在中國經(jīng)濟(jì)步入“新常態(tài)”新形勢下，“穩(wěn)增長、調(diào)結(jié)構(gòu)、促升級”成為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的首要目標(biāo)。制造業(yè)作為工業(yè)的主體，是國民經(jīng)濟(jì)長期增長的驅(qū)動力，國家實施供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和2025制造強(qiáng)國戰(zhàn)略以期穩(wěn)步推進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)的合理長足發(fā)展。在開放的市場條件下，技術(shù)進(jìn)步不僅取決于本國的研發(fā)資本還依賴于對國外技術(shù)溢出的吸收。OFDI作為國際技術(shù)溢出的第四路徑，隨著中國“一帶一路”倡議和中國政府一系列對外直接投資（outward foreign direct investment，OFDI）政策的實施推進(jìn)，中國已連續(xù)3年超越日本成為全球第二大對外投資國，2016年，制造業(yè)對外直接投資流量290.5億美元，全球排名第二，2017年，在政府創(chuàng)新對外投資方式政策的引導(dǎo)下，對外投資逐步回歸理性。最近半年，貿(mào)易戰(zhàn)、“中興通訊”、核心技術(shù)和中國制造業(yè)成為國內(nèi)學(xué)者專家議論的重點(diǎn)。美國商務(wù)部對中興通訊公司的出口禁令，扼住了中興公司發(fā)展命脈，給中國制造業(yè)企業(yè)敲響了一次警鐘：自主創(chuàng)新能力薄弱、核心技術(shù)缺失，創(chuàng)新人才缺失，以勞動密集型行業(yè)為主的“三低”產(chǎn)品（低技術(shù)、低單價、低附加值）出口，勞動密集型低端技術(shù)行業(yè)產(chǎn)能過剩，高端供給明顯不足，產(chǎn)業(yè)整體低端鎖定等制造業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)、能耗結(jié)構(gòu)和勞動力結(jié)構(gòu)問題，嚴(yán)重制約了中國制造業(yè)企業(yè)國際競爭力，阻礙了中國從制造業(yè)大國向制造業(yè)強(qiáng)國轉(zhuǎn)變。國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢的改變使中國制造業(yè)的生存發(fā)展尤為艱難，矛盾不斷升級，中國制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級迫在眉睫。根據(jù)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級理論，研究OFDI對投資母國的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)是否促進(jìn)了制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有重要的理論和現(xiàn)實意義。
　　本書得到“湖北省社會科學(xué)基金項目”支持（項目編號：2018032）。以問題為導(dǎo)向，首先提出近年來對外直接投資高速增長能否帶來逆向技術(shù)溢出，能否對中國制造業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)生影響。通過梳理OFDI逆向技術(shù)溢出和制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級的相關(guān)文獻(xiàn)，分析OFDI逆向技術(shù)溢出對制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級的理論影響機(jī)制，并運(yùn)用投資學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)和計量經(jīng)濟(jì)學(xué)，構(gòu)建實證檢驗?zāi)Ｐ�，分別檢驗各省OFDI逆向技術(shù)溢出對各省制造業(yè)行業(yè)內(nèi)和行業(yè)間結(jié)構(gòu)升級的影響效果，并運(yùn)用門限模型檢驗影響OFDI逆向技術(shù)溢出的各影響因子的門檻值。遵循提出問題、分析問題和解決問題的基本思路，除導(dǎo)論、結(jié)論與政策建議外，全書共六章，各章主要內(nèi)容如下：
　　導(dǎo)論，介紹研究背景和意義，提出問題，對相關(guān)概念進(jìn)行界定、文獻(xiàn)綜述、研究目標(biāo)、困難及解決辦法、研究方法、技術(shù)路線圖與創(chuàng)新點(diǎn)。
　　第一章，梳理對外直接投資、制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級以及OFDI逆向技術(shù)溢出對制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響基礎(chǔ)理論，在此基礎(chǔ)上闡述OFDI逆向技術(shù)溢出促進(jìn)制造業(yè)行業(yè)內(nèi)升級和行業(yè)間升級的作用機(jī)制。
　　第二章，分析中國制造業(yè)發(fā)展新趨勢及存在的突出問題，并從行業(yè)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步，行業(yè)間制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和合理化兩個維度系統(tǒng)測算了制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級的指標(biāo)體系。運(yùn)用DEA的Malmquist指數(shù)法測算各省制造業(yè)全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進(jìn)步指數(shù)和技術(shù)效璋指數(shù)，和制造業(yè)內(nèi)部各行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)和技術(shù)效率指數(shù)；制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化是從制造業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度和泰爾指數(shù)法測算；制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化則分別測算了制造業(yè)各細(xì)分的勞動、資本和技術(shù)密集型行業(yè)的產(chǎn)值、就業(yè)和資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，為后面章節(jié)實證分析提供了技術(shù)可行性。
　　第三章，從中國OFDI的投資規(guī)模、投資主體、投資區(qū)位和投資方式四個方面對中國OFDI的現(xiàn)狀、新特征進(jìn)行分析，并在此基礎(chǔ)上闡述OFDI逆向技術(shù)溢出存在的問題。最后從國際技術(shù)溢出模型、投資目標(biāo)國選取對中國OFDI逆向技術(shù)溢出總量進(jìn)行測度。并從中國各省、各行業(yè)兩個維度分析中國OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)。
　　第四章，實證檢驗了OFDI逆向技術(shù)溢出促進(jìn)制造業(yè)行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)升級，行業(yè)內(nèi)升級以制造業(yè)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步為代理變量。分別對制造業(yè)整體技術(shù)進(jìn)步、中國三大區(qū)域的技術(shù)進(jìn)步水平和制造業(yè)分勞動密集型行業(yè)、資本密集型行業(yè)和技術(shù)密集型行業(yè)技術(shù)升級影響進(jìn)行實證檢驗。
　　第五章，實證檢驗了OFDI逆向技術(shù)溢出促進(jìn)制造業(yè)行業(yè)間結(jié)構(gòu)升級，行業(yè)間升級高級化和合理化兩方面進(jìn)行檢驗，高級化是通過比重法和比值法測算，分別檢驗OFDI逆向技術(shù)溢出勞動密集型行業(yè)、資本密集型行業(yè)和技術(shù)密集型行業(yè)比重、技術(shù)與資本密集型行業(yè)產(chǎn)值、就業(yè)及固定資產(chǎn)比值影響制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。合理化是通過對制造業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度和泰爾指數(shù)的測算，分別檢驗OFDI逆向技術(shù)溢出對制造業(yè)行業(yè)合理化的影響。
　　第六章，在國際技術(shù)溢出模型基礎(chǔ)上，通過構(gòu)建門限模型，實證檢驗了影響OFDI逆向技術(shù)溢出的人力資本、研發(fā)強(qiáng)度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、技術(shù)差距和貿(mào)易投資開放度等因素的門檻值，并對中國各省通過門檻的情況進(jìn)行分析，以便提出相應(yīng)的政策建議。
　　本書的結(jié)論主要包括：
　　第一，OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)與投資規(guī)模正相關(guān)，但受投資區(qū)位配置方向、投資方式、行業(yè)分布的影響，削弱了OFDI投資規(guī)模增大所獲得的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)。本書分別測算了省份和行業(yè)層面的OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)，結(jié)果顯示，OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)在區(qū)域和行業(yè)上均存在異質(zhì)性。中國OFDI逆向技術(shù)溢出存在地域和行業(yè)上的不平衡，東部地區(qū)的逆向技術(shù)溢出大于中部和西部，租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)、金融業(yè)等服務(wù)業(yè)的對外直接投資規(guī)模大于制造業(yè)投資規(guī)模，導(dǎo)致我國制造業(yè)OFDI逆向技術(shù)溢出較小。在新常態(tài)經(jīng)濟(jì)形勢下，要穩(wěn)增長、調(diào)結(jié)構(gòu)、使我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得以優(yōu)化就必須進(jìn)一步加大制造業(yè)、信息傳輸、軟件等高技術(shù)行業(yè)的對外直接投資規(guī)模。
　　第二，制造業(yè)行業(yè)內(nèi)升級方面，OFDI逆向技術(shù)溢出能顯著促進(jìn)制造業(yè)整體行業(yè)技術(shù)進(jìn)步；而制造業(yè)內(nèi)部分行業(yè)看，OFDI逆向技術(shù)溢出促進(jìn)了制造業(yè)勞動密集型行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，對資本和技術(shù)密集型行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步影響不顯著。在考慮OFDI、FDI和進(jìn)口渠道共同作用的國外，R&D研發(fā)資本渠道下，OFDI、FDI和進(jìn)口渠道均顯著影響我國制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步，而國內(nèi)R&D研發(fā)資本對制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步不顯著。從制造業(yè)行業(yè)內(nèi)分區(qū)域看，OFDI逆向技術(shù)溢出對東部和西部地區(qū)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步具有正向影響，而中部地區(qū)影響還未顯現(xiàn)。從制造業(yè)勞動、資本和技術(shù)密集型行業(yè)方面，OFDI逆向技術(shù)溢出僅對制造業(yè)勞動密集型行業(yè)技術(shù)進(jìn)步具有顯著的正向影響，而對制造業(yè)資本和技術(shù)密集型行業(yè)的影響不顯著。
　　第三，制造業(yè)行業(yè)間升級方面，OFDI逆向技術(shù)溢出有利于制造業(yè)行業(yè)間結(jié)構(gòu)合理化，對高級化的影響不顯著。OFDI逆向技術(shù)溢出對制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的檢驗結(jié)果顯示：OFDI逆向技術(shù)溢出能顯著提高我國勞動密集型行業(yè)、資本密集型行業(yè)的制造業(yè)產(chǎn)值比重，對技術(shù)密集型行業(yè)影響不顯著。此外，OFDI逆向技術(shù)溢出對制造業(yè)技術(shù)密集型行業(yè)與資本密集型行業(yè)產(chǎn)值、就業(yè)和固定資產(chǎn)凈值比重存在負(fù)相關(guān)關(guān)系，說明OFDI逆向技術(shù)溢出提升技術(shù)密集型行業(yè)產(chǎn)值結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)和資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的高級化的路徑不顯著，對我國制造業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)高級化的促進(jìn)作用尚未顯現(xiàn)。進(jìn)一步驗證我國制造業(yè)在高技術(shù)、高附加值行業(yè)并未實現(xiàn)技術(shù)水平的升級，仍處于價值鏈低端環(huán)節(jié)。而FDI和進(jìn)口貿(mào)易渠道的技術(shù)溢出則有利于我國制造業(yè)行業(yè)間結(jié)構(gòu)高級化。OFDI逆向技術(shù)溢出對制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的檢驗結(jié)果顯示：OFDI逆向技術(shù)溢出對制造業(yè)總體結(jié)構(gòu)偏離度和泰爾指數(shù)均具有顯著的負(fù)向影響，且由于制造業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度和泰爾指數(shù)與制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化負(fù)相關(guān)，說明OFDI逆向技術(shù)溢出有利于提升制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。即OFDI逆向技術(shù)溢出有利于制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化而不利于制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。
　　第四，從OFDI逆向技術(shù)溢出影響因子方面，人力資本、研發(fā)強(qiáng)度、技術(shù)差距、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及貿(mào)易開放度等影響因素均表現(xiàn)出顯著的門檻效應(yīng)。其中，人力資本、研發(fā)強(qiáng)度、技術(shù)差距、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、貿(mào)易開放度和投資開放度的門檻值分別為9.374、0.073、0.458、19297.67、0.114和0.401。當(dāng)跨越各影響因素的門檻值之后，0FDI逆向技術(shù)溢出能顯著地促進(jìn)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升。
　　本書的創(chuàng)新主要體現(xiàn)在以下四個方面：
　　第一，本書拓展了OFDI渠道對母國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響的視角。跳出以往OFDI逆向技術(shù)溢出對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的研究框架，首次從制造業(yè)結(jié)構(gòu)視角出發(fā)，將研究重點(diǎn)聚焦到制造業(yè)這一特定行業(yè)結(jié)構(gòu)，研究OFDI渠道對母國制造業(yè)行業(yè)內(nèi)和行業(yè)間結(jié)構(gòu)升級的影響，以往較少有人研究OFDI逆向技術(shù)溢出渠道對制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響。
　　第二，本書彌補(bǔ)了OFDI及制造業(yè)數(shù)據(jù)缺陷，豐富了OFDI逆向技術(shù)溢出渠道的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級研究的數(shù)據(jù)。本書對各省制造業(yè)細(xì)分行業(yè)數(shù)據(jù)按技術(shù)密集度分類加總，并計算整理了制造業(yè)勞動、資本和技術(shù)密集型行業(yè)的產(chǎn)值、就業(yè)人數(shù)和固定資產(chǎn)凈值數(shù)據(jù)，并以此為依據(jù)測算制造業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)數(shù)據(jù)；此外，本書選取的世界銀行數(shù)據(jù)庫中，中國對外直接投資占比7成以上的研發(fā)數(shù)據(jù)統(tǒng)計完整的，包含發(fā)達(dá)、發(fā)展中國家和新興市場在內(nèi)的16個國家或地區(qū)作為樣本，測算通過逆向技術(shù)溢出渠道獲得的國外研發(fā)資本存量數(shù)據(jù)，并以此為依據(jù)測算中國各省的OFDI逆向技術(shù)溢出數(shù)據(jù)。
　　第三，本書構(gòu)建了行業(yè)視角的系統(tǒng)、科學(xué)及多元化的制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級指標(biāo)體系。本書從制造業(yè)行業(yè)內(nèi)部層面切入，考慮我國各省市地區(qū)的異質(zhì)性和制造業(yè)內(nèi)部勞動、資本和技術(shù)密集型制造業(yè)行業(yè)的差異，認(rèn)為制造業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)升級應(yīng)包含行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)升級和行業(yè)間結(jié)構(gòu)升級。行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)升級以制造業(yè)內(nèi)部勞動、資本和技術(shù)密集型細(xì)分行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)為升級特征指數(shù)；行業(yè)間結(jié)構(gòu)升級以制造業(yè)內(nèi)部各細(xì)分行業(yè)的高級化和合理化為升級特征指數(shù)，其中，高級化表現(xiàn)為制造業(yè)內(nèi)部細(xì)分行業(yè)的產(chǎn)值結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)和資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，合理化表現(xiàn)為制造業(yè)內(nèi)部行業(yè)的結(jié)構(gòu)偏離度和泰爾指數(shù)。
　　第四，本書豐富了各省制造業(yè)OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的門檻值檢驗。本書在原有國際技術(shù)溢出模型基礎(chǔ)上，構(gòu)建面板門檻模型，測度人力資本、研發(fā)強(qiáng)度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、技術(shù)差距和貿(mào)易投資開放度等因素的門檻值，力求發(fā)現(xiàn)影響我國制造業(yè)OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的門檻值，并據(jù)此推演出中國各省在哪些影響因子下通過了門檻檢驗，由此提出對應(yīng)的政策性建議。
　　本書是在我的博士論文基礎(chǔ)上修改完成的，博士學(xué)位攻讀經(jīng)歷是我人生重要的階段。本書完成之際，心中感慨萬千。感慨時光荏苒，感慨求學(xué)路上的艱苦歲月，感慨終究沒有辜負(fù)這美好的昭華，但最大的感慨還是感謝和感激，感謝求學(xué)中遇到這么多關(guān)心和幫助我的老師、同學(xué)和朋友們，感謝家人的支持和鼓勵。三年的求學(xué)之路中，我萬分榮幸成為我的導(dǎo)師聶名華教授博士生的關(guān)門弟子，得到恩師悉心指導(dǎo)和幫助。聶老師嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度、寬廣的學(xué)術(shù)視野和深厚的學(xué)術(shù)底蘊(yùn)、敬業(yè)的精神，以及謙和親切的為人處世方式深深地打動著我。恩師不僅對我論文的選題和框架嚴(yán)格把控，而且對我每次提交的稿件都及時批改，論文的完成凝結(jié)著導(dǎo)師大量的辛勞和付出。沒有聶老師的指導(dǎo)和幫助，論文是難以順利完成的。生活中，恩師對學(xué)術(shù)追求幾近忘我，每天三點(diǎn)一線（家-辦公室-圖書館），同門師兄師姐們都說，聶門這么多年以來連謝師宴都從未有過，過年過節(jié)，一句簡單的問候短信就已滿足，恩師嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)和為人處世方式將影響我一生，我將以恩師為榜樣，繼續(xù)努力前行。
　　我要感謝導(dǎo)師組的張中華教授、韓旺紅教授、張東教授、顧露露教授、龔強(qiáng)教授等專家在論文開題、預(yù)答辯及修改階段提出了很多寶貴的意見建議，給予了很多的指導(dǎo)和幫助。感謝張虎教授、李占風(fēng)教授等所有的學(xué)位課老師們，你們傳授我豐富的專業(yè)知識、研究方法和研究本領(lǐng)，因為有您們，讓我在論文創(chuàng)作和撰寫過程中，少走彎路。
　　我要感謝三年來對我?guī)椭�的同學(xué)和朋友們，特別要感謝我的師兄徐英杰博士，在我懈怠散漫、焦躁不安、邏輯混亂的時候，幫我厘清思路，分析原因。感謝趙磊、郝國剛同學(xué)在我論文實證結(jié)果不暢、不知所措的時候幫我修正實證模型和方法。感謝包小玲、陳浩、李璐、靳光宗、高軍同學(xué)在我懷孕生二寶階段給予的關(guān)心和幫助。感謝陳漢芳、陳亞男、吳雙、桂愛勤同學(xué)在我迷茫的時候與我暢談人生、排憂解難、相互鼓勵。感謝齊浩志同學(xué)、李菁師姐、張立新師兄、湯軍師兄在論文寫作之路上的交流學(xué)習(xí)，相互幫助提高。感謝2015級所有博士班同學(xué)對我擔(dān)任班長期間的支持、鼓勵和認(rèn)可。因為有你們，我的求學(xué)生涯不再枯燥乏味，與你們在一起的日子我感到幸�？鞓贰Ｖ孕淖４蠹以谖磥淼牡缆飞显阶咴胶�，一切順利！
　　我還要感謝我的丈夫、父母、兄弟姐妹和孩子們，他們的陪伴、包容和支持，是我前進(jìn)的內(nèi)在依托力量。在我求學(xué)過程中，感謝丈夫和老人幫我承擔(dān)起照顧孩子、日常料理等繁雜的家務(wù)活動，你們的支持使我有時間精力投入學(xué)習(xí)。感謝兄弟姐妹們在我生二寶時對我的照顧，以及對我大寶的照顧。感謝兩個孩子在我身心疲憊的時候?qū)ξ业膯柡颍�逗我開心為我加油。因為有你們，每次在我難以繼續(xù)、想要放棄的時候都能盡快站起來，恢復(fù)信心，再次前行。家人的支持和付出是我完成學(xué)業(yè)的保障。
　　最后，我還要感謝書中引用過材料和文獻(xiàn)的作者們，感謝他們的智慧和分享，讓我能站在巨人的肩膀上，展開研究。盡管傾盡全力，但書稿告罄之際，我仍感覺與最初的期待存在距離。受制于學(xué)識、研究水平和研究方法的限制，書中的紕漏在所難免。我將在今后的研究中進(jìn)一步完善和改進(jìn)。衷心希望得到經(jīng)濟(jì)學(xué)前輩、專家和同行們的批評和賜教，不勝感謝！