網(wǎng)絡安全、大數(shù)據(jù)公司:境內(nèi)外上市案例分析與法律風險防范
定 價:58 元
- 作者:畢秀麗 著
- 出版時間:2020/6/1
- ISBN:9787519744762
- 出 版 社:法律出版社
- 中圖法分類:D912.290.4
- 頁碼:247
- 紙張:膠版紙
- 版次:1
- 開本:16
《網(wǎng)絡安全、大數(shù)據(jù)公司:境內(nèi)外上市案例分析與法律風險防范》聚焦在金融科技領域的網(wǎng)絡安全和大數(shù)據(jù)行業(yè)企業(yè)近幾年在境內(nèi)外上市過程中遇到的法律、技術、行業(yè)定位等問題及監(jiān)管部門關注和問詢的相關問題的實戰(zhàn)經(jīng)驗總結(jié),以及在網(wǎng)絡安全和大數(shù)據(jù)領域出現(xiàn)的司法判例總結(jié)。其中境內(nèi)外上市篇,涉及數(shù)據(jù)搜集、存儲、使用、買賣、安全的合法合規(guī)問題,又涉及行業(yè)資質(zhì)、風險披露、外資限制、技術保密、知識產(chǎn)權(quán)保護等問題,使讀者對該行業(yè)相關問題,尤其是相關法律問題有一個較為全面的理解。
序言
近年來,隨著5G、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、AI等技術在金融科技領域的應用和發(fā)展,金融行業(yè)正在由傳統(tǒng)金融向互聯(lián)網(wǎng)金融、智能金融、普惠金融方向轉(zhuǎn)型和發(fā)展,同時出現(xiàn)一系列相關法律問題需要研究和規(guī)范,如金融隱私權(quán)的保護,金融數(shù)據(jù)從采集、提取、傳輸、使用、處置等環(huán)節(jié)的合規(guī),金融資產(chǎn)的權(quán)屬、轉(zhuǎn)讓、安全防護等。目前,國家針對該領域也出臺了一系列法律、法規(guī)、行政規(guī)章、政策等,但相比于經(jīng)濟實踐的快速發(fā)展,立法顯得滯后和不足,因此,加大和加快對金融科技相關法律問題的思考、總結(jié)和研究,從而為立法、司法、行政監(jiān)管部門提供一些立法基礎和監(jiān)管依據(jù)也是我們這些在一線為相關企業(yè)提供服務的法律人迫在眉睫的義務。
本書聚焦在金融科技領域的網(wǎng)絡安全和大數(shù)據(jù)行業(yè)企業(yè)近幾年在境內(nèi)外上市過程中遇到的法律、技術、行業(yè)定位等問題及監(jiān)管部門關注和問詢的相關問題的實戰(zhàn)經(jīng)驗總結(jié),以及在網(wǎng)絡安全和大數(shù)據(jù)領域出現(xiàn)的司法判例總結(jié)。其中境內(nèi)外上市篇,涉及數(shù)據(jù)搜集、存儲、使用、買賣、安全的合法合規(guī)問題,又涉及行業(yè)資質(zhì)、風險披露、外資限制、技術保密、知識產(chǎn)權(quán)保護等問題,使讀者對該行業(yè)相關問題,尤其是相關法律問題有一個較為全面的理解。
本書目的:一方面通過對境內(nèi)外上市案例總結(jié)助力企業(yè)登陸境內(nèi)外的資本市場,也給從事相關業(yè)務的中介機構(gòu)以參考,同時方便監(jiān)管部門總結(jié)監(jiān)管經(jīng)驗;另一方面通過司法案例的總結(jié),引導和警示該領域的企業(yè)在發(fā)展壯大的同時加強網(wǎng)絡安全和大數(shù)據(jù)保護合法合規(guī)的重視和治理,在做到不侵犯他人相關權(quán)利的同時,加強網(wǎng)絡安全和數(shù)據(jù)信息的安全存儲和使用,防范他人侵犯自身權(quán)利,以避免引起不必要的糾紛和付出慘痛代價。
本書作者花了大量的時間和精力搜集了大量的境內(nèi)外上市的招股說明書和司法相關案例,并對相關信息進行了研讀、刪取、整理、編輯、分析,*終形成這本著述。當然由于時間有限,本書存在總結(jié)有余、分析不深的遺憾。我們團隊律師將加強對該領域的深入研究,進一步總結(jié)服務經(jīng)驗,爭取定期更新此書的相關內(nèi)容,以及在金融科技領域的其他法律層面出版相關文章和著述以饗讀者!
本書分為三個篇章,分別為“境內(nèi)A股上市”、“境外及在我國香港上市”及“典型司法判例”。
1.“境內(nèi)A股上市”,包括前言、理論部分、實踐案例
(1)前言:簡述了網(wǎng)絡安全、大數(shù)據(jù)、云計算與大數(shù)據(jù)中心的關系。
(2)合規(guī)篇:就證監(jiān)會對目前網(wǎng)絡安全、大數(shù)據(jù)公司A股上市的審核要點進行總結(jié),涉及數(shù)據(jù)的獲取、使用、處置、安全。便于指導相關企業(yè)應予以規(guī)范。
(3)案例篇:標題“與網(wǎng)絡安全、大數(shù)據(jù)有關的公司近期在境內(nèi)A股上市的典型案例”,精選了2019年至今的*新的8個成功上市案例,從法律風險、監(jiān)管反饋、答復等角度予以簡析。在具體分析案例前,就法律風險、監(jiān)管關注點、行業(yè)特點、發(fā)行價做了一定的調(diào)研匯報,總結(jié)出具有一定參考性的數(shù)據(jù)。
2.“境外及在我國香港上市”,包括前言、理論部分、實踐案例
(1)前言:就理論部分與實踐案例做簡要介紹。
(2)IDC(大數(shù)據(jù)中心)企業(yè)境外及在我國香港上市法律關注重點:針對境外及在我國香港上市大數(shù)據(jù)公司IDC企業(yè)偏多的特點,總結(jié)了IDC企業(yè)境外及在我國香港上市的主要模式,監(jiān)管重點問題、法律風險、具體做法等做了論述。
(3)實踐部分:編輯、整理了7個近期在美國、我國香港上市的網(wǎng)絡安全、大數(shù)據(jù)公司上市案例。每個案例均從公司基本情況、適用的法規(guī)、法律風險、重組(包括架構(gòu)圖)、上市架構(gòu)評析等做了較為翔實地解讀和分析。
3.“典型司法判例”,包括前言、理論部分、司法判例
(1)前言:論述大數(shù)據(jù)與民生密不可分,大數(shù)據(jù)保護的日益重要。
(2)索引:標題為從“臉書”數(shù)據(jù)丑案說起,該部分從近期聞名的Facebook(臉書)因大數(shù)據(jù)保護問題而引發(fā)的糾紛案件說起,引出對個人隱私與大數(shù)據(jù)財產(chǎn)權(quán)的探討,再談及我國目前有關網(wǎng)絡安全、大數(shù)據(jù)的法律法規(guī),進而引出目前我國司法判例中對網(wǎng)絡安全、大數(shù)據(jù)處理的相關經(jīng)典案例。
(3)司法判例:8個經(jīng)典司法判例。在分析8個司法判例中,采用了“裁判要旨、案情簡介、爭議焦點、法院判決、簡析、案例來源、法律依據(jù)”的模式,有理有據(jù),通俗易懂。
“第*篇境內(nèi)A股上市”由王賀律師、周龍律師負責編輯整理;“第二篇境外及在我國香港上市”和“第三篇典型司法判例”由王賀律師、方天虹律師負責編輯整理。
畢秀麗
2020年4月12日于北京
畢秀麗,德恒律師事務所北京總部及香港分所合伙人。具有中國人民大學國際法和澳大利亞悉尼大學法學雙碩士學位,具有六年法官及近二十年的律師工作經(jīng)驗。“一帶一路國際商事調(diào)解中心”調(diào)解員; 2018、2019連續(xù)兩年被Legal Band 評為證券與資本市場、收購與兼并中國頂*律師之一;2018年入選司法部全國千人涉外律師人才名冊;2019年被Legal Band 評為十大科技金融律師之一。
主要執(zhí)業(yè)領域為境內(nèi)外上市、并購、重組、私募融資、境內(nèi)外發(fā)債、投資證券類糾紛訴訟等,主要服務行業(yè)領域為金融科技、TMT、大數(shù)據(jù)、生物科技等高科技領域,畢秀麗律師從業(yè)以來主辦了大量國內(nèi)外具有較大影響力的非訴項目和訴訟仲裁項目,能夠熟諳境內(nèi)外資本市場,能夠把訴訟和非訴經(jīng)驗融會貫通運用于法律服務。
畢律師注重理論研究,曾在《China Law & Practice》《中國外匯》《中華時報》《LexisNexis》《北京法制報》上發(fā)表文章;畢律師著有《“去紅籌”實戰(zhàn)案例分析與法律風險防范》(法律出版社2013年)、《中國概念股五部曲》(中英文對照,法律出版社2014年2月)。
王賀,畢業(yè)于外交學院,具有國際經(jīng)濟法法學碩士學位,有十余年的律師工作經(jīng)驗。王律師目前為北京德恒律師事務所北京辦公室的合伙人。主要執(zhí)業(yè)領域為境內(nèi)外上市、債券、私募融資、風險投資、外商投資、并購、重組等,主要服務行業(yè)領域為金融科技、TMT、大數(shù)據(jù)、生物科技等高科技領域。
王律師在從事實務工作中注重總結(jié),理論與實踐相結(jié)合,已有數(shù)十篇文章在國內(nèi)外知名刊物《China Law& Practice》《財經(jīng)》《證券法苑》《環(huán)球財經(jīng)》《中國外匯》《證券紅周刊》《法學雜志》上發(fā)表。著有《“去紅籌”實戰(zhàn)案例分析與法律風險防范》(法律出版社2013年1月)、《中國概念股五部曲》(中英文對照,法律出版社2014年2月)。
目錄
第一篇境內(nèi)A股上市
前言
一、網(wǎng)絡安全、大數(shù)據(jù)、云計算與大數(shù)據(jù)中心
二、新基建
No.1關注網(wǎng)絡安全,監(jiān)管大數(shù)據(jù)全流程
一、數(shù)據(jù)獲取階段:獲得授權(quán),依法收集
(一)依據(jù)要求
(二)具體做法
二、數(shù)據(jù)使用階段:使用合法、不得侵權(quán)
(一)依據(jù)要求
(二)具體做法
三、數(shù)據(jù)處理階段:商業(yè)提取、深挖價值
(一)依據(jù)要求
(二)具體做法
四、數(shù)據(jù)保護階段:提升內(nèi)控,安全保護
(一)依據(jù)要求
(二)具體做法
五、政策影響:相應政策,積極應對
(一)依據(jù)要求
(二)具體做法
No.2與網(wǎng)絡安全、大數(shù)據(jù)有關的公司近期在境內(nèi)A股上市的典型案例
一、上市公司的基本情況
二、簡要調(diào)研匯報
(一)基本統(tǒng)計
(二)統(tǒng)計匯報
境內(nèi)A股上市案例分析1開普云(688288.SH)
一、上市公司基本情況簡介
二、主要業(yè)務風險因素
(一)大數(shù)據(jù)服務收入占比不高及應用未能拓展的風險
(二)技術升級迭代風險
(三)核心技術泄密風險
三、與大數(shù)據(jù)有關的審核關注點
關注要點1:是否存在應招標而未招標的情形
關注要點2:生產(chǎn)經(jīng)營所需資質(zhì)問題
關注要點3:數(shù)據(jù)安全問題
境內(nèi)A股上市案例分析2紫晶存儲(688086.SH)
一、上市公司基本情況簡介
二、主要業(yè)務風險因素
(一)新興存儲技術升級迭代的風險
(二)新技術周期下全息光存儲技術研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化的風險
(三)新產(chǎn)業(yè)周期下光存儲企業(yè)級市場發(fā)展不及預期的風險
(四)大容量藍光光盤量產(chǎn)及BDA認證風險
(五)行業(yè)政策環(huán)境的變動風險
(六)核心技術人員流失的風險
三、與數(shù)據(jù)光存儲有關的審核關注點
關注要點:技術先進性問題
境內(nèi)A股上市案例分析3優(yōu)刻得(688158.SH)
一、上市公司基本情況簡介
二、主要業(yè)務風險因素
(一)下游互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)增速放緩導致收入增長放緩的風險
(二)云計算市場競爭進一步加劇導致發(fā)行人市場地位下降的風險
(三)公司營業(yè)收入主要依賴于公有云的風險
(四)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)作為公司下游主要客戶帶來的穩(wěn)定經(jīng)營風險
(五)公司大數(shù)據(jù)及人工智能等新業(yè)務的培育風險
(六)核心業(yè)務系統(tǒng)存在不足的風險
(七)系統(tǒng)性安全的風險
(八)技術革新風險
(九)核心技術泄露及研發(fā)、技術人員流失的風險
(十)信息安全與數(shù)據(jù)保密風險
(十一)國內(nèi)增值電信業(yè)務經(jīng)營的合規(guī)風險
三、與云服務有關的審核關注點
關注要點1:數(shù)據(jù)安全問題
關注要點2:經(jīng)營資質(zhì)問題
境內(nèi)A股上市案例分析4卓易信息(688258.SH)
一、上市公司基本情況簡介
二、主要業(yè)務風險因素
(一)云服務業(yè)務規(guī)模較小,收入集中來自特定區(qū)域、特定客戶
(二)云計算設備核心固件業(yè)務與CPU等硬件廠商合作風險
(三)英特爾授權(quán)合作,存在無法續(xù)簽的風險
(四)主營業(yè)務收入規(guī)模較小風險
(五)技術風險
(六)經(jīng)營資質(zhì)風險
三、與云服務有關的審核關注點
關注要點1:業(yè)務資質(zhì)問題
關注要點2:科創(chuàng)板屬性問題
境內(nèi)A股上市案例分析5安恒信息(688023.SH)
一、上市公司基本情況簡介
二、主要業(yè)務風險因素
(一)技術迭代風險
(二)核心技術人員流失風險
(三)技術研發(fā)失敗風險
(四)市場競爭加劇的風險
(五)用戶拓展失敗的風險
(六)因最終客戶發(fā)生數(shù)據(jù)泄密及其他網(wǎng)絡安全事件時,公司承擔罰款或賠償?shù)娘L險
(七)相關業(yè)務和產(chǎn)品資質(zhì)證書續(xù)期或辦理風險
三、與網(wǎng)絡信息安全有關的審核關注點
關注要點:網(wǎng)絡安全責任問題
境內(nèi)A股上市案例分析6山石網(wǎng)科(688030.SH)
一、上市公司基本情況簡介
二、主要業(yè)務風險因素
(一)新產(chǎn)品的研發(fā)風險
(二)技術不能保持先進性的風險及相關技術迭代風險
(三)產(chǎn)品和服務不能獲得相關認證的風險
(四)產(chǎn)品集中風險
(五)人才流失風險
(六)客戶集中的風險
三、與網(wǎng)絡安全有關的審核關注點
關注要點1:經(jīng)營資質(zhì)問題
關注要點2:核心技術先進性問題
境內(nèi)A股上市案例分析7安博通(688168.SH)
一、上市公司基本情況簡介
二、主要業(yè)務風險因素
(一)業(yè)務模式風險
(二)產(chǎn)品集中風險
(三)技術創(chuàng)新、新產(chǎn)品開發(fā)風險
(四)不能保持技術先進性的風險
(五)核心技術泄密及核心技術人員流失的風險
三、與網(wǎng)絡安全有關的審核關注點
關注要點1:經(jīng)營資質(zhì)問題
關注要點2:數(shù)據(jù)信息安全
境內(nèi)A股上市案例分析8每日互動(300766.SZ)
一、上市公司基本情況簡介
二、主要業(yè)務風險因素
(一)政策監(jiān)管的風險
(二)技術風險
(三)不當使用互聯(lián)網(wǎng)信息的風險
(四)數(shù)據(jù)資源安全風險
(五)業(yè)務違規(guī)風險
(六)業(yè)務資質(zhì)風險
(七)品牌形象受損和知識產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)的風險
(八)核心技術人員和技術人才流失的風險
三、與大數(shù)據(jù)有關的審核關注點
關注要點1:數(shù)據(jù)安全問題
關注要點2:經(jīng)營資質(zhì)問題
關注要點3:核心技術來源及先進性問題
第二篇境外及在我國香港上市
前言
No.1IDC企業(yè)與VIE架構(gòu)
一、IDC企業(yè)
二、IDC企業(yè)應持有的牌照
(一)IDC企業(yè)項目審批或備案
(二)IDC企業(yè)需取得《增值電信業(yè)務許可證》
(三)其他證照
(四)IDC環(huán)保要求逐步提高
三、IDC企業(yè)的外國及港澳資本準入
四、VIE架構(gòu)
(一)基本含義
(二)基本內(nèi)容
(三)采取VIE架構(gòu)的原因
(四)VIE架構(gòu)的搭建
(五)VIE架構(gòu)的相關監(jiān)管規(guī)定
(六)VIE架構(gòu)的風險披露及合規(guī)性分析
No.2與網(wǎng)絡安全、大數(shù)據(jù)有關的公司近期在境外及我國香港上市的典型案例
境外及在我國香港上市案例分析1摩貝(NASDAQ:MKD)
一、基本簡介
二、適用的與網(wǎng)絡安全、大數(shù)據(jù)有關的主要法律法規(guī)
(一)外商投資相關規(guī)定
(二)關于增值電信業(yè)務的相關規(guī)定
(三)外資投資增值電信業(yè)務相關規(guī)定
(四)關于互聯(lián)網(wǎng)信息服務的規(guī)定
(五)關于移動互聯(lián)網(wǎng)應用程序信息服務的相關規(guī)定
(六)關于信息安全及隱私保護的相關規(guī)定
(七)37號文
(八)并購規(guī)定
三、招股書中與協(xié)議控制有關的風險因素披露
四、歷史及重組
境外及在我國香港上市案例分析2金融壹賬通(NYSE:OCFT)
一、基本簡介
二、適用的與網(wǎng)絡安全、大數(shù)據(jù)有關的主要法律法規(guī)
(一)與外商投資相關規(guī)定
(二)與增值電信業(yè)務相關的規(guī)定
(三)外資投資增值電信業(yè)務相關規(guī)定
(四)關于互聯(lián)網(wǎng)信息服務的規(guī)定
(五)關于移動互聯(lián)網(wǎng)應用程序信息服務的相關規(guī)定
(六)關于信息安全及隱私保護的相關規(guī)定
(七)與區(qū)塊鏈相關規(guī)定
(八)外包服務相關規(guī)定
(九)37號文
(十)并購規(guī)定
三、招股書中與協(xié)議控制有關的風險因素披露
四、歷史及重組
境外及在我國香港上市案例分析3玖富(NASDAQ:JFU)
一、基本簡介
二、適用的與網(wǎng)絡安全、大數(shù)據(jù)有關的主要法律法規(guī)
(一)網(wǎng)絡借貸信息中介服務相關規(guī)定
(二)互聯(lián)網(wǎng)保險相關規(guī)定
(三)與增值電信業(yè)務相關規(guī)定
(四)關于信息安全及隱私保護的相關規(guī)定
(五)37號文
三、招股書中與協(xié)議控制有關的風險因素披露
四、歷史及重組
境外及在我國香港上市案例分析4中指控股(NASDAQ:CIH)
一、基本簡介
二、適用的與網(wǎng)絡安全、大數(shù)據(jù)有關的主要法律法規(guī)
(一)外商投資增值電信業(yè)務相關規(guī)定
(二)與外商投資相關規(guī)定
(三)關于信息安全及隱私保護的相關規(guī)定
(四)37號文
三、招股書中與協(xié)議控制有關的風險因素披露
四、歷史及重組
境外及在我國香港上市案例分析5微盟集團(02013.HK)
一、基本簡介
二、適用的與網(wǎng)絡安全、大數(shù)據(jù)有關的主要法律法規(guī)
(一)有關計算機軟件及互聯(lián)網(wǎng)的法規(guī)及政策
(二)并購規(guī)定
三、歷史及重組
境外及在我國香港上市案例分析6極光(NASDAQ:JG)
一、基本簡介
二、適用的與網(wǎng)絡安全、大數(shù)據(jù)有關的主要法律法規(guī)
(一)增值電信服務及外商限制相關規(guī)定
(二)互聯(lián)網(wǎng)信息服務
(三)關于移動互聯(lián)網(wǎng)應用程序信息服務的相關規(guī)定
(四)信息安全規(guī)定
(五)隱私保護規(guī)定
(六)與外資調(diào)查相關規(guī)定
(七)37號文
(八)并購規(guī)定
三、招股書中與協(xié)議控制有關的風險因素披露
四、歷史及重組
境外及在我國香港上市案例分析7萬國數(shù)據(jù)(NASDAQ:GDS)
一、基本簡介
二、與IDC業(yè)務有關的主要法律法規(guī)
(一)外商限制
(二)關于增值電信業(yè)務的相關規(guī)定
(三)向銀行金融機構(gòu)提供的信息技術外包服務的有關規(guī)定
(四)37號文
(五)并購規(guī)定
三、招股書中與協(xié)議控制有關的風險因素披露
四、歷史及重組
第三篇典型司法判例
前言
No.1從臉書數(shù)據(jù)泄露事件說起
一、“臉書”數(shù)據(jù)泄露事件
二、有關隱私權(quán)和大數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的理論探討
三、我國有關大數(shù)據(jù)保護的法規(guī)小結(jié)
No.2典型司法案例
司法判例1對數(shù)據(jù)的采集、保存行為如超越授權(quán),有可能構(gòu)成非法獲取計算機信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)罪
——北京瑞智華勝科技股份有限公司、周某某、黃某等違法運用資金罪案
司法判例2經(jīng)營者利用技術手段實施妨礙、破壞其他經(jīng)營者合法提供的網(wǎng)絡產(chǎn)品或服務正常運行的行為構(gòu)成不正當競爭
——上海復娛文化傳播股份有限公司與北京微夢創(chuàng)科網(wǎng)絡技術有限公司不正當競爭案
司法判例3同行業(yè)競爭不當利用他人數(shù)據(jù)產(chǎn)品獲取商業(yè)利益屬于不正當競爭行為
——淘寶(中國)軟件有限公司與安徽美景信息科技有限公司不正當競爭糾紛案
司法判例4未經(jīng)許可,利用網(wǎng)絡爬蟲技術進入權(quán)利人的服務器后臺非法獲取數(shù)據(jù)信息,構(gòu)成不正當競爭
——深圳市谷米科技有限公司訴武漢元光科技有限公司等不正當競爭糾紛案
司法判例5互聯(lián)網(wǎng)中第三方應用通過開放平臺獲取用戶信息時,應堅持“用戶授權(quán)”+“平臺授權(quán)”+“用戶授權(quán)”的三重授權(quán)原則
——“脈脈”非法抓取使用微博用戶信息不正當競爭糾紛案
司法判例6建立在傍附本屬他人市場資源的基礎之上以搜索鏈接的方式傳播節(jié)目的行為屬于不正當競爭
——上海視暢信息科技有限公司與央視國際網(wǎng)絡有限公司其他知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、侵權(quán)糾紛案
司法判例7互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)營者在搜索引擎的查詢結(jié)果中插入自己標志的需證明其干擾行為具有條理性和必要性
——百度在線網(wǎng)絡技術(北京)有限公司等與北京奇虎科技有限公司等不正當競爭糾紛案
司法判例8關于垂直搜索是否構(gòu)成不正當競爭行為的認定
——上海漢濤信息咨詢有限公司與愛幫聚信(北京)科技有限公司不正當競爭糾紛案