前言

技術(shù)經(jīng)紀(jì)人是改革開放市場經(jīng)濟(jì)體制確立后應(yīng)科技成果轉(zhuǎn)化需求而產(chǎn)生的一種新型職業(yè)稱謂，是技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)交易商業(yè)化過程中的一種重要中介職能。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的雙向作用，使技術(shù)在全球范圍內(nèi)形成規(guī)律性轉(zhuǎn)移，區(qū)域性、規(guī)模化的技術(shù)轉(zhuǎn)移催生了一批全新的服務(wù)門類并形成新興的行業(yè)領(lǐng)域。成熟技術(shù)市場的擴(kuò)展與細(xì)分，狹義的有形市場交易演變?yōu)闊o形市場中技術(shù)的全球化流動，技術(shù)交易、技術(shù)市場沿革中的傳統(tǒng)概念也在推陳出新。
《技術(shù)經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)教程》以技術(shù)商品開篇，以技術(shù)市場運(yùn)行規(guī)律、技術(shù)交易運(yùn)營規(guī)范等基本理論為指導(dǎo)，將技術(shù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從傳統(tǒng)的居間、代理、行紀(jì)擴(kuò)展到技術(shù)轉(zhuǎn)移的全過程服務(wù)。本書的重點是歸集了全新的技術(shù)經(jīng)紀(jì)服務(wù)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，為業(yè)態(tài)化的技術(shù)經(jīng)紀(jì)高端服務(wù)提供了理論指導(dǎo)下的案例化教學(xué)。為全面提升技術(shù)經(jīng)紀(jì)服務(wù)績效，編委會還組織專業(yè)師資編寫了與技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)的財務(wù)與稅收管理知識，以及對財政金融產(chǎn)業(yè)扶持政策的解讀。筆者以技術(shù)經(jīng)紀(jì)的原始概念及業(yè)內(nèi)共識為基礎(chǔ)，分別就技術(shù)經(jīng)紀(jì)人、技術(shù)經(jīng)理人與技術(shù)轉(zhuǎn)移三個方面的相關(guān)概念和定義予以概括性提示，以便于不同行業(yè)、不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的相關(guān)專業(yè)讀者對學(xué)習(xí)內(nèi)容的“各取所需”。
近年來技術(shù)轉(zhuǎn)移全過程的概念定義已為業(yè)內(nèi)所普遍接受，隨著技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)職能的細(xì)分，業(yè)務(wù)實踐中除技術(shù)經(jīng)紀(jì)人之外，另有技術(shù)經(jīng)理人、科技咨詢師、專利工程師等技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人才并列，技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人才的培養(yǎng)已從行業(yè)的崗位培訓(xùn)進(jìn)入學(xué)科教育的更高層面。其他相關(guān)人才所服務(wù)的技術(shù)項目只有進(jìn)入貿(mào)易過程或意在進(jìn)入交易環(huán)節(jié)才與技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)有關(guān)，因而與科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)交易直接相關(guān)的是技術(shù)經(jīng)紀(jì)人和技術(shù)經(jīng)理人兩類人才。技術(shù)經(jīng)紀(jì)人在早期以科技成果轉(zhuǎn)讓為主要業(yè)務(wù)時的定義是：在技術(shù)市場中，以促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化為目的，為促成他人技術(shù)交易而從事居間、行紀(jì)或代理等，以及提供相關(guān)的技術(shù)、政策、法律等信息服務(wù)和咨詢服務(wù)，取得合理傭金的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的自然人、法人和其他組織。而技術(shù)經(jīng)理人，則是從國外技術(shù)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域引入的概念。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，新生的職業(yè)職能層出不窮。任何新事物都有一個被認(rèn)可和接受的時間，技術(shù)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域人才概念混合應(yīng)用而未見有確切的區(qū)別分析并形成行業(yè)正式的共識界定，實屬正常現(xiàn)象。技術(shù)經(jīng)紀(jì)人與技術(shù)經(jīng)理人這兩類技術(shù)轉(zhuǎn)移人才到底是對同一職能的兩種稱謂，還是應(yīng)該統(tǒng)一定位予以區(qū)分？討論原則應(yīng)是在產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)前提下，尊重歷史沿革留續(xù)，尊重市場需求定位。
技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的培訓(xùn)、資質(zhì)認(rèn)定和管理工作起步于20世紀(jì)80年代初期，90年代形成比較規(guī)范的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人管理和服務(wù)體系。技術(shù)經(jīng)營和管理人員實行持證上崗，在全國范圍內(nèi)，技術(shù)經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)紛紛開展。2013年2月科技部發(fā)布《技術(shù)市場“十二五”發(fā)展規(guī)劃》，提出建立和完善技術(shù)經(jīng)紀(jì)人制度，制定技術(shù)經(jīng)紀(jì)人資質(zhì)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和培訓(xùn)大綱。技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的培養(yǎng)培訓(xùn)工作主要是在政府科技管理部門主導(dǎo)下進(jìn)行的。
技術(shù)經(jīng)理人的概念是隨西方管理理論、管理方法和技術(shù)轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)引進(jìn)而進(jìn)入科技中介服務(wù)領(lǐng)域的。在我國，人才培訓(xùn)、行業(yè)管理和理論研究是建立在技術(shù)經(jīng)紀(jì)人管理體系基礎(chǔ)之上的。技術(shù)轉(zhuǎn)移新的服務(wù)業(yè)務(wù)需求和加入世貿(mào)組織后知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的貿(mào)易壁壘制約，促成了技術(shù)經(jīng)理人業(yè)務(wù)在我國落地并快速發(fā)展，技術(shù)貿(mào)易額的快速增長開創(chuàng)了技術(shù)經(jīng)理人在科技中介業(yè)務(wù)領(lǐng)域的新局面。最初的相關(guān)技術(shù)經(jīng)理人培訓(xùn)多是由高校和營利性科技服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的，培訓(xùn)涵蓋技術(shù)轉(zhuǎn)移全過程管理和服務(wù)，突破了技術(shù)經(jīng)紀(jì)傳統(tǒng)意義上居間、行紀(jì)和代理的狹義職能，因而在業(yè)務(wù)范圍、知識結(jié)構(gòu)、工作技能等方面給人的感覺是技術(shù)經(jīng)理人的層面相對高于技術(shù)經(jīng)紀(jì)人。實際上，技術(shù)經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)范圍也一直隨同技術(shù)轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)在不斷擴(kuò)展，培訓(xùn)也一直按初級、中級、高級知識結(jié)構(gòu)在分類進(jìn)行，技術(shù)經(jīng)紀(jì)人與技術(shù)經(jīng)理人的業(yè)務(wù)范圍和職能規(guī)范完全可以人為主觀定義，單從業(yè)務(wù)復(fù)雜程度和崗位要求方面，無法將技術(shù)經(jīng)紀(jì)人與技術(shù)經(jīng)理人業(yè)務(wù)割裂開來，人為區(qū)分既無必要也不科學(xué)。
專業(yè)實踐中，根據(jù)習(xí)慣認(rèn)知，對技術(shù)經(jīng)紀(jì)人與技術(shù)經(jīng)理人的區(qū)分有以下討論：技術(shù)經(jīng)理人是以科技成果轉(zhuǎn)化為職能，應(yīng)用專業(yè)知識和實務(wù)經(jīng)驗，促進(jìn)科技成果的產(chǎn)品化、商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化，以科技成果轉(zhuǎn)化工作為職業(yè)的從業(yè)者。其區(qū)分主要表現(xiàn)在服務(wù)范圍、能力要求等方面。技術(shù)經(jīng)紀(jì)人服務(wù)范圍相對較窄，主要是居間和交易代理服務(wù)；而技術(shù)經(jīng)理人服務(wù)范圍覆蓋整個技術(shù)轉(zhuǎn)移全流程，依據(jù)的是國外的技術(shù)轉(zhuǎn)移流程，其中包括發(fā)明披露、發(fā)明評估、專利申請、市場營銷、簽署許可協(xié)議等職責(zé)。雖然技術(shù)經(jīng)紀(jì)人和技術(shù)經(jīng)理人都是圍繞科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)的，但技術(shù)經(jīng)紀(jì)人主要強(qiáng)調(diào)居間協(xié)調(diào)和談判能力，圍繞技術(shù)交易相關(guān)的信息搜集與分析能力以及政策法律事務(wù)的咨詢能力，即圍繞技術(shù)交易合同的達(dá)成和履行所做相關(guān)服務(wù)的能力。技術(shù)經(jīng)理人的服務(wù)內(nèi)容因為覆蓋技術(shù)轉(zhuǎn)移全流程，自然也就覆蓋了技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的服務(wù)內(nèi)容，不僅包括技術(shù)交易簽約的中介服務(wù)，還包括技術(shù)轉(zhuǎn)移前期的策劃、調(diào)研、評估、規(guī)劃，中期的后續(xù)服務(wù)項目展開，以及后期的技術(shù)市場化和產(chǎn)業(yè)化開發(fā)的組織，因此在能力要求上相對比較全面，業(yè)務(wù)內(nèi)容較為綜合。中高級技術(shù)經(jīng)理人要求有大型技術(shù)轉(zhuǎn)移項目的策劃、運(yùn)籌和管理實施能力，以及相關(guān)要素資源的組織和整合能力。
這實際上是將狹義技術(shù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與廣義技術(shù)經(jīng)理業(yè)務(wù)作出的勉強(qiáng)劃分。即使是官方早先已給出的各種定義和規(guī)定也會隨著日新月異的行業(yè)創(chuàng)新而被頻繁修訂。
2017年9月《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》要求：“加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移管理人員、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人、技術(shù)經(jīng)理人等人才隊伍建設(shè)，暢通職業(yè)發(fā)展和職稱晉升通道�！�2018年5月科技部《關(guān)于技術(shù)市場發(fā)展的若干意見》提出：“加快培養(yǎng)一批技術(shù)經(jīng)理人、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人，納入國家、地方專業(yè)人才培養(yǎng)體系�！�2018年12月5日，國務(wù)院常務(wù)會議要求“強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化激勵，引入技術(shù)經(jīng)理人全程參與成果轉(zhuǎn)化”。盡管從政府層面，正式確立了技術(shù)經(jīng)理人在我國技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中的重要地位和作用，與國際接軌的技術(shù)經(jīng)理人的人才培養(yǎng)也越來越引起全社會的重視，但是技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的培訓(xùn)和管理體系仍作為技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)主體在發(fā)揮重要作用。我國地域遼闊，工業(yè)、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)資源和區(qū)劃各有側(cè)重，技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)業(yè)務(wù)千差萬別，業(yè)務(wù)規(guī)模也相差懸殊，除了執(zhí)業(yè)(職業(yè))資質(zhì)培訓(xùn)外各種崗位培訓(xùn)、專題培訓(xùn)應(yīng)因地制宜，當(dāng)然也包括職業(yè)稱謂的創(chuàng)新。職業(yè)稱謂不同并不影響相關(guān)業(yè)務(wù)的開展。
因循產(chǎn)業(yè)習(xí)慣和專業(yè)概念的銜接，技術(shù)轉(zhuǎn)移原多指國家之間的技術(shù)流動，隨著技術(shù)市場內(nèi)涵的擴(kuò)展，技術(shù)轉(zhuǎn)移已包括國家、地區(qū)、產(chǎn)業(yè)甚至跨國公司之間或內(nèi)部技術(shù)輸入與輸出的過程，內(nèi)容涵蓋了技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)輸出、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)交易、技術(shù)推廣、新產(chǎn)品開發(fā)直至商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化的全過程的活動和行為。我國技術(shù)轉(zhuǎn)移工作與發(fā)達(dá)國家相比最大的區(qū)別在于技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈的延伸與擴(kuò)展。發(fā)達(dá)國家的技術(shù)研發(fā)與技術(shù)貿(mào)易多是以市場為基礎(chǔ)的企業(yè)行為，技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)主要以技術(shù)貿(mào)易及相關(guān)的服務(wù)貿(mào)易為業(yè)務(wù)主體，以專利、專有技術(shù)、商標(biāo)為主要內(nèi)容的知識產(chǎn)權(quán)交易和保護(hù)為服務(wù)職能，技術(shù)輸出以品牌、商標(biāo)、成套設(shè)備、集成電路及軟件等為主，技術(shù)引進(jìn)以人才為載體的智力和知識為主。多年來，中國的科技研發(fā)資源主要集中于科研院所和高等院校，科技成果的轉(zhuǎn)化與吸納主要依賴國內(nèi)企業(yè)，另因體制約束，技術(shù)轉(zhuǎn)移成效多依賴于科技管理部門的行政力度�？萍脊芾眢w制改革前，為發(fā)揮集中力量辦大事的制度優(yōu)勢，科技資源包括研發(fā)人員和推廣人員大多由政府部門統(tǒng)一掌控與配置，但科技中介作為一種管理服務(wù)職能存在，卻分布于不同行業(yè)、不同機(jī)構(gòu)，以行政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、專業(yè)團(tuán)體、公司企業(yè)等多種所有制組織形式在發(fā)揮作用。這些組織包括政府各級科技管理部門、科研院所、高等院校、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)、科技服務(wù)公司、其他非營利組織等，利用行政手段或?qū)�業(yè)知識，以專門人才隊伍的專業(yè)技能，以及數(shù)據(jù)信息、公共平臺、實驗室和儀器設(shè)備等資源進(jìn)行管理或提供服務(wù)。管理服務(wù)內(nèi)容包括技術(shù)的進(jìn)出口貿(mào)易以及科技資源調(diào)動、研發(fā)定制、科技成果轉(zhuǎn)化、專利申報、科技評估、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢、技術(shù)推廣、檢驗檢測、科技金融、資質(zhì)認(rèn)證、公證鑒證、科技政策咨詢等方面。
科技管理體制改革后，上述組織的中介服務(wù)職能和部分管理職能將由技術(shù)經(jīng)紀(jì)人承接。居于“第三方”地位的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人，不但要發(fā)揮橋梁和紐帶的作用，還要為科技成果的供需雙方提供“定制”“落地”“生根”甚至“保駕護(hù)航”的服務(wù)，幫助科技課題形成成果并走出實驗室抑或集成孵化直至為他人所用、為技術(shù)市場所吸納。這條由技術(shù)交易環(huán)節(jié)向上下兩端延伸的產(chǎn)業(yè)鏈全方位服務(wù)便是技術(shù)經(jīng)紀(jì)的全新職能。技術(shù)經(jīng)紀(jì)人以自己的職業(yè)技能提供新型的高端服務(wù)，有效降低研究開發(fā)成本、提高研發(fā)效率、化解研發(fā)風(fēng)險;加快科技成果在不同技術(shù)勢差企業(yè)、地區(qū)間和不同發(fā)達(dá)程度國家間的流動；協(xié)同科技資源的優(yōu)化配置，推動技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的全球化循環(huán)，提升技術(shù)轉(zhuǎn)移全產(chǎn)業(yè)鏈績效。
國務(wù)院《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》將“加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移管理人員、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人、技術(shù)經(jīng)理人等人才隊伍建設(shè)”列入技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)的重要保障舉措。由于管理部門已經(jīng)取消了技術(shù)經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)資質(zhì)的法規(guī)認(rèn)定，相應(yīng)的專業(yè)要求和職能界定等內(nèi)容已失去了統(tǒng)一規(guī)范的意義。職業(yè)人員培訓(xùn)是人才隊伍建設(shè)的重要內(nèi)容，從第三產(chǎn)業(yè)大服務(wù)的范疇和崗位培訓(xùn)及繼續(xù)教育的視角，我們可以把技術(shù)轉(zhuǎn)移管理人員、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人、技術(shù)經(jīng)理人統(tǒng)稱為技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)人員。有的省份已把技術(shù)經(jīng)紀(jì)人列入專業(yè)職稱系列，在教材編寫和職業(yè)培訓(xùn)時可選擇兩種或多種，比如：按技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)（服務(wù)）人才分為初級、中級、高級；按職業(yè)化、專業(yè)化、復(fù)合化程度將技術(shù)經(jīng)紀(jì)人與技術(shù)經(jīng)理人分為兩個層級進(jìn)行培訓(xùn)，而與任職資格和專業(yè)職稱不相關(guān)聯(lián)，對技術(shù)經(jīng)理人復(fù)合知識和服務(wù)能力要求更高些；按同一概念和同等要求分別對技術(shù)經(jīng)紀(jì)人與技術(shù)經(jīng)理人作初級、中級、高級分類培訓(xùn)。職業(yè)身份的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人或技術(shù)經(jīng)理人稱謂可由各省份科技管理部門自行規(guī)定，當(dāng)然，亦可由行業(yè)以標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等形式予以確定。