近年來，企業(yè)研發(fā)活動所處的環(huán)境發(fā)生了顯著的變化，開放式創(chuàng)新模式對企業(yè)競爭力的提升變得日趨重要。知識產(chǎn)權(quán)交易已成為開放式創(chuàng)新的關(guān)鍵影響因素，然而我國大多數(shù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營水平還有待提高。傳統(tǒng)的理論研究更多地是從靜態(tài)的角度去分析如何提高企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識，而對于如何挖掘企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)價(jià)值的知識產(chǎn)權(quán)交易較少涉獵。在此背景下，本書主要提出了三個(gè)研究問題：（1）知識產(chǎn)權(quán)交易對技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在作用機(jī)理是什么？（2）知識產(chǎn)權(quán)交易與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系是什么？（3）企業(yè)實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)交易過程中的關(guān)鍵決策有哪些？

本研究基于交易費(fèi)用理論、委托代理理論、開放式創(chuàng)新理論等，通過案例分析、零膨脹負(fù)二項(xiàng)回歸分析等研究方法對上述問題展開了深入分析。主要研究結(jié)論如下：

（1）企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的知識流動可細(xì)分為四種類型，其中與知識產(chǎn)權(quán)交易有關(guān)的是內(nèi)向整合型和外向授權(quán)型知識流動。知識流動是知識產(chǎn)權(quán)交易影響企業(yè)創(chuàng)新績效的中介變量，企業(yè)的學(xué)習(xí)吸收能力對知識流動影響創(chuàng)新績效起到正向調(diào)節(jié)作用。

（2）影響知識產(chǎn)權(quán)交易實(shí)施的因素可分為交易環(huán)境因素、交易主體因素和交易客體因素三大類。其中，交易環(huán)境因素主要有知識產(chǎn)權(quán)制度、中介服務(wù)體系、風(fēng)險(xiǎn)投資體系，交易主體因素指的是交易的買方與賣方之間的溝通機(jī)制、技術(shù)勢差，交易客體因素指的是技術(shù)的不確定性、復(fù)雜性和成熟性。

（3）將專利許可交易作為知識產(chǎn)權(quán)交易定量化研究的切入口，利用國家知識產(chǎn)權(quán)局專利許可交易登記數(shù)據(jù)，結(jié)合德溫特（Derwent）創(chuàng)新索引數(shù)據(jù)庫中的專利申請、引證數(shù)據(jù)，采用零膨脹負(fù)二項(xiàng)回歸模型分析了專利許可交易與交易受讓企業(yè)專利質(zhì)量之間的關(guān)系。統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明，專利許可交易在一定程度上改進(jìn)了專利受讓企業(yè)后續(xù)的專利質(zhì)量，從實(shí)證層面證明了知識產(chǎn)權(quán)交易與企業(yè)創(chuàng)新績效之間存在正相關(guān)關(guān)系。

（4）企業(yè)實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)交易過程中的三個(gè)關(guān)鍵決策為:哪些知識產(chǎn)權(quán)需要通過交易的方式來獲取或運(yùn)營？（決策1）應(yīng)該選擇何種交易機(jī)制？（決策2）是否需要中介的參與？（決策3）決策1涉及企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)交易戰(zhàn)略的制定，我們可以將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略選擇模型及專利組合分析法作為輔助決策工具。決策2涉及知識產(chǎn)權(quán)的交易機(jī)制，在開放式創(chuàng)新情境下，為了提升知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化效率，我們應(yīng)在專利轉(zhuǎn)讓、許可等傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)交易機(jī)制的基礎(chǔ)上，積極探尋例如知識產(chǎn)權(quán)信托、知識產(chǎn)權(quán)證券化等新的交易方式。決策3關(guān)系到知識產(chǎn)權(quán)交易的治理結(jié)構(gòu)。假設(shè)交易的不確定已知，當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)交易的頻率為偶爾或經(jīng)常，交易的資產(chǎn)是非專用性的時(shí)候，市場治理特別有效；當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)交易的頻率為經(jīng)常，交易的資產(chǎn)屬于混合性或?qū)Ｓ眯缘臅r(shí)候，適合采用雙邊治理結(jié)構(gòu)；而當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)交易的頻率為偶爾，交易的資產(chǎn)專用性程度為混合和專用模式時(shí)，三邊治理結(jié)構(gòu)比較合適。

本書的創(chuàng)新之處主要體現(xiàn)在：

一是增強(qiáng)了現(xiàn)有理論研究的系統(tǒng)性。深入剖析了知識產(chǎn)權(quán)交易對創(chuàng)新績效的影響機(jī)制，構(gòu)建了知識產(chǎn)權(quán)交易（交易主體、交易客體、交易環(huán)境）知識流動（內(nèi)向整合型、外向授權(quán)型）創(chuàng)新績效的概念模型。對企業(yè)實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)交易過程中的三個(gè)關(guān)鍵決策知識產(chǎn)權(quán)交易戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權(quán)交易機(jī)制、知識產(chǎn)權(quán)交易治理結(jié)構(gòu)分別進(jìn)行了細(xì)致的探討。

二是彌補(bǔ)了知識產(chǎn)權(quán)交易現(xiàn)有研究缺乏深入定量分析的缺陷。首次從專利引用的微觀層面實(shí)證探討了專利許可交易與交易受讓企業(yè)專利質(zhì)量的內(nèi)在關(guān)系，使知識產(chǎn)權(quán)交易對創(chuàng)新績效的影響有了更客觀的評價(jià)，又對進(jìn)一步提升我國企業(yè)的專利質(zhì)量具有實(shí)踐指導(dǎo)意義；同時(shí)從專利計(jì)量學(xué)的角度，對原有專利的前向引用統(tǒng)計(jì)公式進(jìn)行了修正和改進(jìn)，從單個(gè)專利擴(kuò)展到了對專利家族專利質(zhì)量的測度；實(shí)現(xiàn)了對當(dāng)前引用次數(shù)為零的專利進(jìn)行全生命周期引用次數(shù)的預(yù)估；根據(jù)與許可交易專利之間的關(guān)系，對專利受讓者后續(xù)所申請專利的后向引用進(jìn)行了詳細(xì)的分類，為以后相關(guān)的數(shù)據(jù)分析提供了啟示。