前 言本書依據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》和《最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》，從證據(jù)的角度對(duì)專利審查程序中證據(jù)真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性的問題進(jìn)行了梳理，使缺少法律背景的讀者能夠了解證據(jù)規(guī)則在專利審查程序中的應(yīng)用以及證據(jù)真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性在專利審查中的體現(xiàn)，從而樹立正確的證據(jù)意識(shí)。證據(jù)意識(shí)是法律思維的一項(xiàng)重要內(nèi)容，專利審查作為一種確權(quán)程序，證據(jù)的作用是毋庸置疑的。在發(fā)明專利申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查過程中，首先應(yīng)正確理解發(fā)明，準(zhǔn)確認(rèn)定申請(qǐng)事實(shí)，有效檢索證據(jù)，隨后以證據(jù)為核心進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，依據(jù)證據(jù)規(guī)則與申請(qǐng)人交換意見，確定發(fā)明專利申請(qǐng)對(duì)現(xiàn)有技術(shù)作出的貢獻(xiàn)，最終使符合授權(quán)條件的發(fā)明專利申請(qǐng)獲得授權(quán)。從事發(fā)明專利申請(qǐng)審查的審查員多數(shù)缺少法律背景，盡管在崗位培訓(xùn)中已經(jīng)進(jìn)行了必要的法律培訓(xùn)，掌握了基本的審查技能，然而在實(shí)際工作中，審查員在面對(duì)申請(qǐng)人提交的意見陳述時(shí)，仍然困惑于以證據(jù)為核心，歸納申請(qǐng)人爭辯要點(diǎn)，分析雙方舉證是否充分，進(jìn)而判斷應(yīng)該堅(jiān)持自己的意見，還是接受申請(qǐng)人的意見。針對(duì)這樣的問題，2016年國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作天津中心（以下簡稱天津中心）開發(fā)了《回案處理》的培訓(xùn)課程，將回案處理過程歸納為5個(gè)步驟：列爭點(diǎn)核證據(jù)辨是非查問題再處理，幫助審查員樹立證據(jù)意識(shí)，以證據(jù)為核心查清事實(shí)，正確適用法律。用所述《回案處理》課程（以下簡稱五步法）對(duì)新審查員進(jìn)行培訓(xùn)后，絕大多數(shù)審查員反映非常好，通過培訓(xùn)，他們掌握了基本的證據(jù)規(guī)則，證據(jù)意識(shí)得到加強(qiáng)，回案處理能力得到明顯提高。通過社會(huì)反饋和內(nèi)部質(zhì)量控制，發(fā)現(xiàn)新審查員在獨(dú)立上崗后，對(duì)創(chuàng)造性評(píng)價(jià)的把握能力仍有待提高。分析原因，我們發(fā)現(xiàn)審查員理解發(fā)明的能力不足，有時(shí)不能準(zhǔn)確把握發(fā)明的實(shí)質(zhì)，進(jìn)而造成檢索效能不高。針對(duì)以上種種問題，我們進(jìn)一步開發(fā)了《創(chuàng)造性評(píng)價(jià)避免公知常識(shí)不當(dāng)使用和提高通知書效能》的培訓(xùn)課程，力求使審查員從正確理解發(fā)明入手，準(zhǔn)確把握發(fā)明的實(shí)質(zhì)，進(jìn)一步加強(qiáng)證據(jù)意識(shí)，進(jìn)而提高創(chuàng)造性評(píng)價(jià)的能力。以上培訓(xùn)課程都是以訓(xùn)練思維方式為主，通過案例訓(xùn)練如何理解和運(yùn)用證據(jù)規(guī)則，如何審查證據(jù)真實(shí)性、合法性、關(guān)聯(lián)性以及證據(jù)的證明力等問題。本書編寫組在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步充實(shí)了不同領(lǐng)域的案例，以方便不同技術(shù)領(lǐng)域的人員學(xué)習(xí)掌握。本書的結(jié)構(gòu)如下：第一章 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》和《最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》這兩個(gè)司法解釋，分析發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查程序中應(yīng)遵循的證據(jù)規(guī)則；從舉證責(zé)任的角度分析了公知常識(shí)的舉證問題，從證據(jù)的關(guān)聯(lián)性角度分析了實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的證明問題等。第二章 明確以證據(jù)為核心的回案處理方法，運(yùn)用列爭點(diǎn)、核證據(jù)、辨是非、查問題和再處理這5個(gè)步驟，明晰舉證責(zé)任并查明待證事實(shí)；以創(chuàng)造性審查為切入點(diǎn)分析了證據(jù)衡量的方法，并對(duì)涉及公知常識(shí)、補(bǔ)充實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等情形作出進(jìn)一步的分析，幫助讀者進(jìn)一步理解本章的回案處理方法。第三章 在證據(jù)學(xué)基礎(chǔ)上結(jié)合專利審查實(shí)踐，詳細(xì)介紹證據(jù)真實(shí)性的內(nèi)涵、有關(guān)規(guī)定和審查標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)驗(yàn)法則和矛盾法則等審查法則，以及甄別法、對(duì)比法和印證法等審查方法，分析專利審查中證據(jù)真實(shí)性的有關(guān)要求和特點(diǎn)，并總結(jié)審查實(shí)踐中兩類證據(jù)網(wǎng)絡(luò)證據(jù)和實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的真實(shí)性問題處理方法。第四章 從證據(jù)合法性的有關(guān)爭議入手，介紹證據(jù)合法性的內(nèi)涵和審查標(biāo)準(zhǔn)，詳細(xì)分析專利審查中證據(jù)合法性規(guī)定的主要內(nèi)容、關(guān)系特點(diǎn)和分類，針對(duì)現(xiàn)有技術(shù)、抵觸申請(qǐng)、新穎性寬限期和優(yōu)先權(quán)等4種情形分析證據(jù)合法性的審查重點(diǎn)，以及總結(jié)網(wǎng)絡(luò)證據(jù)合法性問題的處理方法。第五章 介紹了證據(jù)關(guān)聯(lián)性的內(nèi)涵，包括證據(jù)關(guān)聯(lián)性的定義，證據(jù)真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性的關(guān)系，證明的定義和構(gòu)成；梳理了專利審查中證據(jù)關(guān)聯(lián)性的法律依據(jù)、主體要求、分類及其應(yīng)用；總結(jié)了專利審查不同情形使用的直接證明、推理證明和邏輯論證的證明方法。第六章 圍繞專利審查中證據(jù)的解讀，系統(tǒng)分析了本領(lǐng)域技術(shù)人員的能力，依托實(shí)例詳細(xì)介紹了如何解讀主張專利權(quán)的證據(jù)（即申請(qǐng)文件）和現(xiàn)有技術(shù)的證據(jù)，并對(duì)專利審查中涉及爭議焦點(diǎn)的公知常識(shí)性證據(jù)、涉及補(bǔ)充實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等幾種特定情形的證據(jù)解讀進(jìn)行了分析。第七、第八章 以前述各章節(jié)的內(nèi)容為基礎(chǔ)，對(duì)機(jī)械領(lǐng)域、電學(xué)領(lǐng)域和化學(xué)領(lǐng)域中比較有代表性的若干案例進(jìn)行了較為詳細(xì)的實(shí)例分析，幫助讀者加深理解在發(fā)明專利審查中如何樹立證據(jù)意識(shí)，掌握以證據(jù)為核心的回案處理方法，理解證據(jù)的真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性，提升證據(jù)的獲取和運(yùn)用能力，從而提高專利審查質(zhì)量和審查效率。本書的編寫人員包括參與課程開發(fā)的人員以及后期進(jìn)一步提供典型案例的人員，大家在編寫過程中都付出了辛勤的努力。原專利復(fù)審委員會(huì)、天津中心審業(yè)部、機(jī)械部、電學(xué)部、通信部、化學(xué)部和光電部的同事提供了非常好的案例，在此表示感謝。另外，聞秀娜、劉俊源、張艷穩(wěn)、張巖、肖荔荔、朱耀劍、孔丹、吳文芳、徐書芳、朱云娥、龐爾江等參與了部分案例的收集編寫；慈麗雁、陳雪梅、張蕓蕓、譚明敏、智月、孫明明、李海龍、亢心潔、侯琴、付少帥等人提供了典型案例研究。在此一并表示感謝。本書的總體策劃和審稿由劉稚承擔(dān)，統(tǒng)稿由朱麗娜、韓旭、劉江和孫文倩承擔(dān)，全稿研究和寫作的協(xié)調(diào)工作主要由朱麗娜承擔(dān)，第一章由劉稚編寫，第二章由朱麗娜編寫，第三章至第五章由韓旭編寫，第六章和第七章第三節(jié)由孫文倩編寫，第七章第一節(jié)由張美菊和王琳編寫，第七章第二節(jié)和第八章第二節(jié)由劉江編寫，第八章第一節(jié)由司軍鋒和方勇編寫，第八章第三節(jié)由陳俊霞和田園編寫。本書呈現(xiàn)的觀點(diǎn)是作者的認(rèn)識(shí)，水平有限，難免有疏漏或錯(cuò)誤不當(dāng)之處，懇請(qǐng)讀者批評(píng)指正。本書編寫組2019年5月15日