初版序言
《刑事審判原理論》一書(shū)主要研究刑事審判制度和刑事審判程序中的基本理論，對(duì)刑事審判的性質(zhì)、刑事審判程序的價(jià)值、刑事審判的基本原則、刑事審判中的職能區(qū)分以及刑事審判程序的模式等問(wèn)題進(jìn)行了論述和分析。本書(shū)的特色在于，運(yùn)用思辨、比較和實(shí)證等多種研究方法，著力于闡釋刑事訴訟法學(xué)的基本理論范疇及其相互間的關(guān)系，揭示刑事審判活動(dòng)的普遍規(guī)律，并在把握各國(guó)刑事審判制度的共同改革發(fā)展趨勢(shì)的前提下，對(duì)中國(guó)刑事司法制度的改革作出預(yù)測(cè)和展望。
本書(shū)是在筆者博士學(xué)位論文的基礎(chǔ)上經(jīng)過(guò)修改和完善寫(xiě)成的。整個(gè)寫(xiě)作和修改過(guò)程前后歷時(shí)兩年。本書(shū)綜合了筆者從事刑事訴訟法學(xué)研究以來(lái)所形成的主要學(xué)術(shù)觀點(diǎn)和思想，代表了這一時(shí)期的研究成果和研究水平。本書(shū)也是筆者在北京大學(xué)法律學(xué)系從事博士后研究工作期間的研究項(xiàng)目之一。筆者在此感謝中國(guó)博士后科學(xué)基金會(huì)為此項(xiàng)研究所提供的資助。
本書(shū)的完成和出版凝聚了許多人的心血和關(guān)懷。在筆者攻讀博士學(xué)位期間，導(dǎo)師陳光中教授給予了巨大的扶持和幫助，對(duì)本書(shū)的寫(xiě)作進(jìn)行了精心的指導(dǎo)，本書(shū)的不少地方也體現(xiàn)了他的思想。在筆者來(lái)北大做博士后期間，合作導(dǎo)師楊春洗教授給予了悉心的指導(dǎo)和幫助，就本書(shū)涉及的一些理論問(wèn)題與筆者進(jìn)行了討論，使本書(shū)從內(nèi)容到形式得到及時(shí)的完善。兩位恩師高尚的人品和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度，將使筆者終生受益。筆者在研究過(guò)程中還有幸得到了中國(guó)政法大學(xué)的周士敏教授、嚴(yán)端教授、程味秋教授、樊崇義教授以及北大法律系的王國(guó)樞教授、儲(chǔ)槐植教授、王以真教授的指導(dǎo)和關(guān)心。陶髦教授、肖賢富教授、劉金友教授、張泗漢教授對(duì)本書(shū)的修改提出了許多中肯的意見(jiàn)和創(chuàng)造性的建議。北大法律系的諸位領(lǐng)導(dǎo)為筆者的研究工作提供了許多便利條件。筆者對(duì)上述師長(zhǎng)和領(lǐng)導(dǎo)的幫助表示衷心的感謝。筆者也要感謝北京大學(xué)出版社的楊立范先生，本書(shū)的及時(shí)出版是與他的幫助、鼓勵(lì)和辛勤工作分不開(kāi)的。另外，在本書(shū)的寫(xiě)作過(guò)程中，賢妻秦玲女士做了大量的輔助工作，本書(shū)的完成和出版既得益于她的支持，也包含著她的心血。
陳瑞華
1995年歲末于北京大學(xué)

第三版序言
經(jīng)過(guò)無(wú)數(shù)次的猶豫、仿徨和踟躕不前，終于將《刑事審判原理論》的修訂工作完成了。
這是在我博士學(xué)位論文基礎(chǔ)上形成的學(xué)術(shù)著作，也是我獨(dú)立出版的第*本書(shū)。該書(shū)初版于1997年。7年后，該書(shū)曾經(jīng)歷過(guò)一次“修訂”，出過(guò)“第二版”。但當(dāng)時(shí)并沒(méi)有對(duì)其內(nèi)容作出實(shí)質(zhì)性的調(diào)整，而只是修改了一些文字表述。時(shí)至今日，我終于有機(jī)會(huì)對(duì)該書(shū)進(jìn)行一次真正的“大修”了。
1995年上半年，我順利完成了博士學(xué)位論文答辯，從中國(guó)政法大學(xué)畢業(yè)，獲得博士學(xué)位，隨即進(jìn)入北京大學(xué)法律學(xué)系從事博士后研究工作。經(jīng)過(guò)一年多的修改和完善，我將《刑事審判原理論》交付北京大學(xué)出版社出版。受當(dāng)時(shí)法學(xué)學(xué)術(shù)環(huán)境的影響，該書(shū)比較注重對(duì)法學(xué)原理的討論，強(qiáng)調(diào)研究的“理論性”。基于對(duì)當(dāng)時(shí)“注釋法學(xué)”研究方式的反感和抵觸，研究者注重對(duì)“刑事訴訟基本理論”的深入挖掘，將總結(jié)出規(guī)律、抽象出原理、概括成理論作為法學(xué)研究的*高境界�！缎淌聦徟性�理論》這一書(shū)名就反映了我當(dāng)時(shí)的學(xué)術(shù)追求。與此同時(shí)，該書(shū)注重對(duì)國(guó)外*前沿理論的介紹和分析，強(qiáng)調(diào)研究的“前沿性”。當(dāng)時(shí)比較重視外國(guó)出版社出版的第*手資料。除了在中國(guó)政法大學(xué)圖書(shū)館的庫(kù)本閱覽室和外文閱覽室長(zhǎng)時(shí)間徜徉駐足以外，我還進(jìn)入國(guó)家圖書(shū)館外文新書(shū)閱覽室，發(fā)現(xiàn)、閱讀和復(fù)印了大量外文新書(shū)。記得一個(gè)偶然的機(jī)會(huì)，我以母校藏書(shū)中的一些注釋為線索，在國(guó)家圖書(shū)館發(fā)現(xiàn)了好多本刑事訴訟原版著作，尤其是英美學(xué)者研究程序正義和正當(dāng)程序問(wèn)題的多部著作和論文集，當(dāng)時(shí)可謂欣喜若狂，幾乎全身心投入對(duì)研究資料的整理和消化之中。這種研究志趣，在這本書(shū)中得到了充分的體現(xiàn)。
以今天的眼光來(lái)看，《刑事審判原理論》是一部典型的“博士生作品”，帶有濃重的“書(shū)生之見(jiàn)”。該書(shū)在注重學(xué)術(shù)研究的“理論性”和“前沿性”的同時(shí)，也試圖將中國(guó)相關(guān)問(wèn)題納入分析和評(píng)論的框架之中，并力圖駕馭理論與實(shí)踐的雙重馬車(chē)。但限于學(xué)術(shù)能力和研究水平，無(wú)法完成理論的本土化，而*終變成“以前沿法學(xué)理論評(píng)判制度和實(shí)踐”的作品。筆者在修訂中不斷發(fā)現(xiàn)，該書(shū)的不少表述都帶有我后來(lái)所批評(píng)的“對(duì)策法學(xué)”的意味，也隨處可見(jiàn)那種“根據(jù)國(guó)外法律發(fā)展趨勢(shì)來(lái)指點(diǎn)我國(guó)立法發(fā)展”的價(jià)值取向。
令人既欣慰又尷尬的是，《刑事審判原理論》得到了法學(xué)界超乎尋常的認(rèn)可。該書(shū)不僅獲得過(guò)多項(xiàng)學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)，還一度成為引證量排到前十名的中文法學(xué)著作。這份殊榮，的確值得作者欣慰。但時(shí)至今日，我已經(jīng)出版了近20部著作，所發(fā)表的學(xué)術(shù)論文也已經(jīng)超過(guò)300篇。我自己感覺(jué)*得意的作品，如《程序正義理論》《程序性制裁理論》《刑事訴訟的中國(guó)模式》《刑事證據(jù)法》《論法學(xué)研究方法》《司法體制改革導(dǎo)論》等，竟然在引證率方面遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到這部根據(jù)博士學(xué)位論文改編的著作。當(dāng)然，在2018年推出的一項(xiàng)引證排行榜上，我出版的那部?jī)删肀局�作《刑事訴訟的前沿問(wèn)題》，首次在引證量上超過(guò)《刑事審判原理論》。但也并不足以減輕我的尷尬之情。
近10年來(lái)，不斷有學(xué)生、編輯和同行建議我推出一部全新的《刑事審判原理論》。他們所持的理由可謂五花八門(mén)。有的說(shuō)，“這本書(shū)是刑事訴訟法學(xué)著作中的常青樹(shù)”，我沒(méi)有動(dòng)容；有的認(rèn)為，“這本書(shū)奠定了我國(guó)刑事審判研究的理論基礎(chǔ)”，我沒(méi)有輕信；有的勸解道，“迄今為止，這部書(shū)具有不可逾越的學(xué)術(shù)地位”，我也沒(méi)有被說(shuō)服……直到有一天，一位同行告訴我，不少大學(xué)法學(xué)院將這本書(shū)列為刑事訴訟法學(xué)研究生的必讀書(shū)目，很多法科學(xué)生都在到處尋找這本書(shū)，甚至不惜出高價(jià)在網(wǎng)上購(gòu)買(mǎi)山寨版的“書(shū)”。有的大學(xué)法學(xué)院從老師到學(xué)生，幾乎達(dá)到人手一本該書(shū)復(fù)印件的地步。了解到這些情況，我就再也坐不住了。于是，在一種盡快推出*新版本的動(dòng)力驅(qū)使下，我啟動(dòng)了本書(shū)的修訂工作。
但一經(jīng)投入修訂工作，我才發(fā)現(xiàn)自己要面對(duì)極為艱巨的挑戰(zhàn)�！缎淌聦徟性�理論》從初版到現(xiàn)在，已經(jīng)過(guò)去了20多年。20年的變化可謂滄海桑田，“青山依舊，人事全非”。今日之我，無(wú)論是在所堅(jiān)持的研究方法上，還是在所持有的學(xué)術(shù)見(jiàn)解方面，都與昨日之我有了很大的不同。對(duì)這樣一部著作的修訂，有點(diǎn)像對(duì)一棟矗立經(jīng)年的公共建筑進(jìn)行重新維修一樣，令人難以把握改變?cè)�作的尺度�?
在刑事審判問(wèn)題的研究上，《刑事審判原理論》算是我的開(kāi)山之作。后來(lái)，我提出了一系列新的觀點(diǎn)和理論。例如，對(duì)程序性制裁理論的挖掘，催生出了“違法審判行為的法律后果”這一理論問(wèn)題；對(duì)定罪裁判、量刑裁判和程序性裁判的分類(lèi)和討論，發(fā)展出了刑事審判的三大形態(tài)理論；對(duì)刑事訴訟縱向構(gòu)造問(wèn)題的研究，催生了審判中心主義與偵查中心主義的理論課題……更何況，我還研究過(guò)第二審程序、死刑復(fù)核程序、再審程序等一系列救濟(jì)程序，并提出了一些理論上的見(jiàn)解。假如要將這些刑事審判的“原理”都包容進(jìn)來(lái)，那么，修訂后的《刑事審判原理論》也就面目全非了。
*后，還是一位朋友善意提醒了我：“沒(méi)有必要對(duì)這本書(shū)進(jìn)行外科手術(shù)式的改變，可以維持原有的框架結(jié)構(gòu)，只需要將那些不合時(shí)宜的表述加以調(diào)整就可以了�！逼鋵�(shí)，《刑事審判原理論》出版20多年來(lái)，它之所以有其固有的生命力，就在于讀者從這本書(shū)里可以獲得觀點(diǎn)的啟發(fā)和理論的滋養(yǎng)。我沒(méi)有必要把后來(lái)提出的審判理論過(guò)多地納入進(jìn)來(lái)。還是留給讀者一部原汁原味的《刑事審判原理論》吧。
有了這種思路，修訂工作就順利多了。對(duì)于該書(shū)原有的理論框架，我沒(méi)有作任何改動(dòng)，仍然保留了“刑事審判的性質(zhì)”“刑事審判程序之價(jià)值”“刑事審判之基本原則”“刑事審判中的職能區(qū)分”“刑事審判程序之模式”五大板塊。其中，*后一個(gè)板塊又被進(jìn)一步分為“普通審判程序之模式”與“簡(jiǎn)易審判程序之模式”兩大部分。當(dāng)然，對(duì)于原著中“不合時(shí)宜的部分”，我也沒(méi)有手軟，而是進(jìn)行了大刀闊斧的修訂。例如，對(duì)于刑事審判程序價(jià)值的討論，我吸收了一些后來(lái)提出的新觀點(diǎn)；對(duì)于刑事審判基本原則的分析，我將幾個(gè)基本原則在我國(guó)的適用問(wèn)題作出了重新表述，以增強(qiáng)論述的問(wèn)題意識(shí)；對(duì)于刑事審判中的職能區(qū)分問(wèn)題，我?guī)缀跏沁M(jìn)行了重寫(xiě)，將法院變更起訴罪名、案卷移送制度的恢復(fù)、檢察官特殊義務(wù)的承擔(dān)、辯護(hù)律師的忠誠(chéng)義務(wù)和有效辯護(hù)義務(wù)等問(wèn)題，都納入該章的整體理論框架之中。不僅如此，對(duì)于刑事審判程序模式問(wèn)題，我也進(jìn)行了大規(guī)模的修訂，對(duì)于我國(guó)刑事審判方式的改革作出了完整的回顧，并作出了中肯的評(píng)價(jià)；對(duì)于我國(guó)刑事簡(jiǎn)易程序的確立和演進(jìn)過(guò)程，我也進(jìn)行了專(zhuān)門(mén)討論，并對(duì)*新的“認(rèn)罪認(rèn)罰從寬”特別程序及其對(duì)簡(jiǎn)易程序和速裁程序的影響，作出了較為深入的分析和評(píng)論。
經(jīng)過(guò)修訂，《刑事審判原理論》（第三版）已經(jīng)被賦予了新的靈魂。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，這本書(shū)所總結(jié)的審判原理至今并不過(guò)時(shí)，而具有超*時(shí)空的生命力。尤其是對(duì)刑事審判性質(zhì)、多元化審判程序價(jià)值、程序正義理論、職能區(qū)分原理、審判模式理論以及簡(jiǎn)易審判程序理論的討論，至今讀起來(lái)仍然屬于基礎(chǔ)性的理論分析，值得初入法學(xué)研究之門(mén)的人士認(rèn)真研習(xí)。同時(shí)，本著“與時(shí)俱進(jìn)”的原則，這本書(shū)對(duì)于當(dāng)下中國(guó)刑事司法改革所面臨的一系列問(wèn)題，如控審關(guān)系、有效辯護(hù)、審判構(gòu)造、司法資源合理配置等問(wèn)題，也從理論的角度發(fā)表了看法。當(dāng)然，在對(duì)待中國(guó)法律問(wèn)題方面，該書(shū)第三版的基調(diào)不再是對(duì)策性的，也不再動(dòng)輒從“國(guó)際法律發(fā)展趨勢(shì)”的角度評(píng)判中國(guó)法律制度的改革問(wèn)題，而是轉(zhuǎn)向揭示問(wèn)題，發(fā)現(xiàn)制度成因，或者對(duì)所發(fā)生的制度變革作出理論評(píng)估和效果檢驗(yàn)，從而使討論增加了一些實(shí)證討論或經(jīng)驗(yàn)分析的色彩，避免提出一些過(guò)于主觀的論斷和命題。
數(shù)年之前，應(yīng)一家媒體之邀，我寫(xiě)過(guò)一篇題為《我的第*本書(shū)》的小文章，講述了《刑事審判原理論》一書(shū)的出版歷程，也談到自己的一些學(xué)術(shù)感悟以及該書(shū)出版對(duì)自己學(xué)術(shù)之路的影響。時(shí)至今日，我依然無(wú)悔于當(dāng)初選擇了這條充滿(mǎn)艱辛和坎坷的學(xué)術(shù)之路。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，這是一條波瀾壯闊的披荊斬棘之路，是一條充滿(mǎn)孤寂的求索之路，也是一條驚心動(dòng)魄的靈魂重塑之路。既然選擇了這樣一條路，我們就應(yīng)在教書(shū)育人的同時(shí)，勇于學(xué)術(shù)創(chuàng)新，提出新觀點(diǎn)，創(chuàng)造新概念，發(fā)現(xiàn)新規(guī)律，作出新的理論貢獻(xiàn)。如此，則一生無(wú)憾了。
感謝法律出版社出版這本書(shū)的第三版，尤其感謝高山先生為這本書(shū)的編輯和版式設(shè)計(jì)所做的創(chuàng)造性工作。感謝賀維彤先生為本書(shū)提供了精美的插圖。特別感謝北大出版社的楊立范先生，為這本書(shū)的第*版付出了辛勞和幫助。
期待著更多的讀者在閱讀本書(shū)第三版時(shí)獲得新的靈感，享受更大的愉悅！
陳瑞華
2019年3月1日于北大中關(guān)園