序 聯(lián)合國《2030年可持續(xù)發(fā)展議程》提出的17個(gè)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)中，有兩個(gè)重要目標(biāo)，分別是“在全世界消除一切形式的貧困”以及“采取緊急行動(dòng)應(yīng)對氣候變化及其影響”。不斷推動(dòng)多重效益森林碳匯交易，既是世界各國建立市場化、多元化生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制，保護(hù)我們賴以生存的地球家園，攜手適應(yīng)和減緩氣候變化，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的具體行動(dòng)，也是中國構(gòu)建人類命運(yùn)共同體、落實(shí)增匯減排承諾、加強(qiáng)生態(tài)文明建設(shè)的重要組成部分，還是2018年1月國家發(fā)展改革委、國家林業(yè)局、財(cái)政部、國務(wù)院扶貧辦等六部委聯(lián)合頒布的《生態(tài)扶貧工作方案》中明確加大對貧困地區(qū)支持的五大方式之一。它為推進(jìn)政府、企業(yè)、公眾更廣泛、更靈活地參與到應(yīng)對氣候變化與反貧困的行動(dòng)中，加快推進(jìn)民族地區(qū)生態(tài)補(bǔ)償脫貧一批、綠水青山變成金山銀山和鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略實(shí)施開辟了新的方法和路徑。如何更好地發(fā)掘和釋放森林碳匯不可忽視的減貧潛力，日益得到了學(xué)術(shù)界、各國政府和國際社會(huì)的廣泛關(guān)注和高度重視。 改革開放以來，特別是黨的十八大以來，中國扶貧開發(fā)取得了舉世矚目的成就，脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)取得決定性進(jìn)展，創(chuàng)造了人類發(fā)展歷史上的奇跡，為世界其他國家和地區(qū)的反貧困實(shí)踐提供了中國智慧、中國經(jīng)驗(yàn)和中國方案。其中，積極推動(dòng)森林碳匯與扶貧開發(fā)有機(jī)結(jié)合，在為全球氣候變化治理做出表率、做出巨大貢獻(xiàn)的同時(shí)，也為構(gòu)建起“大扶貧”工作格局，推進(jìn)在林業(yè)應(yīng)對氣候變化領(lǐng)域進(jìn)行應(yīng)對氣候變化和反貧困雙贏的創(chuàng)新實(shí)踐，積累了經(jīng)驗(yàn)和典型案例。然而，我們也清醒地認(rèn)識(shí)到，盡管當(dāng)前我國森林碳匯項(xiàng)目開發(fā)主要集中在邊遠(yuǎn)貧困地區(qū)，西南地區(qū)主要集中在少數(shù)民族地區(qū)，但作為市場機(jī)制主導(dǎo)的森林碳匯項(xiàng)目開發(fā)，其核心目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)碳交易，很難自動(dòng)關(guān)注和達(dá)成貧困人口受益和發(fā)展機(jī)會(huì)創(chuàng)造的社會(huì)扶貧核心目標(biāo)。因此，深入開展森林碳匯扶貧理論與實(shí)證研究，特別是著力探討如何促使森林碳匯市場及其項(xiàng)目開發(fā)更有利于貧困人口受益和發(fā)展機(jī)會(huì)創(chuàng)造的相關(guān)研究就顯得極為緊迫和重要。 非常高興看到由曾維忠教授主持的國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目研究完成及在此基礎(chǔ)上撰寫的專著《森林碳匯扶貧：理論、實(shí)證與政策》一書出版。本書立足實(shí)現(xiàn)應(yīng)對氣候變化與扶貧雙贏的戰(zhàn)略高度，在從理論上闡明了森林碳匯扶貧的基本內(nèi)涵和本質(zhì)特征，剖析了森林碳匯項(xiàng)目開發(fā)對區(qū)域和個(gè)體減貧的作用機(jī)制，厘清了森林碳匯扶貧利益相關(guān)者及其基本利益訴求，詮釋了森林碳匯扶貧系統(tǒng)的構(gòu)成要素，揭示了森林碳匯項(xiàng)目開發(fā)與扶貧相結(jié)合的動(dòng)力機(jī)制，搭建了森林碳匯扶貧的理論分析框架，深入分析了西南民族地區(qū)森林碳匯扶貧現(xiàn)狀、經(jīng)驗(yàn)與挑戰(zhàn)的基礎(chǔ)上，選取在西南少數(shù)民族地區(qū)既已陸續(xù)實(shí)施，并完成前期造林或再造林的森林碳匯項(xiàng)目為研究對象，實(shí)證研究了森林碳匯項(xiàng)目社區(qū)農(nóng)戶持續(xù)參與意愿、行為選擇與參與障礙、精英帶動(dòng)與精英俘獲、民族傳統(tǒng)習(xí)俗與森林碳匯商業(yè)文化適應(yīng)性、農(nóng)戶扶貧效應(yīng)感知及其關(guān)鍵影響因素，創(chuàng)建了森林碳匯扶貧績效評價(jià)指標(biāo)體系，定量測評和驗(yàn)證了典型項(xiàng)目開發(fā)的階段性綜合扶貧績效，提出了以關(guān)注貧困地區(qū)貧困人口受益和發(fā)展機(jī)會(huì)創(chuàng)造為核心理念的森林碳匯扶貧發(fā)展思路、政策框架及政策建議。 總體來看，全書體系完整、結(jié)構(gòu)清晰、觀點(diǎn)鮮明、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)、論證有力、資料翔實(shí)、結(jié)論科學(xué)，將規(guī)范研究與實(shí)證研究、定性研究與定量研究相結(jié)合，提出了具有科學(xué)性、前瞻性、針對性和可操作性的政策建議，對于充分發(fā)揮森林碳匯應(yīng)對氣候變化和扶貧雙重功能有著特殊、重大的現(xiàn)實(shí)意義，是一部理論研究與實(shí)踐前沿緊密結(jié)合的力作，主要特色體現(xiàn)在以下三個(gè)方面。 第一，學(xué)術(shù)的前瞻性。盡管國內(nèi)外學(xué)者在對森林碳匯越發(fā)深入的研究中，已日益緊密地將森林碳匯與反貧困直接聯(lián)系起來并取得了豐碩成果，但專注于扶貧視角下的森林碳匯研究仍相對匱乏，森林碳匯扶貧研究仍是一個(gè)相對邊緣化的新議題。該研究重點(diǎn)關(guān)注如何更好地發(fā)揮森林碳匯的減貧潛力，促使森林碳匯項(xiàng)目開發(fā)向更有利于貧困人口受益和發(fā)展機(jī)會(huì)創(chuàng)造轉(zhuǎn)型。這既是貧困研究領(lǐng)域的核心問題，亦是森林碳匯研究、生態(tài)補(bǔ)償研究等相關(guān)領(lǐng)域研究的重要組成部分，具有明顯的前瞻性、探索性和學(xué)科交叉性。 第二，研究視角新穎，拓展了森林碳匯扶貧研究的理論基礎(chǔ)。將森林碳匯扶貧視為貧困研究和生態(tài)補(bǔ)償研究的一個(gè)交叉點(diǎn)，率先提出了貧困人口受益和發(fā)展機(jī)會(huì)創(chuàng)造、森林碳增匯與扶貧的權(quán)衡關(guān)系這兩大深入開展森林碳匯扶貧研究的基本科學(xué)問題，較為系統(tǒng)地闡明了森林碳匯扶貧的基本內(nèi)涵和本質(zhì)特征，搭建了森林碳匯扶貧研究的分析框架，彌補(bǔ)了森林碳匯扶貧理論研究明顯滯后于實(shí)踐發(fā)展的不足，對深化森林碳匯扶貧研究具有一定的開拓之功。 第三，研究內(nèi)容富有創(chuàng)新性，研究方法有突破。強(qiáng)調(diào)不能片面將森林碳匯項(xiàng)目等同于一般的產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目，突出充分尊重包括貧困人口在內(nèi)的農(nóng)戶主觀意愿和價(jià)值判斷，率先圍繞應(yīng)對氣候變化與減貧雙贏目標(biāo)，緊扣森林碳匯扶貧的本質(zhì)特征，對森林碳匯扶貧實(shí)踐亟待解決的一系列關(guān)鍵問題進(jìn)行深入、系統(tǒng)的研究并有所突破，在一定程度上彌補(bǔ)了論述性探討居多、實(shí)證研究較少，定性闡述為主、定量分析缺乏等研究不足之處，為西南民族地區(qū)乃至中國推進(jìn)應(yīng)對氣候變化與反貧困雙贏的實(shí)踐提供了創(chuàng)新思路和科學(xué)證據(jù)。如積極關(guān)注西南少數(shù)民族聚居區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)、文化傳統(tǒng)的特殊性，開發(fā)設(shè)計(jì)了農(nóng)戶對傳統(tǒng)文化和以森林碳匯項(xiàng)目為載體的現(xiàn)代商業(yè)文化認(rèn)同測量量表，識(shí)別了農(nóng)戶適應(yīng)策略及其主要影響因素。針對森林碳匯項(xiàng)目扶貧效應(yīng)典型的多樣性、空間異質(zhì)性、時(shí)間動(dòng)態(tài)性與滯后性等特征，首次構(gòu)建了森林碳匯扶貧績效評價(jià)指標(biāo)體系，為森林碳匯項(xiàng)目扶貧績效評估提供了一種相對客觀、便捷的動(dòng)態(tài)評價(jià)方法。率先將情景風(fēng)險(xiǎn)引入農(nóng)戶扶貧效應(yīng)感知價(jià)值理論模型中并得到驗(yàn)證，建模揭示了農(nóng)戶對森林碳匯項(xiàng)目開發(fā)扶貧效應(yīng)感知價(jià)值與其支持項(xiàng)目后期運(yùn)營意愿的關(guān)系。 森林碳匯扶貧研究作為氣候變化全球治理、綠色減貧、生態(tài)扶貧研究的重要組成部分，是當(dāng)前學(xué)術(shù)研究與實(shí)踐前沿的重大課題。國際應(yīng)對氣候合作談判、新時(shí)代中國碳排放交易市場建設(shè)與森林碳匯實(shí)踐的深入，以及依托不同類型森林碳匯項(xiàng)目、瞄準(zhǔn)相對貧困人口的森林碳匯扶貧的推進(jìn)等，都需要越來越多的專家學(xué)者、政策制定者和實(shí)踐者積極持續(xù)關(guān)注、參與和推動(dòng)，不斷深化研究和擴(kuò)大成果分享，為推動(dòng)全球應(yīng)對氣候變化嚴(yán)峻挑戰(zhàn)、落實(shí)《2030年可持續(xù)發(fā)展議程》、促進(jìn)森林碳匯更多更好地惠及欠發(fā)達(dá)地區(qū)的貧困人口、構(gòu)建人類命運(yùn)共同體做出積極貢獻(xiàn)。 黃承偉 2019年10月于北京 前　　言 森林碳匯源于國際的市場化生態(tài)補(bǔ)償，其典型特征是通過經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，實(shí)現(xiàn)應(yīng)對氣候變化和減貧的共贏。隨著《京都議定書》、“巴厘路線圖”、《哥本哈根協(xié)議》和《巴黎協(xié)定》等一系列國際應(yīng)對氣候變化協(xié)議的起草或簽訂，國際森林碳匯交易市場及其產(chǎn)業(yè)發(fā)展初具規(guī)模，尤其是國內(nèi)碳匯造林再造林項(xiàng)目紛紛在貧困地區(qū)試點(diǎn)展開，鼓勵(lì)減貧的自愿減排“熊貓標(biāo)準(zhǔn)”（PS）出臺(tái)以及中國統(tǒng)一碳交易市場啟動(dòng)，森林碳匯日益成為我國落實(shí)增匯減排承諾、解決惠農(nóng)扶貧問題和建立市場化生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制等行動(dòng)共同的著力點(diǎn)和現(xiàn)實(shí)路徑。然而，一個(gè)不容忽視的事實(shí)是，盡管當(dāng)前森林碳匯項(xiàng)目開展主要集中在邊遠(yuǎn)貧困地區(qū)，但作為由市場機(jī)制主導(dǎo)的森林碳匯項(xiàng)目，其核心目標(biāo)與關(guān)鍵是實(shí)現(xiàn)碳交易，很難自動(dòng)關(guān)注和達(dá)成貧困人口受益和發(fā)展機(jī)會(huì)創(chuàng)造的社會(huì)扶貧核心目標(biāo)。在世界各國日益對氣候變化和反貧困這兩個(gè)全球性問題給予高度重視，國內(nèi)大力實(shí)施精準(zhǔn)扶貧精準(zhǔn)脫貧、鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略和推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)等宏觀背景下，如何發(fā)揮政策的支持和干預(yù)作用，制定科學(xué)、可行的引導(dǎo)性、激勵(lì)性、保障性和規(guī)范性政策，規(guī)制市場運(yùn)行，彌補(bǔ)市場失靈，從而促進(jìn)在森林碳匯項(xiàng)目的規(guī)劃設(shè)計(jì)、認(rèn)證注冊、組織建設(shè)、監(jiān)測評估等環(huán)節(jié)中突出扶貧的內(nèi)容和行動(dòng)，提升目標(biāo)人口瞄準(zhǔn)、減貧路徑、益貧效果以及監(jiān)測的精準(zhǔn)性，確保目標(biāo)減貧農(nóng)戶能夠真正從項(xiàng)目開發(fā)中受益，防止出現(xiàn)貧困地區(qū)自然資源外部化和去貧困農(nóng)戶化的現(xiàn)象就顯得極為重要。 西南民族地區(qū)是我國森林碳匯發(fā)展優(yōu)先布局區(qū)和項(xiàng)目主要試點(diǎn)區(qū)，也是少數(shù)民族和貧困人口的集中分布區(qū)，其中絕大部分為我國集中連片特困地區(qū)和主體功能區(qū)分類中的限制開發(fā)區(qū)或禁止開發(fā)區(qū)，但其宜林地等資源豐富，氣候、土壤等立地條件適宜林木生長，具備開發(fā)森林碳匯項(xiàng)目得天獨(dú)厚的優(yōu)勢和巨大的碳匯扶貧潛力。從發(fā)揮政府宏觀調(diào)控作用的視角專題研究推進(jìn)西南民族地區(qū)森林碳匯扶貧的政策，對更好地發(fā)揮西南民族地區(qū)開發(fā)森林碳匯項(xiàng)目得天獨(dú)厚的優(yōu)勢和巨大的碳匯扶貧潛力，推進(jìn)綠水青山“變現(xiàn)”金山銀山，實(shí)現(xiàn)新形勢下生態(tài)文明、政治穩(wěn)定、民族團(tuán)結(jié)、社會(huì)和諧等都具有特殊、重要的現(xiàn)實(shí)意義與實(shí)踐價(jià)值。 立足實(shí)現(xiàn)應(yīng)對氣候變化與扶貧雙贏的戰(zhàn)略高度，圍繞本研究的主要目標(biāo)與亟待解決的基本科學(xué)問題，本著“理論—實(shí)踐—理論”的基本原則，遵循“理論研究—實(shí)證分析—路徑探討—政策建議”和“宏觀分析—個(gè)案解析—微觀考察”的總體思路，在借鑒國內(nèi)外已有相關(guān)研究成果，從理論上闡明了森林碳匯扶貧的基本內(nèi)涵和本質(zhì)特征，剖析了森林碳匯項(xiàng)目開發(fā)對區(qū)域和個(gè)體減貧的影響機(jī)制，厘清了森林碳匯扶貧利益相關(guān)者及其基本利益訴求，詮釋了森林碳匯扶貧系統(tǒng)的構(gòu)成要素，揭示了森林碳匯項(xiàng)目開發(fā)與扶貧相結(jié)合的動(dòng)力機(jī)制，搭建了森林碳匯扶貧理論分析框架，深入分析了西南民族地區(qū)森林碳匯扶貧現(xiàn)狀與挑戰(zhàn)的基礎(chǔ)上，本書選取在我國西南少數(shù)民族地區(qū)既已陸續(xù)實(shí)施，并完成前期造林或再造林的森林碳匯項(xiàng)目為研究對象，綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、民族學(xué)、生態(tài)學(xué)、社會(huì)學(xué)等相關(guān)理論和Logistic、有序Probit、AHP、SEM模型等多種計(jì)量方法，從項(xiàng)目實(shí)施區(qū)域及其社區(qū)農(nóng)戶微觀尺度，實(shí)證研究了在西南民族貧困地區(qū)實(shí)施的森林碳匯項(xiàng)目中的社區(qū)農(nóng)戶持續(xù)參與意愿、行為選擇與參與障礙、精英帶動(dòng)與精英俘獲、民族傳統(tǒng)習(xí)俗與森林碳匯商業(yè)文化適應(yīng)性、農(nóng)戶扶貧效應(yīng)感知及其關(guān)鍵影響因素，創(chuàng)建了森林碳匯扶貧績效評價(jià)指標(biāo)體系，定量測評和驗(yàn)證了典型項(xiàng)目開發(fā)的階段性綜合扶貧績效，提出了以關(guān)注貧困地區(qū)貧困人口受益和發(fā)展機(jī)會(huì)創(chuàng)造為核心理念的森林碳匯扶貧發(fā)展思路、政策框架及政策建議。主要研究結(jié)論如下。 第一，森林碳匯扶貧是以貧困人口受益和發(fā)展機(jī)會(huì)創(chuàng)造為宗旨的森林碳匯產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式。森林碳匯扶貧是中國在參與和引領(lǐng)世界應(yīng)對氣候變化行動(dòng)中催生的一種新興開發(fā)式、參與式、造血式扶貧形式，具有扶貧客體明確性、主體多元性、效應(yīng)多維性以及鮮明的政策性等典型特征，形成的內(nèi)生動(dòng)力包括減排義務(wù)驅(qū)使、經(jīng)濟(jì)利益牽動(dòng)和企業(yè)公共形象提升，外生動(dòng)力包括減排標(biāo)準(zhǔn)約束、政府政策推動(dòng)和社會(huì)需求拉動(dòng)。其作為一項(xiàng)系統(tǒng)工程，僅僅依靠應(yīng)對氣候變化及森林碳匯產(chǎn)業(yè)政策自身的引導(dǎo)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須通過政府的適度干預(yù)，尤其是與各種產(chǎn)業(yè)扶貧、生態(tài)建設(shè)等政策相互融合，誘導(dǎo)和促進(jìn)森林碳匯扶貧主體協(xié)同、扶貧資源整合、扶貧方式集成，才能為達(dá)成貧困人口受益和發(fā)展機(jī)會(huì)創(chuàng)造的扶貧目標(biāo)注入新動(dòng)力與新活力。應(yīng)堅(jiān)持“政府引導(dǎo)、企業(yè)主導(dǎo)、農(nóng)戶參與、第三方評估”的基本原則，不斷建立和完善以貧困農(nóng)戶獲益為核心的益貧機(jī)制，在推進(jìn)森林碳匯市場繁榮、產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展及項(xiàng)目可持續(xù)經(jīng)營的進(jìn)程中，以政府政策推動(dòng)下的市場化路徑，達(dá)成貧困人口受益和發(fā)展機(jī)會(huì)創(chuàng)造的扶貧目標(biāo)。 第二，制定和推廣鼓勵(lì)減貧的中國森林碳匯自愿減排規(guī)則是森林碳匯扶貧轉(zhuǎn)型發(fā)展的基礎(chǔ)。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，與森林碳匯項(xiàng)目試點(diǎn)相伴而行的森林碳匯扶貧獲得了長足的發(fā)展，但簡單地將在貧困地區(qū)實(shí)施森林碳匯項(xiàng)目等同于森林碳匯扶貧、片面地將森林碳匯項(xiàng)目等同于一般產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目的認(rèn)識(shí)仍普遍存在。從整體上看，把貧困人口受益和發(fā)展機(jī)會(huì)創(chuàng)造扶貧目標(biāo)納入森林碳匯項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)、認(rèn)證注冊、組織建設(shè)、監(jiān)測評估等各個(gè)環(huán)節(jié)的格局尚未形成，局部以“扶真貧、真扶貧”為導(dǎo)向的森林碳匯扶貧實(shí)踐尚處于政府主導(dǎo)下的探索性試驗(yàn)階段，政策出臺(tái)更多的是地方政府為契合當(dāng)前精準(zhǔn)扶貧精準(zhǔn)脫貧緊迫要求、破解森林碳匯開發(fā)實(shí)踐難題而進(jìn)行的強(qiáng)制性制度變遷，制度安排具有典型的短期性、突擊性、碎片化特征，實(shí)踐的延續(xù)性、可持續(xù)性不強(qiáng)。推動(dòng)森林碳匯扶貧可持續(xù)發(fā)展的宏觀管理制度供給不足，具有決定性作用、凸顯扶貧功能的森林碳匯標(biāo)準(zhǔn)和方法學(xué)等規(guī)范性制度，以及與之關(guān)系重大的碳匯權(quán)抵押或貼息貸款、碳匯林保險(xiǎn)、碳匯林間伐采伐等特惠性政策亟待建立，與產(chǎn)業(yè)扶貧、生態(tài)建設(shè)相關(guān)的財(cái)稅、金融、投資、森林生態(tài)補(bǔ)償、技術(shù)援助等普惠性政策亟待整合，如何因地制宜地制定和推廣凸顯“扶真貧、真扶貧”的中國森林碳匯自愿減排規(guī)則，不斷強(qiáng)化森林碳匯扶貧配套政策供給側(cè)改革，是推動(dòng)森林碳匯扶貧由聚焦貧困地區(qū)的“單輪驅(qū)動(dòng)”型向既有區(qū)域整體，又更加錨定貧困人口的“雙輪驅(qū)動(dòng)”型變革與轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)。 第三，強(qiáng)化扶貧功能應(yīng)成為中國森林碳匯制度變遷的一個(gè)重要選擇。實(shí)證結(jié)果表明，在西南民族貧困地區(qū)實(shí)施的大規(guī)模碳匯造林再造林項(xiàng)目開發(fā)已經(jīng)產(chǎn)生了多重客觀扶貧效應(yīng)，隨著時(shí)間的推移，扶貧績效呈上升趨勢，但即便是同一森林碳匯項(xiàng)目在不同實(shí)施區(qū)域的扶貧績效也存在顯著差異。72.56%的樣本農(nóng)戶認(rèn)為森林碳匯扶貧開發(fā)利大于弊，利大于弊的森林碳匯項(xiàng)目開發(fā)扶貧效應(yīng)感知價(jià)值對農(nóng)戶支持項(xiàng)目后期可持續(xù)運(yùn)營的意愿具有顯著正向作用，影響路徑系數(shù)為0.61。這表明強(qiáng)化森林碳匯扶貧功能既是提升森林碳匯市場吸引力、提升森林碳匯項(xiàng)目市場份額、降低森林碳匯產(chǎn)業(yè)發(fā)展不確定性的客觀要求，又是降低項(xiàng)目交易成本和實(shí)踐風(fēng)險(xiǎn)，贏得項(xiàng)目社區(qū)農(nóng)戶廣泛合作、長期支持，實(shí)現(xiàn)森林碳匯項(xiàng)目可持續(xù)經(jīng)營的重要保障。因此，強(qiáng)化扶貧功能應(yīng)成為中國森林碳匯制度變遷的一個(gè)重要選擇，不斷提高包括貧困人口在內(nèi)的農(nóng)戶參與項(xiàng)目開發(fā)的獲得感，是推進(jìn)應(yīng)對氣候變化和減貧雙贏的關(guān)鍵。 第四，切實(shí)提高貧困人口參與度和獲得感是推進(jìn)森林碳匯項(xiàng)目可持續(xù)運(yùn)營的重要路徑。研究結(jié)果顯示，包括貧困人口在內(nèi)的社區(qū)農(nóng)戶持續(xù)參與森林碳匯項(xiàng)目開發(fā)的意愿不強(qiáng)，46.35%的樣本農(nóng)戶持中立態(tài)度、24.69%的樣本農(nóng)戶不愿意繼續(xù)參與項(xiàng)目運(yùn)營，其中，年齡、參與土地面積、家庭收入水平、兼業(yè)化程度、項(xiàng)目組織模式、前期收益滿意度、后期收益預(yù)期、政府扶持力度、林業(yè)信息獲取難易、道路交通狀況等因素對農(nóng)戶持續(xù)參與意愿具有顯著影響。這表明在林地相對細(xì)碎化的西南民族貧困地區(qū)實(shí)施大規(guī)模碳匯造林再造林項(xiàng)目，密切關(guān)注收入水平低，參與林地面積小，更加依賴傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生計(jì)的貧困家庭的參與機(jī)會(huì)、參與程度和參與風(fēng)險(xiǎn)，扶助其公平合理地獲得參與收益，有利于降低農(nóng)戶退出項(xiàng)目開發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)、鞏固前期造林成果，對實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目長期可持續(xù)運(yùn)營及其固碳量的建設(shè)目標(biāo)至關(guān)重要。 第五，盡管森林碳匯項(xiàng)目扶貧開發(fā)存在精英俘獲現(xiàn)象，但社區(qū)精英參與森林碳匯項(xiàng)目的組織意愿依然不強(qiáng)。研究結(jié)果顯示，現(xiàn)階段的森林碳匯項(xiàng)目開發(fā)過程中存在精英俘獲現(xiàn)象，精英俘獲程度總體為0.2544，其中，體制精英俘獲程度為0.0954、經(jīng)濟(jì)精英俘獲程度為0.2010、傳統(tǒng)精英俘獲程度為0.0919，經(jīng)濟(jì)精英俘獲程度占比最大。與此同時(shí)，僅有五成以上（55.3%）的社區(qū)精英愿意動(dòng)員組織、示范帶動(dòng)農(nóng)戶參與森林碳匯項(xiàng)目扶貧開發(fā)，其中，年齡、是否從事（過）林業(yè)相關(guān)工作、家庭收入主要來源、對森林碳匯項(xiàng)目的收益認(rèn)知、對項(xiàng)目建設(shè)的難易認(rèn)知、與村民的關(guān)系、對森林碳匯政策的認(rèn)知、精英類別等因素顯著影響農(nóng)村精英的組織意愿。這表明推進(jìn)森林碳匯扶貧實(shí)踐，不僅取決于體制內(nèi)精英的擔(dān)當(dāng)作為，而且與社區(qū)德高望重的老者、文化程度較高的農(nóng)戶、宗族頭人等體制外精英作用發(fā)揮程度密切相關(guān)。森林碳匯扶貧開發(fā)既不能把社區(qū)經(jīng)濟(jì)精英的個(gè)人合理、合情、合規(guī)利益排除在外，也應(yīng)注意積極避免和防范其精英俘獲。 第六，發(fā)揮非正式制度和村民自治的作用是推動(dòng)西南民族地區(qū)森林碳匯扶貧的重要策略。實(shí)證結(jié)果表明，四川涼山彝族聚居區(qū)農(nóng)戶對傳統(tǒng)文化認(rèn)同顯著高于以森林碳匯項(xiàng)目為載體的現(xiàn)代商業(yè)文化認(rèn)同，樣本農(nóng)戶平均的傳統(tǒng)文化認(rèn)同得分為4.05，平均的商業(yè)文化認(rèn)同得分為3.48。整合和分離是農(nóng)戶對待傳統(tǒng)文化和商業(yè)文化采取的兩種主要適應(yīng)策略，其中，女性、中年人、受教育程度越高、參與項(xiàng)目土地面積越大的農(nóng)戶，文化適應(yīng)程度越高。這表明在邊遠(yuǎn)貧困地區(qū)，尤其是少數(shù)民族貧困地區(qū)實(shí)施市場機(jī)制主導(dǎo)下的森林碳匯項(xiàng)目，僅僅依靠合同規(guī)范、經(jīng)濟(jì)激勵(lì)和行政手段等是不明智的，應(yīng)充分關(guān)注項(xiàng)目社區(qū)本土文化、傳統(tǒng)習(xí)俗，尤其是傳統(tǒng)農(nóng)耕文化中樸素的生態(tài)理念、生態(tài)意識(shí)，發(fā)揮非正式制度和村民自治的作用，不斷強(qiáng)化正式制度與非正式制度的有效融合。 第七，充分發(fā)揮社區(qū)功能是森林碳匯扶貧的重要保障。樣本分析結(jié)果表明，伴隨項(xiàng)目實(shí)施的推進(jìn)，項(xiàng)目社區(qū)的總體功能水平處于增長狀態(tài)，且2016年的總體目標(biāo)功能水平明顯高于2013年，表明在碳匯項(xiàng)目的實(shí)施過程中，社區(qū)在發(fā)揮項(xiàng)目推進(jìn)功能的同時(shí)，其社會(huì)、經(jīng)濟(jì)以及環(huán)境水平亦得到了相應(yīng)的提升。從2013年到2016年，各個(gè)社區(qū)的組織宣傳功能、收益分配功能、項(xiàng)目維護(hù)功能的值有所波動(dòng)，但總體呈上升趨勢，尤其是收益分配功能和項(xiàng)目維護(hù)功能的提升非常明顯。這說明隨著森林碳匯項(xiàng)目的推進(jìn)，社區(qū)功能將由組織宣傳功能逐漸向項(xiàng)目維護(hù)功能轉(zhuǎn)變，社區(qū)對項(xiàng)目的組織、實(shí)施、后期維護(hù)和收益分配等均產(chǎn)生直接或間接的影響，是推動(dòng)項(xiàng)目可持續(xù)運(yùn)營與減貧雙贏不可或缺的單元。 第八，建立完善項(xiàng)目運(yùn)行的長效穩(wěn)定機(jī)制，防范潛在的自然與市場風(fēng)險(xiǎn)，是保障項(xiàng)目給地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和扶貧帶來涓滴效應(yīng)的長期驅(qū)動(dòng)力。研究結(jié)果顯示，森林碳匯項(xiàng)目的實(shí)施對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有顯著的推動(dòng)作用，但囿于項(xiàng)目周期較長，這種推動(dòng)作用在短期內(nèi)不能立竿見影，具有明顯的滯后效應(yīng)，項(xiàng)目實(shí)施的時(shí)間越長，對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用越大；項(xiàng)目主要通過優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提高居民儲(chǔ)蓄水平、提升地區(qū)政府財(cái)政收支水平等促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，繼續(xù)拓展森林碳匯項(xiàng)目的覆蓋區(qū)域，加大專項(xiàng)投資力度，引導(dǎo)項(xiàng)目向生態(tài)脆弱的深度貧困地區(qū)傾斜，提升當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展能力，實(shí)現(xiàn)區(qū)域發(fā)展、生態(tài)保護(hù)與精準(zhǔn)扶貧的有機(jī)統(tǒng)一；對項(xiàng)目的成效評估不能僅局限在項(xiàng)目開展后的短期階段，而應(yīng)更加注重項(xiàng)目的長期效應(yīng)；適度引導(dǎo)項(xiàng)目參與農(nóng)戶對項(xiàng)目長期效益的關(guān)注，進(jìn)一步增強(qiáng)其參與意愿；加快改善地區(qū)融資環(huán)境，充分發(fā)揮森林碳匯對地區(qū)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的促進(jìn)作用和扶貧的涓滴效應(yīng)。 第九，降低情景風(fēng)險(xiǎn)是推進(jìn)西南民族地區(qū)森林碳匯扶貧開發(fā)的重要抓手。研究結(jié)果顯示，農(nóng)戶感知利益和感知風(fēng)險(xiǎn)直接影響其森林碳匯扶貧效應(yīng)感知價(jià)值。其中，農(nóng)戶感知經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)利益對其森林碳匯扶貧效應(yīng)感知價(jià)值均具有顯著正向影響，影響路徑系數(shù)分別為0.36、0.35、0.22，影響程度依次為感知經(jīng)濟(jì)利益>感知社會(huì)利益>感知生態(tài)利益；農(nóng)戶感知經(jīng)濟(jì)、心理和情景風(fēng)險(xiǎn)對其森林碳匯扶貧效應(yīng)感知價(jià)值均具有顯著負(fù)向影響，影響路徑系數(shù)分別為-0.28、-0.25、-0.16，影響程度依次為感知情景風(fēng)險(xiǎn)>感知心理風(fēng)險(xiǎn)>感知經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。由此可見，保障項(xiàng)目社區(qū)農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)利益最大化，積極降低包括森林碳匯項(xiàng)目開發(fā)在內(nèi)的林業(yè)生態(tài)建設(shè)所帶來的衍生負(fù)面影響，是提高農(nóng)戶參與項(xiàng)目開發(fā)獲得感，推動(dòng)應(yīng)對氣候變化和減貧雙贏的重要策略。 囿于自身知識(shí)結(jié)構(gòu)、研究能力，加之西南民族地區(qū)農(nóng)戶居住分散、語言溝通障礙、交通不便、調(diào)研成本高等多種無法克服的困難，難以獲得各項(xiàng)目實(shí)施區(qū)域大樣本或時(shí)序數(shù)據(jù)，研究中存在以某一時(shí)間點(diǎn)或局部區(qū)域狀況來反映整體狀況、以當(dāng)前建檔立卡貧困戶代替全體貧困人口等問題，研究結(jié)果與西南民族地區(qū)森林碳匯扶貧的整體狀況難免存有差異，研究結(jié)論尚需實(shí)踐檢驗(yàn)。森林碳匯產(chǎn)業(yè)與制度創(chuàng)新始終是森林碳匯扶貧的兩大基石。由于國際應(yīng)對氣候變化挑戰(zhàn)的制度安排仍在不斷變化，相關(guān)國家或地區(qū)陸續(xù)建立的國內(nèi)范圍或地區(qū)性碳排放權(quán)交易體系和低碳政策差異顯著，中國碳交易市場建設(shè)及其碳匯造林再造林實(shí)踐尚處于發(fā)展階段，減少毀林和森林退化所致排放（REDD）、伐木制品等新興議題日益受到廣泛的關(guān)注。對于如何追蹤國際氣候談判成果與制度變遷最新進(jìn)展，如何銜接后小康時(shí)代的相對貧困問題，如何面向鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略實(shí)施，在探討不同森林碳匯機(jī)制下的森林碳匯扶貧路徑選擇與制度創(chuàng)新中涉及較少，仍需多學(xué)科、跨領(lǐng)域的專家學(xué)者、政策制定者和實(shí)踐者的廣泛參與，不斷深化研究和分享成果，為中國乃至世界實(shí)現(xiàn)應(yīng)對氣候變化和減貧雙贏做出積極貢獻(xiàn)。