金融投資商品這一概念具有強(qiáng)大的概括力和穿透力，較好地適應(yīng)了金融自由化背景下金融投資商品及衍生品不斷涌現(xiàn)的新時(shí)代。本書以對(duì)金融投資商品概念的法學(xué)闡釋和類型化研究為基礎(chǔ)，以發(fā)行與交易環(huán)節(jié)的金融投資者保護(hù)為著眼點(diǎn)，重構(gòu)我國(guó)金融投資商品法律制度。
第一章是緒論。
第二章分析金融投資商品的基本理論。學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的創(chuàng)新主要有：第一，提出證券的擴(kuò)張是有邊界的。證券概念不能涵蓋所有的金融投資商品，真正厘清證券與金融投資商品的重合和差異部分，確立金融投資商品與證券是包含與被包含的關(guān)系，證券的概念需要擴(kuò)大化為金融投資商品的概念。同時(shí)，證券法也要進(jìn)化、升級(jí)為金融投資商品法的研究定位。第二，從適應(yīng)我國(guó)語(yǔ)言習(xí)慣的角度重新提煉了金融投資商品的概念，以基礎(chǔ)法理作為前提進(jìn)行學(xué)術(shù)判斷。
第三章對(duì)英國(guó)、日本、韓國(guó)和美國(guó)的金融投資商品法律制度進(jìn)行考察，比較分析我國(guó)現(xiàn)行法律制度存在的差距，創(chuàng)新性地總結(jié)中外金融投資商品法律制度的四點(diǎn)發(fā)展趨勢(shì)，即金融投資商品呈現(xiàn)出類型化、層次化趨勢(shì)，發(fā)行制度呈現(xiàn)出系統(tǒng)化趨勢(shì)，交易制度呈現(xiàn)出標(biāo)準(zhǔn)化趨勢(shì)，金融監(jiān)管與投資者保護(hù)呈現(xiàn)出融合化趨勢(shì)。
第四章對(duì)域內(nèi)外金融投資商品發(fā)行中公募發(fā)行的信息披露和私募發(fā)行的風(fēng)險(xiǎn)揭示等重要制度進(jìn)行分析。其中，對(duì)適合性義務(wù)和買者自負(fù)的關(guān)系與調(diào)適的闡述是本章的重要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)。
第五章對(duì)域內(nèi)外金融投資商品的交易方式、限制制度，場(chǎng)外衍生品交易的特殊規(guī)則以及金融交易反欺詐制度進(jìn)行分析，特別分析了包括科創(chuàng)板在內(nèi)的最新退市退板制度。
第六章提出了對(duì)我國(guó)金融投資商品法律制度改革的建議。發(fā)行制度方面，主張將發(fā)行審核制度轉(zhuǎn)變?yōu)槎鄬哟蔚陌l(fā)行注冊(cè)豁免制，信息披露由形式主義統(tǒng)一向信義義務(wù)轉(zhuǎn)軌，風(fēng)險(xiǎn)揭示制度由賣者有責(zé)向買者自負(fù)發(fā)展。交易規(guī)則方面，主要就確立賣方的適合性義務(wù)，發(fā)展有中國(guó)特色的場(chǎng)外衍生品交易主協(xié)議制度，扶持信用支持制度發(fā)展，發(fā)展凈額結(jié)算制度，完善中央對(duì)手方、信息存儲(chǔ)處等交易基礎(chǔ)設(shè)施及其規(guī)則進(jìn)行論證。責(zé)任制度方面，提出建立以民事責(zé)任為主要規(guī)制手段、行政違法責(zé)任次之、刑事責(zé)任再次之的梯次性違規(guī)交易責(zé)任追究與懲罰機(jī)制的學(xué)術(shù)主張。倡議以全球主義關(guān)照下的國(guó)家主義立場(chǎng)為金融監(jiān)管體制改革的邏輯，通過(guò)金融投資者保護(hù)制度實(shí)現(xiàn)預(yù)防系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的目的。
筆者才疏學(xué)淺，對(duì)如此宏觀且難度甚大的議題力有不逮，僅能為一己私見(jiàn)，敬請(qǐng)讀者批評(píng)指正。