示許可則留待司法解決。在具體的立法中，既要明確將有關(guān)專利默示許可規(guī)則上升為法律規(guī)定并不會與相關(guān)國際條約中的規(guī)定相抵觸，也要注意與《中華人民共和國合同法》（以下簡稱
《合同法》）等相關(guān)法律法規(guī)之間的協(xié)調(diào)。在相關(guān)法律法規(guī)的完善方面，應(yīng)在
《中華人民共和國民法總則》（以下簡稱《民法總則》）中增加信賴保護原則作為民法的基本原則，并完善有關(guān)默示意思表示及其解釋的規(guī)定；在《專利法》中，除了第四次修改中明確的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)必要專利的默示許可規(guī)則外，還應(yīng)當(dāng)將基于產(chǎn)品銷售的專利默示許可規(guī)則上升為具體的法律規(guī)定。
最后，就專利默示許可在司法實踐中的適用，指出應(yīng)跳出傳統(tǒng)研究中通過借鑒民法中一般性默示行為的認(rèn)定方法對專利默示許可進行認(rèn)定的框架，根據(jù)專利默示許可的分類歸納出針對每一類型專利默示許可具有普適性的認(rèn)定路徑。其中，基于產(chǎn)品銷售的專利默示許可的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)從相關(guān)產(chǎn)品是否存在實質(zhì)性非侵權(quán)用途和在銷售產(chǎn)品時，是否存在明確性限制兩個方面出發(fā)予以明確�；谛袨榈哪驹S可則需要從專利權(quán)人誤導(dǎo)性行為的存在與否、被控侵權(quán)人的信賴是否合理及這一合理信賴是否應(yīng)被保護三個方面入手進行認(rèn)定。這兩種認(rèn)定路徑在專利默示許可認(rèn)定的適用上并不沖突，而是相互關(guān)聯(lián)、相互補充的關(guān)系。
李闖豪，男，河南平頂山人，鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院法學(xué)院教師，主要學(xué)術(shù)興趣和研究方向為知識產(chǎn)權(quán)法。2004年，取得河南財經(jīng)政法大學(xué)法學(xué)學(xué)士學(xué)位；2006年，取得中南財經(jīng)政法大學(xué)民商法專業(yè)碩士學(xué)位；2018年，取得同濟大學(xué)民商法專業(yè)博士學(xué)位。在《法律科學(xué)》(西北政法大學(xué)學(xué)報)、《科學(xué)進步與對策》等期刊發(fā)表核心論文數(shù)篇，主持或參與省部級課題數(shù)項。
第1章 緒 論............................................................................................................1
1.1 研究背景和意義.........................................................................................1
1.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及評析.............................................................................7
1.3 本書的研究內(nèi)容和主要創(chuàng)新點...............................................................38
1.4 研究方法...................................................................................................41
第2章 專利默示許可制度概述..............................................................................43
2.1 專利默示許可的內(nèi)涵與外延...................................................................43
2.2 專利默示許可與相關(guān)概念的比較研究...................................................56
2.3 專利默示許可制度的緣起與發(fā)展.........................................................83
2.4 新技術(shù)經(jīng)濟背景下專利默示許可制度的發(fā)展.......................................93
2.5 本章小結(jié)...................................................................................................99
第3章 專利默示許可制度的正當(dāng)性論證............................................................101
3.1 專利默示許可制度的法理基礎(chǔ).............................................................101
3.2 專利默示許可制度的法經(jīng)濟學(xué)分析.....................................................127
3.3 本章小結(jié).................................................................................................154
第4章 默示許可原則對專利平行進口的規(guī)制....................................................155
4.1 專利平行進口及其引起的法律問題.....................................................155
4.2 默示許可原則在解決專利平行進口問題方面的獨立價值.................171
4.3 中國關(guān)于平行進口問題的政策選擇——專利默示許可的運用.........184
4.4 本章小結(jié).................................................................................................200
第5章 默示許可原則對標(biāo)準(zhǔn)必要專利的規(guī)制....................................................202
5.1 標(biāo)準(zhǔn)與專利相結(jié)合的意義及面臨的問題.............................................203
5.2 運用專利法規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)必要專利的必要性.............................................210
5.3 默示許可規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)必要專利的正當(dāng)性.................................................219
5.4 默示許可規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)必要專利面臨的“反向劫持”問題
及解決路徑 ............................................................................................234
5.5 標(biāo)準(zhǔn)必要專利的默示許可規(guī)制在我國的運用及其完善.....................238
5.6 本章小結(jié).................................................................................................244
第6章 專利間接侵權(quán)的默示許可抗辯................................................................245
6.1 專利間接侵權(quán)的基本理論.....................................................................245
6.2 專利間接侵權(quán)默示許可抗辯在美國的實踐及其反思.........................262
6.3 專利間接侵權(quán)默示許可抗辯適用的完善進路.....................................271
6.4 我國專利間接侵權(quán)默示許可抗辯適用的路徑選擇.............................279
6.5 本章小結(jié).................................................................................................284
第7章 我國專利默示許可法律制度的構(gòu)建........................................................285
7.1 我國建立專利默示許可制度的必要性.................................................285
7.2 我國建立專利默示許可制度的可行性.................................................302
7.3 專利默示許可制度在我國的立法構(gòu)建.................................................311
7.4 專利默示許可在我國司法實踐中的具體適用.....................................326
7.5 本章小結(jié).................................................................................................339
第8章 結(jié)論與展望................................................................................................341
8.1 研究結(jié)論.................................................................................................341
8.2 不足與展望.............................................................................................344
后 記........................................................................................................................345
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