前 言本書依據《最高人民法院關于民事訴訟證據的若干規(guī)定》和《最高人民法院關于行政訴訟證據若干問題的規(guī)定》，從證據的角度對專利審查程序中證據真實性、合法性和關聯(lián)性的問題進行了梳理，使缺少法律背景的讀者能夠了解證據規(guī)則在專利審查程序中的應用以及證據真實性、合法性和關聯(lián)性在專利審查中的體現，從而樹立正確的證據意識。證據意識是法律思維的一項重要內容，專利審查作為一種確權程序，證據的作用是毋庸置疑的。在發(fā)明專利申請的實質審查過程中，首先應正確理解發(fā)明，準確認定申請事實，有效檢索證據，隨后以證據為核心進行實質審查，依據證據規(guī)則與申請人交換意見，確定發(fā)明專利申請對現有技術作出的貢獻，最終使符合授權條件的發(fā)明專利申請獲得授權。從事發(fā)明專利申請審查的審查員多數缺少法律背景，盡管在崗位培訓中已經進行了必要的法律培訓，掌握了基本的審查技能，然而在實際工作中，審查員在面對申請人提交的意見陳述時，仍然困惑于以證據為核心，歸納申請人爭辯要點，分析雙方舉證是否充分，進而判斷應該堅持自己的意見，還是接受申請人的意見。針對這樣的問題，2016年國家知識產權局專利局專利審查協(xié)作天津中心（以下簡稱天津中心）開發(fā)了《回案處理》的培訓課程，將回案處理過程歸納為5個步驟：列爭點核證據辨是非查問題再處理，幫助審查員樹立證據意識，以證據為核心查清事實，正確適用法律。用所述《回案處理》課程（以下簡稱五步法）對新審查員進行培訓后，絕大多數審查員反映非常好，通過培訓，他們掌握了基本的證據規(guī)則，證據意識得到加強，回案處理能力得到明顯提高。通過社會反饋和內部質量控制，發(fā)現新審查員在獨立上崗后，對創(chuàng)造性評價的把握能力仍有待提高。分析原因，我們發(fā)現審查員理解發(fā)明的能力不足，有時不能準確把握發(fā)明的實質，進而造成檢索效能不高。針對以上種種問題，我們進一步開發(fā)了《創(chuàng)造性評價避免公知常識不當使用和提高通知書效能》的培訓課程，力求使審查員從正確理解發(fā)明入手，準確把握發(fā)明的實質，進一步加強證據意識，進而提高創(chuàng)造性評價的能力。以上培訓課程都是以訓練思維方式為主，通過案例訓練如何理解和運用證據規(guī)則，如何審查證據真實性、合法性、關聯(lián)性以及證據的證明力等問題。本書編寫組在此基礎上，進一步充實了不同領域的案例，以方便不同技術領域的人員學習掌握。本書的結構如下：第一章 根據《最高人民法院關于民事訴訟證據的若干規(guī)定》和《最高人民法院關于行政訴訟證據若干問題的規(guī)定》這兩個司法解釋，分析發(fā)明專利實質審查程序中應遵循的證據規(guī)則；從舉證責任的角度分析了公知常識的舉證問題，從證據的關聯(lián)性角度分析了實驗數據的證明問題等。第二章 明確以證據為核心的回案處理方法，運用列爭點、核證據、辨是非、查問題和再處理這5個步驟，明晰舉證責任并查明待證事實；以創(chuàng)造性審查為切入點分析了證據衡量的方法，并對涉及公知常識、補充實驗數據等情形作出進一步的分析，幫助讀者進一步理解本章的回案處理方法。第三章 在證據學基礎上結合專利審查實踐，詳細介紹證據真實性的內涵、有關規(guī)定和審查標準，經驗法則和矛盾法則等審查法則，以及甄別法、對比法和印證法等審查方法，分析專利審查中證據真實性的有關要求和特點，并總結審查實踐中兩類證據網絡證據和實驗數據的真實性問題處理方法。第四章 從證據合法性的有關爭議入手，介紹證據合法性的內涵和審查標準，詳細分析專利審查中證據合法性規(guī)定的主要內容、關系特點和分類，針對現有技術、抵觸申請、新穎性寬限期和優(yōu)先權等4種情形分析證據合法性的審查重點，以及總結網絡證據合法性問題的處理方法。第五章 介紹了證據關聯(lián)性的內涵，包括證據關聯(lián)性的定義，證據真實性、合法性和關聯(lián)性的關系，證明的定義和構成；梳理了專利審查中證據關聯(lián)性的法律依據、主體要求、分類及其應用；總結了專利審查不同情形使用的直接證明、推理證明和邏輯論證的證明方法。第六章 圍繞專利審查中證據的解讀，系統(tǒng)分析了本領域技術人員的能力，依托實例詳細介紹了如何解讀主張專利權的證據（即申請文件）和現有技術的證據，并對專利審查中涉及爭議焦點的公知常識性證據、涉及補充實驗數據等幾種特定情形的證據解讀進行了分析。第七、第八章 以前述各章節(jié)的內容為基礎，對機械領域、電學領域和化學領域中比較有代表性的若干案例進行了較為詳細的實例分析，幫助讀者加深理解在發(fā)明專利審查中如何樹立證據意識，掌握以證據為核心的回案處理方法，理解證據的真實性、合法性和關聯(lián)性，提升證據的獲取和運用能力，從而提高專利審查質量和審查效率。本書的編寫人員包括參與課程開發(fā)的人員以及后期進一步提供典型案例的人員，大家在編寫過程中都付出了辛勤的努力。原專利復審委員會、天津中心審業(yè)部、機械部、電學部、通信部、化學部和光電部的同事提供了非常好的案例，在此表示感謝。另外，聞秀娜、劉俊源、張艷穩(wěn)、張巖、肖荔荔、朱耀劍、孔丹、吳文芳、徐書芳、朱云娥、龐爾江等參與了部分案例的收集編寫；慈麗雁、陳雪梅、張蕓蕓、譚明敏、智月、孫明明、李海龍、亢心潔、侯琴、付少帥等人提供了典型案例研究。在此一并表示感謝。本書的總體策劃和審稿由劉稚承擔，統(tǒng)稿由朱麗娜、韓旭、劉江和孫文倩承擔，全稿研究和寫作的協(xié)調工作主要由朱麗娜承擔，第一章由劉稚編寫，第二章由朱麗娜編寫，第三章至第五章由韓旭編寫，第六章和第七章第三節(jié)由孫文倩編寫，第七章第一節(jié)由張美菊和王琳編寫，第七章第二節(jié)和第八章第二節(jié)由劉江編寫，第八章第一節(jié)由司軍鋒和方勇編寫，第八章第三節(jié)由陳俊霞和田園編寫。本書呈現的觀點是作者的認識，水平有限，難免有疏漏或錯誤不當之處，懇請讀者批評指正。本書編寫組2019年5月15日