從1978年開(kāi)始，中國(guó)開(kāi)始了波瀾壯闊的改革開(kāi)放實(shí)踐。到現(xiàn)在，已經(jīng)有40年了。在過(guò)去的40年里，中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)保持平均每年高達(dá)8%左右的經(jīng)濟(jì)增速，這在人類經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上是比較罕見(jiàn)的。中國(guó)也從一個(gè)封閉落后的農(nóng)業(yè)國(guó)家發(fā)展成為全球第二大經(jīng)濟(jì)體、第一大貨物貿(mào)易國(guó)、第一大貨物出口國(guó)、第二大貨物進(jìn)口國(guó)、第二大服務(wù)貿(mào)易大國(guó)。第二大對(duì)外直接投資的開(kāi)放大國(guó)。同時(shí)，中國(guó)也從最不發(fā)達(dá)國(guó)家提升為中高收入發(fā)展中國(guó)家，人均收入有望在近年內(nèi)達(dá)到1.2萬(wàn)美元，成功躋身發(fā)達(dá)國(guó)家行列。毋庸置疑，短短40年，中國(guó)通過(guò)改革開(kāi)放，特別是通過(guò)對(duì)外開(kāi)放，融入全球經(jīng)濟(jì)一體化，實(shí)現(xiàn)了中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的奇跡，從而大力地推動(dòng)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的巨大發(fā)展，走出一條強(qiáng)國(guó)之路。

為什么說(shuō)中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易是一個(gè)奇跡？過(guò)去40年，不論是對(duì)外貿(mào)易、雙向直接投資、貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易，還是其他國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作項(xiàng)目，中國(guó)都是從無(wú)到有，從小到大。具體地，2017年，中國(guó)的對(duì)外貨物貿(mào)易總額達(dá)4.10萬(wàn)億美元，占全球外貿(mào)總額的11.5%，全球排名第一。這相對(duì)于40年前改革開(kāi)放之初的210億美元外貿(mào)總額，增長(zhǎng)了196倍。其中，對(duì)外貨物貿(mào)易出口2.26萬(wàn)億美元，占全球出口總額的12.8%，全球排名第一；對(duì)外貨物貿(mào)易進(jìn)口1.84萬(wàn)億美元，占全球出口總額的10.2%，全球排名第二。貨物貿(mào)易占GDP的外貿(mào)依存度為33.6%。同時(shí)，中國(guó)的服務(wù)貨物貿(mào)易總額達(dá)6905億美元，占全球外貿(mào)總額的6.7%，全球排名第二。相對(duì)于40年前改革開(kāi)放之初的40億美元服務(wù)外貿(mào)總額，增長(zhǎng)了約172倍。

40年改革開(kāi)放造就中國(guó)外貿(mào)奇跡。這也可以從中國(guó)的國(guó)際合作發(fā)展情況來(lái)看。第一，2017年，中國(guó)利用外資總額達(dá)到1363億美元，占世界利用外資總額的9.5%，排名全球第二，比改革開(kāi)放之初增長(zhǎng)了近40倍。同時(shí)，中國(guó)對(duì)外直接投資達(dá)到1582億美元，占世界利用外資總額達(dá)到9.9%，排名全球第二，比改革開(kāi)放之初增長(zhǎng)了55倍。此外，中國(guó)對(duì)外承包工程完成營(yíng)業(yè)額為1685億美元，對(duì)外勞務(wù)合作派出總?cè)藬?shù)達(dá)到52.2萬(wàn)人。所有這些指標(biāo)都清楚地表明40年的改革開(kāi)放，中國(guó)已經(jīng)成為當(dāng)之無(wú)愧的世界工廠，是世界外貿(mào)發(fā)展史上的一大奇跡。

筆者以為，我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的40年，可以劃分為三個(gè)階段：廣度開(kāi)放、深度開(kāi)放以及全面開(kāi)放。從1978年到2001年，我國(guó)的開(kāi)放屬于廣度開(kāi)放階段，主要體現(xiàn)在各種經(jīng)濟(jì)特區(qū)、經(jīng)開(kāi)區(qū)、工業(yè)園區(qū)、高新區(qū)乃至出口加工區(qū)的設(shè)立。在這個(gè)階段，主要體現(xiàn)為各種園區(qū)在從沿海向內(nèi)地的點(diǎn)線面的推進(jìn)，其更多的是屬于一種粗放式強(qiáng)調(diào)量上的開(kāi)放；國(guó)家在對(duì)外貿(mào)易政策上，主要是從改革開(kāi)放之前的進(jìn)口替代戰(zhàn)略改為出口導(dǎo)向發(fā)展模式。

我國(guó)對(duì)外開(kāi)放實(shí)踐的第二個(gè)階段是從2001年底的中國(guó)加入世貿(mào)組織（WTO）到2017年黨的十九大召開(kāi)之前的這個(gè)時(shí)段。這個(gè)階段中國(guó)的對(duì)外開(kāi)放實(shí)踐可以概括為深度開(kāi)放。在這個(gè)階段中，一方面，加入世貿(mào)使得我國(guó)出口品面臨著更大的出口市場(chǎng)、更多的出口機(jī)會(huì)；另一方面，因?yàn)槲覈?guó)勞動(dòng)力成本上升，人口紅利下降；2008年的全球金融危機(jī)又使得外需疲軟，原來(lái)以出口勞力密集型產(chǎn)品為主要特征的出口導(dǎo)向模式受到很大的挑戰(zhàn)。國(guó)家通過(guò)設(shè)立11個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，進(jìn)行新經(jīng)濟(jì)體制試點(diǎn)試驗(yàn)改革，努力提升產(chǎn)品特別是出口品質(zhì)量；同時(shí)繼續(xù)減低關(guān)稅、推進(jìn)貿(mào)易自由化來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)。這個(gè)階段的發(fā)展模式，主要是體現(xiàn)為集約式的強(qiáng)調(diào)質(zhì)上的開(kāi)放；國(guó)家在對(duì)外貿(mào)易政策上，主要是從原來(lái)強(qiáng)調(diào)出口導(dǎo)向發(fā)展模式改為貿(mào)易自由化戰(zhàn)略。

我國(guó)的對(duì)外開(kāi)放實(shí)踐的第三個(gè)階段則是2017年黨的十九大召開(kāi)之后所強(qiáng)調(diào)的推進(jìn)全面開(kāi)放新階段。當(dāng)前國(guó)際上逆全球化思潮抬頭，有些國(guó)家甚至推行貿(mào)易霸權(quán)主義，實(shí)施貿(mào)易保護(hù)政策，從而導(dǎo)致經(jīng)貿(mào)全球化面臨重大挑戰(zhàn)。為努力推進(jìn)全球貿(mào)易自由化，促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，推動(dòng)全球經(jīng)濟(jì)合作互利共贏，黨的十九大特別強(qiáng)調(diào)了推進(jìn)全面開(kāi)放新格局是當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一項(xiàng)重要任務(wù)。到目前為止，全面開(kāi)放主要是要做好三個(gè)工作：擴(kuò)大進(jìn)口、建設(shè)自由貿(mào)易港以及建設(shè)粵港澳大灣區(qū)。這三項(xiàng)工作都是推進(jìn)貿(mào)易全球化的關(guān)鍵工作。

本書(shū)的章節(jié)安排正是按以上的這個(gè)思路來(lái)展開(kāi)的。相對(duì)于對(duì)外40年開(kāi)放的三個(gè)階段，全書(shū)分成五部分來(lái)探討40年對(duì)外開(kāi)放的偉大實(shí)踐。第一部分是改革開(kāi)放之前所采取的進(jìn)口替代戰(zhàn)略。第二部分則是從20世紀(jì)80年代初開(kāi)始大力推行的出口導(dǎo)向戰(zhàn)略。第三部分是貿(mào)易自由化戰(zhàn)略和WTO效應(yīng)，第四部分討論全球金融危機(jī)背景下的深度開(kāi)放。第五部分討論新時(shí)期全方位開(kāi)放戰(zhàn)略下的一些政策影響。下面對(duì)各章內(nèi)容逐一簡(jiǎn)要介紹。

本書(shū)的第一篇主要討論改革開(kāi)放之前我國(guó)所采用的進(jìn)口替代戰(zhàn)略以及相關(guān)替代政策對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響。該部分包括兩章，這兩章都是與北京大學(xué)林毅夫教授合作的成果。第1章主要就中國(guó)外貿(mào)40年做個(gè)概括性的描述，并探討了中國(guó)外貿(mào)發(fā)展如何促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。該章從經(jīng)驗(yàn)實(shí)證的角度論證了中國(guó)自1978年實(shí)施經(jīng)濟(jì)改革以來(lái)，已在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)上取得了長(zhǎng)足的進(jìn)展。改革開(kāi)放以來(lái)，政府在經(jīng)濟(jì)改革后轉(zhuǎn)向采納遵循比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略。采用雙軌制改革為陳舊的資本密集型工業(yè)提供了暫時(shí)的保護(hù)。此類漸進(jìn)式改革實(shí)現(xiàn)了帕累托最優(yōu)且容易付諸實(shí)施。政府在提供產(chǎn)業(yè)甄別和方便經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級(jí)等方面發(fā)揮了積極的作用。中國(guó)成功開(kāi)展經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和制造業(yè)升級(jí)也為城鄉(xiāng)地區(qū)的工人們創(chuàng)造了更多的新就業(yè)機(jī)會(huì)。因此，中國(guó)的貧困人口數(shù)量大幅減少。在這個(gè)階段的30年間，中國(guó)從一個(gè)最不發(fā)達(dá)國(guó)家成長(zhǎng)為一個(gè)中高收入國(guó)家，從而創(chuàng)造了人類歷史上經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的奇跡。

第2章主要是通過(guò)工農(nóng)價(jià)格剪刀差模型來(lái)估算我國(guó)的政府目標(biāo)函數(shù)。價(jià)格剪刀差指的是發(fā)展中國(guó)家（尤其是社會(huì)主義國(guó)家）的政府如何從農(nóng)業(yè)部門的農(nóng)民那里賺取利潤(rùn)來(lái)補(bǔ)貼城市工業(yè)部門的工人。同時(shí)，通過(guò)實(shí)施價(jià)格剪刀差，政府可以加快資本積累速度。研究發(fā)現(xiàn)，在改革開(kāi)放之前，城市工人的福利所占權(quán)重遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于農(nóng)民的福利。此外，政府也更重視資本積累而輕視居民福利。

自1992年宣布要建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以來(lái)，一直到2008年的全球金融危機(jī)，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展很大程度上得益于國(guó)家推行的出口導(dǎo)向戰(zhàn)略。那么如何理解國(guó)際貿(mào)易與出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的關(guān)系？出口導(dǎo)向戰(zhàn)略又是如何推進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的呢？本書(shū)第36章探討再部分內(nèi)容。第3章指出，中國(guó)當(dāng)前出口導(dǎo)向的增長(zhǎng)模式是由中國(guó)當(dāng)前人口特征和低城市化水平所決定的必然選擇。低人口撫養(yǎng)比和低城市化率共同造成大量的勞動(dòng)力供給和工資收入緩慢增長(zhǎng)，這兩種因素又進(jìn)一步導(dǎo)致了資本的快速積累和制造業(yè)的飛速發(fā)展。然而這兩種因素也決定了較小的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，因此市場(chǎng)出清的唯一途徑就是出口。第4章則用2010年交易層面的高度細(xì)化數(shù)據(jù)提供了對(duì)中國(guó)加工貿(mào)易的全面分析。通過(guò)強(qiáng)調(diào)中國(guó)外貿(mào)中的加工貿(mào)易的關(guān)鍵角色，我們論證了自由貿(mào)易區(qū)是推動(dòng)加工貿(mào)易發(fā)展的重要工具。然后，我們從產(chǎn)業(yè)層面和企業(yè)層面探究了加工貿(mào)易的各種特征：進(jìn)口的來(lái)源國(guó)、主要產(chǎn)品、運(yùn)輸模式、進(jìn)入港口、消費(fèi)目的地、商品質(zhì)量、加工貿(mào)易的范圍。

出口企業(yè)的生產(chǎn)率比非出口企業(yè)的更高，這一結(jié)論已成為近年來(lái)企業(yè)層面國(guó)際貿(mào)易研究的中心論斷。有趣的是，這一論斷在作為全球最大的出口國(guó)的中國(guó)受到了挑戰(zhàn)。之前一些研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)出口企業(yè)的生產(chǎn)率可能比非出口企業(yè)低。第5章通過(guò)對(duì)20002005年企業(yè)海關(guān)數(shù)據(jù)的分析表明，這一令人費(fèi)解的發(fā)現(xiàn)完全是由中國(guó)大量的加工貿(mào)易企業(yè)所導(dǎo)致的。我們發(fā)現(xiàn)中國(guó)有20%的企業(yè)完全從事出口加工，這些企業(yè)的生產(chǎn)率比非出口企業(yè)低4%29%。剔除加工貿(mào)易企業(yè)的影響就能使我們回到出口企業(yè)生產(chǎn)率更高的傳統(tǒng)結(jié)論當(dāng)中。該章說(shuō)明將加工貿(mào)易與非加工貿(mào)易企業(yè)區(qū)分開(kāi)對(duì)于正確理解中國(guó)出口企業(yè)的表現(xiàn)至關(guān)重要。此外，在研究越南、墨西哥等其他加工貿(mào)易比較盛行的國(guó)家的企業(yè)行為時(shí)，也應(yīng)該充分考慮到加工貿(mào)易的影響。

第6章進(jìn)一步討論國(guó)家級(jí)開(kāi)發(fā)區(qū)的設(shè)立對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響。使用中國(guó)20002005年包括企業(yè)層面的數(shù)據(jù)、產(chǎn)品層面的海關(guān)進(jìn)出口數(shù)據(jù)和開(kāi)發(fā)區(qū)的三套高度細(xì)化的微觀數(shù)據(jù)，研究了國(guó)家級(jí)開(kāi)發(fā)區(qū)的設(shè)立對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響。在控制了諸多企業(yè)層面的因素，以及不可觀測(cè)的時(shí)間維度的異質(zhì)性、地區(qū)之間的差異和不同行業(yè)的特點(diǎn)之后，實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)：國(guó)家級(jí)開(kāi)發(fā)區(qū)的設(shè)立對(duì)區(qū)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)率的提升有顯著的正面作用。同時(shí)，企業(yè)附近國(guó)家級(jí)開(kāi)發(fā)區(qū)的數(shù)目對(duì)該企業(yè)生產(chǎn)率的提升也有顯著的正面間接影響。更進(jìn)一步地，將開(kāi)發(fā)區(qū)分成不同的類別來(lái)看，只有高新區(qū)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的直接影響顯著為正。在考慮到可能的反向因果導(dǎo)致的內(nèi)生性問(wèn)題之后，國(guó)家級(jí)開(kāi)發(fā)區(qū)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的正面直接影響依然穩(wěn)健。

1994年中國(guó)僅為WTO的觀察員國(guó)，為盡快加入WTO，在三年內(nèi)大幅度地減低進(jìn)口關(guān)稅。進(jìn)口關(guān)稅從35%快速降到17%左右。2001年底中國(guó)成功加入WTO，成為世界貿(mào)易組織的第143個(gè)國(guó)家，并繼續(xù)大力推行貿(mào)易自由化戰(zhàn)略。本書(shū)第三篇又分為三章（第79章），從不同角度討論貿(mào)易自由化如何提升企業(yè)生產(chǎn)率，又對(duì)企業(yè)利潤(rùn)率以及企業(yè)創(chuàng)新有什么影響。具體地，第7章研究了進(jìn)口中間品和最終品關(guān)稅減免如何影響參與貿(mào)易的大型中國(guó)企業(yè)的生產(chǎn)率。分析考慮了企業(yè)從事加工貿(mào)易在進(jìn)口中間品方面的關(guān)稅優(yōu)惠。利用20002006年高度細(xì)化的貿(mào)易數(shù)據(jù)和企業(yè)生產(chǎn)數(shù)據(jù)，本章構(gòu)建了各企業(yè)所面臨的進(jìn)口中間品和最終品關(guān)稅稅率。通過(guò)控制企業(yè)參與加工貿(mào)易的自我選擇和兩類企業(yè)層面關(guān)稅稅率可能引發(fā)的內(nèi)生性，該章發(fā)現(xiàn)，進(jìn)口中間品和最終品關(guān)稅減免均對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率提升有正向影響，且影響力度會(huì)隨著企業(yè)加工貿(mào)易進(jìn)口份額的增大而減小�？傮w上，相對(duì)于最終品關(guān)稅減免，進(jìn)口中間品關(guān)稅減免對(duì)生產(chǎn)率提升的影響更大；但對(duì)于不從事加工貿(mào)易的企業(yè)，相反的結(jié)論成立。通過(guò)將企業(yè)生產(chǎn)率加總至經(jīng)濟(jì)體總體生產(chǎn)率發(fā)現(xiàn)，兩類關(guān)稅減免共使樣本中約423家企業(yè)獲得生產(chǎn)率提升，同時(shí)至少貢獻(xiàn)了同期經(jīng)濟(jì)體總體生產(chǎn)率提升的14.5%。

第8章研究了最終品進(jìn)口自由化對(duì)本國(guó)純內(nèi)銷企業(yè)利潤(rùn)率的影響。短期均衡時(shí)，最終品進(jìn)口自由化使得更多外國(guó)企業(yè)向本國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行出口，加劇了本國(guó)產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，降低了本國(guó)純內(nèi)銷企業(yè)的利潤(rùn)率。而在長(zhǎng)期，由于企業(yè)能夠充分進(jìn)行進(jìn)入退出市場(chǎng)的調(diào)整，一部分本國(guó)企業(yè)會(huì)退出市場(chǎng)，均衡時(shí)存留下來(lái)的企業(yè)利潤(rùn)率升高。該章首先通過(guò)理論模型解釋了上述現(xiàn)象，接著利用我國(guó)20002007年規(guī)模以上制造業(yè)企業(yè)層面的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，并進(jìn)一步驗(yàn)證了進(jìn)口自由化對(duì)企業(yè)利潤(rùn)率影響的渠道。實(shí)證結(jié)果同時(shí)發(fā)現(xiàn)，中間品關(guān)稅下降會(huì)對(duì)本國(guó)純內(nèi)銷企業(yè)的利潤(rùn)率產(chǎn)生正向影響。最后，理論模型和實(shí)證結(jié)果還證明了，其他條件相同時(shí)，企業(yè)的生產(chǎn)率越高，其利潤(rùn)率就越高。

第9章旨在研究中間品關(guān)稅下降對(duì)進(jìn)口企業(yè)研發(fā)的影響，發(fā)現(xiàn)中間品關(guān)稅的下降提高了企業(yè)的研發(fā)水平。由于加工貿(mào)易沒(méi)有進(jìn)口關(guān)稅，從而不受進(jìn)口中間品關(guān)稅下降的影響�；�于這一事實(shí)，該章利用中國(guó)加入WTO作為政策沖擊，使用中國(guó)制造業(yè)企業(yè)的進(jìn)出口數(shù)據(jù)和自然實(shí)驗(yàn)方法進(jìn)行研究。中間品關(guān)稅的下降一方面減少了企業(yè)的進(jìn)口成本，增加了企業(yè)利潤(rùn)，提高了研發(fā)空間；另一方面因?yàn)槠髽I(yè)可以進(jìn)口更多核心技術(shù)產(chǎn)品，從而獲得更多技術(shù)轉(zhuǎn)移，這促進(jìn)了企業(yè)對(duì)已有技術(shù)的模擬和吸收，提高了相應(yīng)的研發(fā)。進(jìn)一步，我們將研發(fā)投入分解為對(duì)已有產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程的研發(fā)和對(duì)新產(chǎn)品的研發(fā)，分析發(fā)現(xiàn)，中間品貿(mào)易自由化對(duì)中國(guó)企業(yè)研發(fā)的影響主要體現(xiàn)在前一方面。這是因?yàn)樽鳛橐粋�(gè)發(fā)展中國(guó)家，相對(duì)于自助研發(fā)新產(chǎn)品，中國(guó)企業(yè)在吸收已有技術(shù)改善生產(chǎn)流程上更具有比較優(yōu)勢(shì)。該章的結(jié)論說(shuō)明提高中間品貿(mào)易便利度，進(jìn)一步促進(jìn)貿(mào)易自由化，對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，改善企業(yè)生產(chǎn)模式和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展有顯著推動(dòng)作用，該章有鮮明的現(xiàn)實(shí)意義。

2008年的全球金融危機(jī)使得全球經(jīng)濟(jì)特別是發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展遭受到明顯的負(fù)面影響。各主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體外需疲軟，原來(lái)主要依靠出口來(lái)拉動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的模式已不再可行。受金融危機(jī)影響，中國(guó)企業(yè)也面臨著嚴(yán)重的信貸約束。同時(shí)，國(guó)家自2005年7月開(kāi)始采用有管理的浮動(dòng)匯率體制。人民幣相對(duì)于美元總體升值。中國(guó)的出口模式也從簡(jiǎn)單地依賴于低工資的成本優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)向努力提升出口品的質(zhì)量。中國(guó)的對(duì)外開(kāi)放進(jìn)程也逐步地從之前的廣度開(kāi)放轉(zhuǎn)向深度開(kāi)放。本書(shū)的第四篇討論全球金融危機(jī)下的深度開(kāi)放，包括第1013章。

第10章討論人民幣升值如何影響出口企業(yè)決策。該章從出口質(zhì)量的角度研究匯率變動(dòng)與企業(yè)決策的關(guān)系。我們利用20002006年制造業(yè)企業(yè)和海關(guān)進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)，修正了以往的出口質(zhì)量測(cè)算方法，更準(zhǔn)確地測(cè)算出口質(zhì)量。在此基礎(chǔ)上，我們的實(shí)證證據(jù)表明，人民幣升值帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)壓力促進(jìn)了出口質(zhì)量提升：10%的人民幣升值使企業(yè)出口質(zhì)量平均上升0.19%。我們進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)在質(zhì)量差異化程度大的行業(yè)中，人民幣升值對(duì)出口質(zhì)量的提升效應(yīng)為0.4%，而在質(zhì)量差異化程度小的行業(yè)中該效應(yīng)不明顯。此外，人民幣升值減少了出口企業(yè)數(shù)目，且升值對(duì)出口質(zhì)量的提升效應(yīng)在非核心產(chǎn)品及低生產(chǎn)率企業(yè)中更明顯。本章發(fā)現(xiàn)了匯率變動(dòng)影響企業(yè)決策的新渠道，同時(shí)也表明競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度是質(zhì)量升級(jí)的重要決定因素。

第11章則通過(guò)理論建模和實(shí)證分析研究了匯率變動(dòng)對(duì)加工貿(mào)易企業(yè)國(guó)內(nèi)附加值比的影響。一方面，本幣貶值通過(guò)影響企業(yè)對(duì)進(jìn)口和國(guó)內(nèi)中間品的配置，導(dǎo)致其國(guó)內(nèi)附加值比重提高。另一方面，它還影響出口企業(yè)的定價(jià)策略，促使其成本加成提高，使得加工貿(mào)易企業(yè)的國(guó)內(nèi)附加值比提高。該章用20002009年中國(guó)工業(yè)企業(yè)和海關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)對(duì)理論預(yù)期進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，并發(fā)現(xiàn)按初始年進(jìn)口份額加權(quán)的名義有效匯率通過(guò)這兩個(gè)渠道使得加工貿(mào)易企業(yè)的國(guó)內(nèi)附加值比顯著提高。

第12章討論在銀行企業(yè)不完全信息條件下，國(guó)內(nèi)企業(yè)和出口企業(yè)的信貸約束如何產(chǎn)生。為保持激勵(lì)相容，銀行提供的貸款少于企業(yè)所需的最優(yōu)數(shù)量。出口企業(yè)的運(yùn)輸時(shí)間越長(zhǎng)，比國(guó)內(nèi)企業(yè)面臨的的信貸約束越緊，即便在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)也是如此。對(duì)中國(guó)企業(yè)而言，海外業(yè)務(wù)占比越大、運(yùn)輸時(shí)間越長(zhǎng)、生產(chǎn)率差異越大，面臨的信貸約束也就越緊。

第13章旨在研究匯率變動(dòng)對(duì)異質(zhì)性出口企業(yè)對(duì)外直接投資的影響及影響機(jī)制，尤其是匯率對(duì)貿(mào)易服務(wù)型投資的出口傳導(dǎo)效應(yīng)。將近一半的中國(guó)對(duì)外投資主要是以貿(mào)易辦事處和進(jìn)出口公司為代表的貿(mào)易服務(wù)型投資，以往的研究只關(guān)注匯率變化對(duì)制造業(yè)投資的出口替代影響，而忽略了出口與貿(mào)易服務(wù)型投資的互補(bǔ)關(guān)系，因此用傳統(tǒng)的對(duì)外直接投資理論研究人民幣匯率對(duì)中國(guó)對(duì)外投資的影響會(huì)帶來(lái)偏差。該章從理論建模和實(shí)證分析兩個(gè)方向重新考察了匯率對(duì)貿(mào)易服務(wù)型投資的影響，理論上拓展了異質(zhì)性企業(yè)對(duì)外直接投資的模型，區(qū)分了貿(mào)易服務(wù)型投資和生產(chǎn)性投資，并引入了真實(shí)匯率；實(shí)證上使用微觀企業(yè)投資和貿(mào)易數(shù)據(jù),定量分析了匯率對(duì)企業(yè)進(jìn)行不同類型的投資影響大小。大量研究發(fā)現(xiàn)匯率上升顯著地促進(jìn)了企業(yè)對(duì)外直接投資概率，尤其是貿(mào)易服務(wù)型對(duì)外投資。據(jù)我們所知，這是第一篇通過(guò)理論和微觀數(shù)據(jù)研究中國(guó)貿(mào)易服務(wù)型對(duì)外投資的文章，在一定程度上填補(bǔ)了這方面研究的空白。

面對(duì)外需低迷、西方國(guó)家貿(mào)易保護(hù)主義升溫的國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，中國(guó)對(duì)外開(kāi)放也進(jìn)入深水區(qū)。2017年召開(kāi)的黨的十九大上，中央提出了全面推進(jìn)開(kāi)放新格局的戰(zhàn)略構(gòu)想。本書(shū)的第五篇也是最后一篇著力于對(duì)全方位開(kāi)放戰(zhàn)略提出相應(yīng)的政策建議。該部分包括三章。具體地，第14章提出對(duì)外改革，對(duì)內(nèi)開(kāi)放。指出新世紀(jì)以來(lái)，國(guó)際經(jīng)濟(jì)格局發(fā)生了深刻的變化。為保證產(chǎn)業(yè)升級(jí)得以繼續(xù)，企業(yè)生產(chǎn)率繼續(xù)提升，應(yīng)該賦予改革開(kāi)放政策以新的時(shí)代內(nèi)涵，由對(duì)內(nèi)改革，對(duì)外開(kāi)放向?qū)ν飧母铮瑢?duì)內(nèi)開(kāi)放轉(zhuǎn)變。對(duì)外改革，開(kāi)發(fā)新的貿(mào)易伙伴，降低對(duì)少數(shù)幾個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易依存以分散系統(tǒng)化風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)加快建設(shè)同周邊國(guó)家的自由貿(mào)易區(qū)、調(diào)整加工貿(mào)易模式。對(duì)內(nèi)開(kāi)放，破除各地區(qū)的貿(mào)易壁壘，放開(kāi)各要素市場(chǎng)，進(jìn)一步開(kāi)放產(chǎn)品市場(chǎng)。通過(guò)對(duì)外改革，對(duì)內(nèi)開(kāi)放政策，為產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供源源不斷的動(dòng)力。

第15章研究貿(mào)易和投資的便利化。在過(guò)去的40年間，中國(guó)采取了一系列措施促進(jìn)貿(mào)易和投資，主要集中在降低進(jìn)口關(guān)稅、建設(shè)區(qū)域間自由貿(mào)易區(qū)、簽訂雙邊投資協(xié)定、開(kāi)放自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、簡(jiǎn)政放權(quán)、提供土地和稅收等優(yōu)惠、加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面。它們帶動(dòng)了企業(yè)生產(chǎn)率的提升，提高了消費(fèi)者的福利，并促進(jìn)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。未來(lái)我國(guó)在區(qū)域間自由貿(mào)易區(qū)、自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面還有較大的提升空間。

為積極應(yīng)對(duì)逆全球化的挑戰(zhàn)，在國(guó)際經(jīng)貿(mào)關(guān)系中保持主動(dòng)地位，中國(guó)準(zhǔn)備在現(xiàn)有保稅港區(qū)和自由貿(mào)易區(qū)的基礎(chǔ)上探索建設(shè)開(kāi)放程度和自由程度更高的自由貿(mào)易港。第16章主要討論自由貿(mào)易港建設(shè)的動(dòng)因與路徑。自由貿(mào)易港是全球的貨物、人才、資本的匯集地，中國(guó)應(yīng)該對(duì)標(biāo)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，探索建設(shè)自由貿(mào)易港的具體路徑，希望在貨物貿(mào)易便利度、人員流通自由度以及金融開(kāi)放度三個(gè)方面取得新的突破。

事實(shí)上，本書(shū)是作者嘗試?yán)斫饨忉屩袊?guó)國(guó)際貿(mào)易開(kāi)放與中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第六本著作，但它與之前的五本專著《國(guó)際貿(mào)易的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》《加工貿(mào)易與企業(yè)生產(chǎn)率》《貿(mào)易開(kāi)放與中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展》《人民幣匯率、信貸約束與國(guó)際貿(mào)易》《企業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)與國(guó)際貿(mào)易》是相輔相成的、一以貫之的。第一本專著《國(guó)際貿(mào)易的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》試圖解釋一個(gè)國(guó)際貿(mào)易政策根本性的問(wèn)題：從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論上講，自由貿(mào)易是最優(yōu)的。但為什么直到今天，任何國(guó)家哪怕經(jīng)濟(jì)小國(guó)也都沒(méi)有實(shí)施完全的自由貿(mào)易政策呢？這種理論與現(xiàn)實(shí)的背離，其實(shí)正是因?yàn)闆](méi)有考慮到政治的因素。所以，我們?cè)噲D從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度去分析國(guó)際貿(mào)易的現(xiàn)象。

如前所述，盡管中國(guó)是世界上最大的出口國(guó)，但平均而言，出口企業(yè)的生產(chǎn)率低于非出口企業(yè)，這與世界上其他出口大國(guó)都不一樣。之所以會(huì)出現(xiàn)這種中國(guó)企業(yè)生產(chǎn)率之謎，如筆者在第二本專著《加工貿(mào)易與企業(yè)生產(chǎn)率》中指出的，主要是因?yàn)橹袊?guó)的出口企業(yè)大量是價(jià)格貿(mào)易企業(yè)，而加工貿(mào)易企業(yè)生產(chǎn)率較低，因此造成中國(guó)制造業(yè)出口企業(yè)的全要素生產(chǎn)率較低。第三本專著《貿(mào)易開(kāi)放與中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展》則可以看成是第二本專著《加工貿(mào)易與企業(yè)生產(chǎn)率》的姊妹篇。該書(shū)是在考慮加工貿(mào)易的背景下，研究貿(mào)易自由化政策如何從不同的渠道微觀影響企業(yè)的績(jī)效從而宏觀促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

去年剛出版的第四本專著《人民幣匯率、信貸約束與國(guó)際貿(mào)易》則是考察全球金融危機(jī)和人民幣的逐步升值如何影響到。同時(shí)，全球金融危機(jī)后,中國(guó)倡導(dǎo)的一帶一路發(fā)展模式又為人民幣國(guó)際化和國(guó)際貿(mào)易帶來(lái)了什么影響。最近剛剛出版的新專著《企業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)與國(guó)際貿(mào)易》則主要討論：企業(yè)的創(chuàng)新是否提升了企業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量？是否提高了產(chǎn)品的出口附加值？是否提升了出口品的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力？相對(duì)于之前的這五本專著，本書(shū)可以說(shuō)是前面五本書(shū)的一個(gè)集大成。本書(shū)更強(qiáng)調(diào)從改革開(kāi)放40年的宏觀大視角出發(fā)，研究什么因素導(dǎo)致中國(guó)取得了40年以來(lái)的巨大外貿(mào)成就。

之前的五本專著都得到了學(xué)術(shù)界的高度認(rèn)可。第一本《國(guó)際貿(mào)易的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》曾獲得第十六屆安子介國(guó)際貿(mào)易研究獎(jiǎng)（2010）。第二本《加工貿(mào)易與中國(guó)企業(yè)生產(chǎn)率》也有幸獲得第二屆劉詩(shī)白經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)（2014）、第七屆胡繩青年學(xué)術(shù)研究獎(jiǎng)（2015）、第六屆國(guó)家商務(wù)發(fā)展研究獎(jiǎng)（2016）和第七屆吳玉章人文社會(huì)科學(xué)獎(jiǎng)（2017）。 第四本專著《人民幣匯率、信貸約束與國(guó)際貿(mào)易》也有幸獲得第二十屆安子介國(guó)際貿(mào)易研究獎(jiǎng)（2018）。如同我的其他著作一樣，本書(shū)的寫作和出版得益于我的很多同事、領(lǐng)導(dǎo)、師長(zhǎng)的幫助和支持。我特別要感謝格致出版社的錢敏老師和程筠函老師的邀請(qǐng)和大力幫忙。我也非常感謝北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院的雎國(guó)余教授、北京大學(xué)原海外教育學(xué)院的黃道林院長(zhǎng)等多年以來(lái)對(duì)我的指導(dǎo)和關(guān)愛(ài)。另外，特別感謝本書(shū)所有合作者Robert Feenstra教授、林毅夫教授、姚洋教授、李志遠(yuǎn)教授、田巍教授、戴覓教授、崔曉敏研究員、智鯤博士、張睿博士、戶德月碩士、向?yàn)榇T士、祝輝煌碩士、徐竹西碩士的貢獻(xiàn)和付出。感謝國(guó)家自然科學(xué)基金委杰出青年項(xiàng)目(編號(hào):７１６２５００７)、面上項(xiàng)目(編號(hào):７１５７３００６)、國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金委重點(diǎn)項(xiàng)目(編號(hào):１６AZD００３),教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目(編號(hào):１５JJD７８０００１)的資助。最后,我還要衷心感謝我的家人。沒(méi)有他們無(wú)私的付出和無(wú)盡的支持,我不可能有時(shí)間和精力來(lái)完成這本書(shū)的寫作.

最后， 由于時(shí)間匆促，本書(shū)肯定還存在著不少謬誤和不足。請(qǐng)讀者們多提寶貴的建議（筆者郵箱：mjyu@nsd.pku.edu.cn），以便再版時(shí)修改。

余淼杰

2018年12月于北京大學(xué)朗潤(rùn)園