凝練司法智慧 統(tǒng)一裁判尺度
◆典型案例：精選*高人民法院指導(dǎo)性案例、公報(bào)案例，《人民司法》《人民法院案例選》、*高人民法院各業(yè)務(wù)庭出版的指導(dǎo)參考刊物中的典型案例以及中國裁判文書網(wǎng)的典型案例，具有權(quán)*性、指導(dǎo)性和全面性。
◆關(guān)聯(lián)案例：列舉全國各級法院已審結(jié)的關(guān)聯(lián)案例，歸納案件要點(diǎn)，進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)、領(lǐng)會(huì)和把握法律規(guī)則、原則，便于讀者研究案例適用法律的異同。
◆裁判規(guī)則：對案件在適用法律上的難點(diǎn)、盲點(diǎn)進(jìn)行提煉總結(jié)，歸納出案件的處理要點(diǎn)，對同類案件的審理具有參考和借鑒作用。
◆司法觀點(diǎn)：總結(jié)、歸納裁判思路以及認(rèn)定事實(shí)、適用法律的方法，同時(shí)梳理*高人民法院司法解釋、司法政策精神、審判業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見以及專家法官著述、審判實(shí)務(wù)主流觀點(diǎn)，全面展現(xiàn)具體問題的審理思路與司法觀點(diǎn)。
法律是灰色的，法官的理性隱藏在裁判文書的背后。本叢書通過整理典型案例，歸納裁判觀點(diǎn)，展現(xiàn)法官、律師的實(shí)踐智慧，希望能夠?qū)ψx者有所裨益。
序
隨著市場經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代企業(yè)制度的確立和不斷發(fā)展，各類企業(yè)在經(jīng)濟(jì)生活中發(fā)揮著越來越重要的作用。俗話說“商場如戰(zhàn)場”，這個(gè)戰(zhàn)場，不僅僅是各企業(yè)之間斗爭的外部市場環(huán)境；在企業(yè)內(nèi)部，圍繞企業(yè)經(jīng)營、控制權(quán)、利潤分配等主題而爆發(fā)的“戰(zhàn)爭”，亦不鮮見。企業(yè)背后的股東，正是置身于企業(yè)內(nèi)部“戰(zhàn)場”的絕對主角。
“股東糾紛”一直是法律界和公眾關(guān)注的焦點(diǎn)，“國美爭奪戰(zhàn)”“俏江南股權(quán)之爭”“萬寶之爭”……其中涉及的法律問題和商業(yè)糾紛，無不引發(fā)社會(huì)各界的廣泛討論。實(shí)際上，從企業(yè)設(shè)立到解散的每個(gè)階段，都會(huì)出現(xiàn)阻礙股東參與公司經(jīng)營、侵害股東權(quán)益的事件。而不同企業(yè)的經(jīng)營狀況、經(jīng)營模式、股權(quán)架構(gòu)等因素，也讓股權(quán)糾紛案件呈現(xiàn)出復(fù)雜疑難的特點(diǎn)。
在法律依據(jù)層面，《公司法》《合伙企業(yè)法》及相關(guān)司法解釋是分辨和解決股東糾紛案件的主要依據(jù)。盡管相關(guān)法律法規(guī)不斷完善，但是法律的訂立和修訂畢竟是滯后的，如《合伙企業(yè)法》自2006年修訂以來，迄今為止，已近15年。僅僅依靠法律規(guī)定，往往無法解決在處理股東糾紛案件中所遇到的困境。因此，在應(yīng)對紛繁復(fù)雜的股權(quán)糾紛案件時(shí)，全面把握和了解各級法院的裁判思路，是法律從業(yè)者的必修課。
基于長期以來的股東糾紛類案件爭議解決經(jīng)驗(yàn)，以及對公司類糾紛商事爭議解決的司法實(shí)踐狀況與發(fā)展趨勢的觀察、鉆研，筆者的律師團(tuán)隊(duì)在整理司法裁判規(guī)則、總結(jié)法律實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，完成了本書的編撰，以期與廣大法律界同仁分享與交流。
本書沿著公司設(shè)立至解散的脈絡(luò)，剖析了公司各階段中，可能產(chǎn)生的股東糾紛中具有代表性的重大疑難問題，并選取典型案例進(jìn)行個(gè)案研究。針對每個(gè)案件，筆者首先總結(jié)出“裁判要旨”供讀者快速把握裁判規(guī)則，再從“案情簡介”“裁判結(jié)果”“各方觀點(diǎn)”“法院觀點(diǎn)”四個(gè)部分深入分析，供讀者全面、深入地了解相關(guān)司法裁判思路。在每章節(jié)末尾的“律師點(diǎn)評”部分，筆者結(jié)合多年實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)和*新法律研究成果，從法律規(guī)定、審判實(shí)踐等方面對相關(guān)問題和裁判思路進(jìn)行總結(jié)和歸納。
著名法學(xué)教授王澤鑒先生曾說：“案例是學(xué)習(xí)法律*好的方法�！痹趯⒁褯Q個(gè)案作為起點(diǎn)、將未來個(gè)案作為目的的實(shí)務(wù)研究過程中，筆者始終奉行著“提出問題—分析問題—解決問題”的務(wù)實(shí)態(tài)度。真誠希望，在您開展股東糾紛爭議解決相關(guān)法律實(shí)務(wù)工作或法學(xué)學(xué)術(shù)研究時(shí)，這本書能提供些許裨益。
從本書開始編撰到*終付梓，得到了各方的幫助與支持，在此一并表示深深感謝！
孫彬彬，北京市中倫（上海）律師事務(wù)所爭議解決部合伙人，同時(shí)擔(dān)任上海市律師協(xié)會(huì)調(diào)解業(yè)務(wù)研究委員會(huì)主任、上海仲裁委員會(huì)仲裁員、上海國際仲裁中心仲裁員、上海市青年聯(lián)合會(huì)委員、上海市黃浦區(qū)青年聯(lián)合會(huì)副主席等專業(yè)及社會(huì)職務(wù)，曾獲上海市優(yōu)秀女律師、上海市五四青年獎(jiǎng)?wù)隆⑸虾Ｊ械谒膶脙?yōu)秀青年律師等稱號。
孫彬彬律師長期從事訴訟和仲裁爭議解決相關(guān)業(yè)務(wù)，尤其擅長處理金融信托、公司股權(quán)和股東權(quán)益、商事項(xiàng)目、知識產(chǎn)權(quán)引發(fā)的重大、疑難、復(fù)雜訴訟與仲裁案件，曾代理大量金融、房地產(chǎn)、公司股權(quán)相關(guān)領(lǐng)域的商事案件獲得勝訴，并為多家國內(nèi)知名證券公司、信托公司、內(nèi)外資銀行提供涉及債券結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、信貸和其他融資項(xiàng)目的相關(guān)訴訟、仲裁法律服務(wù)，所獲成果均獲得客戶高度評價(jià)。
目錄
第一章股東出資糾紛
第一節(jié) 土地使用權(quán)、實(shí)物等非貨幣財(cái)產(chǎn)瑕疵出資的問題
一、股東以不動(dòng)產(chǎn)出資應(yīng)辦理估值、權(quán)屬變更手續(xù)
二、股東以動(dòng)產(chǎn)實(shí)物出資且交付公司使用，即便未辦理過戶手續(xù)亦屬履行了出資義務(wù)
三、未辦理土地出讓手續(xù)的劃撥土地不得作為股東出資
第二節(jié) 抽逃出資行為的認(rèn)定
一、抽逃出資的認(rèn)定
二、原股東在股權(quán)轉(zhuǎn)讓后抽逃出資應(yīng)承擔(dān)補(bǔ)繳責(zé)任
第三節(jié) 出資不實(shí)、虛假出資及抽逃出資情況下公司債權(quán)人的權(quán)利救濟(jì)
一、抽逃出資股東應(yīng)對公司所負(fù)債務(wù)承擔(dān)清償責(zé)任
二、公司清算階段股東無須履行出資義務(wù)的情形
第四節(jié) 未足額出資轉(zhuǎn)讓股權(quán)的法律問題
一、未足額出資即轉(zhuǎn)讓股權(quán)的原股東責(zé)任
二、受讓人的出資義務(wù)
三、股東權(quán)利及義務(wù)的概括性轉(zhuǎn)讓
第二章股東資格確認(rèn)糾紛
第一節(jié) 公司內(nèi)部關(guān)系中的股東資格確認(rèn)糾紛
一、工商登記不是確認(rèn)股東資格的法定要件
二、出資瑕疵不影響股東資格的認(rèn)定
三、股權(quán)代持下的股東資格認(rèn)定
四、有限責(zé)任公司中，實(shí)際出資人未經(jīng)其他股東半數(shù)以上同意不得顯名
五、企業(yè)改制下的股東資格認(rèn)定
第二節(jié) 涉及公司外部第三人的股東資格確認(rèn)糾紛
一、涉及公司外部第三人時(shí)，優(yōu)先適用形式要件認(rèn)定股東資格
二、未能舉證被他人冒名登記為股東，應(yīng)對債權(quán)人承擔(dān)責(zé)任
第三節(jié) 股東資格的消極確認(rèn)之訴
一、當(dāng)事人請求確認(rèn)他人不具有公司股東的身份
二、當(dāng)事人請求確認(rèn)自己不具有公司股東的身份
第三章股東知情權(quán)糾紛
第一節(jié) 行使知情權(quán)的主體資格
一、實(shí)際出資人不具有主張股東知情權(quán)的主體資格
二、代持股權(quán)的顯名股東有權(quán)主張股東知情權(quán)
三、瑕疵出資股東享有股東知情權(quán)
四、脫離股東身份后，股東知情權(quán)消滅
第二節(jié) 股東知情權(quán)的邊界
一、會(huì)計(jì)賬簿及會(huì)計(jì)憑證屬于股東可查閱范疇
二、繼受股東可以查閱進(jìn)入公司前的公司文件
三、前置程序存在瑕疵不絕對導(dǎo)致知情權(quán)喪失
第三節(jié) 行使股東知情權(quán)的正當(dāng)性
一、股東具有不正當(dāng)目的的，其知情權(quán)不受保護(hù)
二、公司應(yīng)承擔(dān)股東具有不正當(dāng)目的的舉證責(zé)任
第四章股東涉公司決議糾紛
第一節(jié) 股東決議的效力優(yōu)先性
一、股東決議的對內(nèi)效力優(yōu)于工商登記
二、董事會(huì)決議是公司的意志體現(xiàn)，其效力優(yōu)于公司公章
第二節(jié) 決議無效之訴
一、違反非強(qiáng)制性規(guī)定不構(gòu)成無效決議
二、違法限制股東資格的決議無效
三、違法限制股東基本權(quán)利的決議無效
四、決議無效事由可能因股東默許而消滅
第三節(jié) 決議撤銷之訴
一、召集程序存在瑕疵，股東會(huì)決議可撤銷
二、決議撤銷需以召集程序、表決方式是否違反法律、行政法規(guī)或者公司章程為基礎(chǔ)，決議內(nèi)容是否屬實(shí)、合理非司法審查范圍
三、會(huì)議召集程序存在輕微瑕疵，對決議未產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響的不予撤銷
第四節(jié) 決議不成立之訴
一、公司未召開會(huì)議形成的公司決議不成立
二、決議不成立與決議撤銷的區(qū)分
第五章公司盈余分配糾紛
第一節(jié) 因股權(quán)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生的盈余分配請求權(quán)糾紛
一、請求公司盈余分配的股東必須首先具有公司股東資格
二、在股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，公司盈余分配權(quán)也被包含在股權(quán)內(nèi)，一并轉(zhuǎn)讓給受讓人
三、原股東可基于在股權(quán)轉(zhuǎn)讓前形成的公司股利分配決議主張利潤分配權(quán)
第二節(jié) 盈余分配有效股東會(huì)決議
一、在公司董事會(huì)、股東會(huì)未就公司利潤分配方案進(jìn)行決議之前，公司股東不可直接向人民法院起訴請求判令公司向股東分配利潤
二、原利潤分配決議被認(rèn)定無效后，公司未就利潤分配方案形成新的決議并履行完相應(yīng)程序之前，股東不可直接起訴公司請求司法介入
第三節(jié) 濫用股東支配地位不分配公司盈余情形的司法救濟(jì)
股東可以向法院起訴制止部分股東濫用支配地位變相分配利潤、隱瞞或轉(zhuǎn)移公司利潤
第六章?lián)p害公司利益責(zé)任糾紛（股東代表訴訟）
第一節(jié) 股東代表訴訟中的前置程序及股東身份
一、公司合法權(quán)益遭受侵害和公司本身怠于行使訴權(quán)是股東提起派生訴訟應(yīng)當(dāng)具備的兩個(gè)前提條件
二、股東只是代為行使公司的訴權(quán)，提起損害公司利益責(zé)任糾紛案件的原告必須具備公司的股東身份
第二節(jié) 股東代表訴訟中常見“董監(jiān)高”損害公司利益要點(diǎn)解析
高管是否違反忠實(shí)義務(wù)，須結(jié)合商業(yè)機(jī)會(huì)是否屬于公司，公司是否為獲取商業(yè)機(jī)會(huì)付出實(shí)質(zhì)努力和高管是否采取剝奪、謀取等手段來綜合判斷
第三節(jié) 股東代表訴訟管轄
股東基于未盡到勤勉義務(wù)的高管及其他股東對公司的損害行為提起的訴訟為股東代表訴訟，應(yīng)由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄
第四節(jié) 股東代表訴訟中的調(diào)解
股東代表訴訟中各方達(dá)成調(diào)解的，必須經(jīng)過提起股東代表訴訟的股東所在的公司和該公司未參與訴訟的其他股東同意
第七章股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛
第一節(jié) 股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力的判定侵害其他股東優(yōu)先購買權(quán)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力認(rèn)定
一、存在《合同法》規(guī)定的合同無效情形的，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同當(dāng)然無效
二、未告知及征得其他股東同意的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為侵害了其他股東的優(yōu)先購買權(quán)，其他股東可以要求撤銷股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同
三、其他股東未明確放棄優(yōu)先購買權(quán)的情況下，轉(zhuǎn)讓方與受讓方之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議不生效
四、股東優(yōu)先購買權(quán)并非強(qiáng)制性效力性規(guī)定，不能就此認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效名義出資人與實(shí)際出資人不一致情形下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同
五、實(shí)際出資人（隱名股東）向知情的第三人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的行為有效
六、名義股東向?qū)ζ浯止蓹?quán)情況明知的他人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為無效涉及國有、外資等應(yīng)當(dāng)辦理審批但未辦理的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同
七、應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)而未辦理的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)認(rèn)定為未生效合同
八、對于應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，股權(quán)轉(zhuǎn)讓人不履行報(bào)批義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)締約過失責(zé)任
九、未經(jīng)評估的國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力以國資部門行政批準(zhǔn)前置為認(rèn)定依據(jù)
第二節(jié) 股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的履行
一、明確內(nèi)部股權(quán)變更與外部股權(quán)變更登記的不同，據(jù)此明確股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同履行中當(dāng)事人間的權(quán)利義務(wù)
二、已完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓款支付但未完成股權(quán)交付的情況下，因股權(quán)所產(chǎn)生的紅利孳息歸屬作為實(shí)際權(quán)利人的受讓人
三、股權(quán)轉(zhuǎn)讓款不能協(xié)商一致確定的，股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議不成立
四、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同可以約定用公司利潤支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，但不能以此作為不按期支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的理由
第三節(jié) 股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的違約與解除
一、解除合同應(yīng)當(dāng)向?qū)Ψ疆?dāng)事人提出，合同解除后，違約一方應(yīng)依據(jù)合同約定承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任
二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中一方構(gòu)成根本性違約，相對方可解除合同并要求賠償損失
三、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議解除權(quán)的限制
四、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議終止履行后損失的分擔(dān)
第八章請求公司收購股權(quán)糾紛
第一節(jié) 股東請求公司收購股份的權(quán)利行使
一、符合法定情形，異議股東有權(quán)行使收購請求權(quán)
二、股權(quán)收購請求權(quán)屬于形成權(quán)，應(yīng)在法定期間內(nèi)行使
三、股東對公司轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)有異議的情況下行使股權(quán)收購請求權(quán)，轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)應(yīng)為公司主要資產(chǎn)
第二節(jié) 例外情形下股權(quán)收購請求權(quán)的行使
一、非因股東過錯(cuò)造成股東未參加股東會(huì)投反對票的情形下，股東仍享有回購請求權(quán)
二、隱名股東無權(quán)以自己的名義行使股權(quán)收購請求權(quán)
第三節(jié) 股權(quán)回購協(xié)議或“對賭協(xié)議”的效力認(rèn)定
一、未發(fā)生法定回購情形下股權(quán)回購協(xié)議的認(rèn)定
二、股東與公司的“對賭協(xié)議”無效
三、股東與公司的“對賭協(xié)議”有效
第九章公司解散糾紛
第一節(jié) 公司解散糾紛的提起事由
公司僵局時(shí)，股東要求解散公司必須滿足最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國公司法〉若干問題的規(guī)定（二）》第1條第1款之規(guī)定
第二節(jié) 公司解散訴訟中的調(diào)解
司法應(yīng)審慎介入公司事務(wù)，如有其他途徑維持公司存續(xù)的，不應(yīng)輕易解散公司
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