舊的沖擊
2014年3月,俄羅斯吞并
克里米亞既是引發(fā)巨變的行為,又是倒退的行為。說它是革命性的行為,是因為半個多世紀(jì)以來首次有歐洲國家使用武力奪取另一個國家的領(lǐng)土。在這個過程中,莫斯科撼動了1945
年后國際秩序的根基,標(biāo)志著冷戰(zhàn)之后其與西方國家采取和解政策的結(jié)束。世界出現(xiàn)了新的秩序,沒有人知道這個新秩序的規(guī)則以及它到底是什么樣的。
與此同時,克里姆林宮(Kremlin) 的行為是時代的倒退。很多人認(rèn)為這個時代已經(jīng)一去不復(fù)返了。這不是與冷戰(zhàn)時期或國際社會的一些理想化的概念進行比較,而是與繼鮑里斯葉利欽(Boris
Yeltsin) 之后普京執(zhí)政初期的俄羅斯進行比較得出的結(jié)論。著名學(xué)者德米特里特列寧記述了新的現(xiàn)實情況下俄羅斯從地緣政治到全球化的演變。新的現(xiàn)實情況是: 帝國終結(jié)和冷戰(zhàn)對抗結(jié)束,經(jīng)濟和技術(shù)力量的優(yōu)勢地位不復(fù)存在,出現(xiàn)了一個相互依存的世界,在這個世界里,民族國家的首要地位受到削弱。地緣政治仍然是相關(guān)的,但現(xiàn)在需要在俄羅斯的后共產(chǎn)主義,后帝制轉(zhuǎn)型的大背景下考慮地緣政治。
現(xiàn)在俄羅斯的情形與此截然不同。全球化,或者至少是西方主導(dǎo)的全球化,已經(jīng)過時了,而地緣政治已重新成為普京外交政策的主要組織原則;貧w傳統(tǒng)的、熟悉的和本土的主題占主導(dǎo)地位。在俄羅斯國內(nèi),克里姆林宮正在大力推行以保守的政治和社會價值觀為基礎(chǔ)的、不受西方自由主義思想影響的俄羅斯國家觀念。在國際上,它主導(dǎo)復(fù)蘇的民族主義,公然違抗美國的領(lǐng)導(dǎo),并對很多現(xiàn)有的國際規(guī)范和制度合法性進行挑戰(zhàn)。俄羅斯精英們曾有的自卑感不復(fù)存在,取而代之的是戰(zhàn)斗、進取和自信的新狀態(tài),至少在公共場合是這樣的。
烏克蘭危機體現(xiàn)了心態(tài)和方式上的變化。它還凸顯了俄羅斯與西方看待世界的方式不同。兩種截然不同的看法遠遠超出了單純的政策分歧。這種兩極分化反映了雙方對國際政治的本質(zhì)、全球治理的規(guī)則以及所謂的普世
價值觀持有不同的觀點。它來自于矛盾的歷史事件,并揭示了在成功、權(quán)力和偉大這類基本定義上的分歧。它代表了觀念的鴻溝,西方領(lǐng)導(dǎo)人譴責(zé)克里姆林宮采用了19
世紀(jì)的外交政策,而莫斯科則指責(zé)美國和歐洲未能接受21
世紀(jì)的后西方秩序。
俄羅斯與新的世界無序
在人類的悲劇面前以及在烏克蘭不斷升級的緊張局勢下,很容易忽略克里姆林宮對烏克蘭采取的行動產(chǎn)生于一個特定的環(huán)境。
該行動是普京對俄羅斯規(guī)劃的縮影和俄羅斯在國際社會中地位的重申,凸顯了俄羅斯國內(nèi)發(fā)展的重要趨勢、與西方的關(guān)系及其外交政策。
它們不僅適用于艱難的過去和動蕩的現(xiàn)在,也適用于不詳?shù)奈磥怼?/p>
本書回答了三個至關(guān)重要的問題。
首先,前所未有、日益變化的世界給俄羅斯帶來了什么挑戰(zhàn)? 許多莫斯科(和其他地方)的知識分子對這個問題的爭論都集中在西方的沒落
與金磚國家(巴西、俄羅斯、印度、中國和南非) 的崛起上。
這些爭論預(yù)示著歷史會不可避免地走向其他國家的崛起
和全球權(quán)力轉(zhuǎn)向東方。在克里姆林宮對國際關(guān)系的多中心體系的解釋中,俄羅斯作為一個獨立的勢力中心,成為東西方地緣政治和文明的支點。在這樣的世界中,大國比以往更有支配權(quán)、民族國家再次成為國際關(guān)系的基本組成部分、競爭無處不在、軍事實力決定著真正的權(quán)力和影響力。
然而,自柏林墻倒塌之后,全球環(huán)境比任何時候都更加不穩(wěn)定、更加不可預(yù)測,這給所有國家?guī)砹司薮蟮奶魬?zhàn),無論是大國還是小國、是強國還是弱國、是新興國家還是老牌大國。
這個無序的新世界對莫斯科許多假設(shè)的有效性提出了質(zhì)疑。
因此,展現(xiàn)軍事實力在推進國家利益時已無法達到預(yù)期的目標(biāo),而各種軟實力反而具有令人驚訝的影響力。
美國已經(jīng)失去了權(quán)威性,但尚無其他國家表現(xiàn)出有意愿、更談不上有能力來承擔(dān)起領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。國家行為體主導(dǎo)國際政治,但大國的影響受到小國日益增長的自信和能力的限制。
最重要的是,蘇聯(lián)過去打造的譜系影響力和相應(yīng)的權(quán)力意識遠遠無法確保俄羅斯在國際體系中的特殊地位。
在前所未有的世界無序的背景下,一個國家的執(zhí)行力,包括其應(yīng)對變化的能力,是最最重要的。
感知世界與現(xiàn)實世界之間的張力引發(fā)了第二個問題: 俄羅斯的外交政策如何應(yīng)對從未出現(xiàn)過的世界無序的要求? 普京承認(rèn),俄羅斯必須在一個快速變化的世界,一個更加開放、透明和相互依存的世界中運行。但是,在實踐中這意味著什么呢? 外部(和內(nèi)部) 的現(xiàn)實情況如果對莫斯科應(yīng)對全球治理、后蘇聯(lián)鄰國、與亞洲各國的關(guān)系和與西方的相互往來有影響的話,會影響到何種程度?
在現(xiàn)今的大氣候下,期待較早的變革顯然是不現(xiàn)實的。
空中彌漫著濃濃的危機感,重點在于維持,而不在于徹底改變。思索克里姆林宮是否已經(jīng)開始重新考慮,或者至少調(diào)整其核心外交政策還是有益的。
例如,它所主張的轉(zhuǎn)向東方的政策是不是展現(xiàn)了由俄羅斯精英們主張的舊時的西方中心主義轉(zhuǎn)向其他主義這樣一個漸進的過程? 或者它是老式的戰(zhàn)略平衡的變體,即與中國的合作主要是平衡美國和歐洲的杠桿?
在戰(zhàn)術(shù)靈活性和戰(zhàn)略適應(yīng)性之間有一個重要的區(qū)別。
對某些單個事件和機會,如應(yīng)對美國政府對敘利亞或基輔的反政府示威活動搖擺不定的情況,克里姆林宮反應(yīng)迅速,這是一回事。
但是,對于更大的、往往難以把握的趨勢,如大國在全球治理中的影響力日益減小、蘇聯(lián)加盟共和國渴望獲得主權(quán)、亞太地區(qū)的戰(zhàn)略多樣化以及歐洲對俄羅斯的日益冷淡,要想靈活且富有想象地應(yīng)對又是另外一回事。
在這種情況下,慣性思維是很難改變的,爭取通過現(xiàn)代的大國協(xié)作建立新威斯特伐利亞秩序并非易事。
最后,俄羅斯在后美國時代的前景如何? 莫斯科方面對此做出積極的回應(yīng),不僅把俄羅斯視為一個永恒的大國,也看作全球變革的主要受益者之一。但在美國、歐洲乃至西方,很多人認(rèn)為它注定衰落,不僅會落后于西方發(fā)達國家,也會落后于生機勃勃的東方國家。
這樣的判斷往往來自于對規(guī)范的偏見和一廂情愿的想法。
盡管如此,他們對俄羅斯的未來軌跡提出了一系列重要的問題。
莫斯科為新世界(和新俄羅斯) 制定新的外交政策的可能性有多大? 政策可能會是什么樣的? 克里姆林宮是否會因為對自己在國際政壇上永恒地位的信念而在可預(yù)見的未來把改革排除在外? 這種保守思想和圍城
心態(tài)可能造成什么后果?
嘗試去預(yù)測上述疑問的答案的行為絕對是十分冒失的。本書的中心論點是,俄羅斯如果能夠把自己重新定位為現(xiàn)代大國,它將是21
世紀(jì)的領(lǐng)導(dǎo)者,在國際政治、經(jīng)濟和社會的許多領(lǐng)域發(fā)揮至關(guān)重要的作用。
相反,一個因循守舊的俄羅斯最終可能是全球變革的主要受害者之一,其決策被邊緣化,也越來越容易因為他國的野心而受到傷害。
正如很有影響力的經(jīng)濟學(xué)家弗拉基米爾?茂(Vladimir Mau) 曾經(jīng)警告的那樣,俄羅斯可能會和16 世紀(jì)的西班牙有相似的命運,在短短100 多年的時間里西班牙從世界領(lǐng)先的國家變成歐洲外圍國家中的一潭死水,因為耗費巨大的海外投機和萎靡不振的國內(nèi)經(jīng)濟而元氣大傷。13更糟糕的是,它可能會像清末的中國那樣,由于頑固、不理解、更不去適應(yīng)周圍的世界而逐步瓦解。
背景、策略與展望
背 景
本書分為三部分。
第一篇著眼于俄羅斯外交政策的背景。
首先是影響決策的國內(nèi)因素(第1章)。
近年來研究界強調(diào)國內(nèi)政治和外交政策的相互融合,并把后者看成是前者的延伸。
西方傳統(tǒng)的看法是,一個國家的政治制度和價值觀決定了其對外部世界的態(tài)度。
因此,民主國家更致力于正和合作,而其他國家更傾向于狹隘的利己主義,行事張揚,甚至咄咄逼人。
但是,這種簡單的判斷低估了國內(nèi)外政策的復(fù)雜性,它在俄羅斯表現(xiàn)出了各種形式。
普京精英的政治文化和工作方式在最基本的層面具有明顯的相關(guān)性。
雖然精英群體絕不是完全一致的,但是具有相當(dāng)大的共性,尤其是在涉及外交政策時更是如此。
俄羅斯國內(nèi)外的關(guān)系也體現(xiàn)在結(jié)構(gòu)性因素的持久影響上,這些因素包括地理、歷史問題和歷史記憶、文明和意識形態(tài)方面的偏見及身份意識等。
最后,還有一些更實際的但同樣重要的因素,如直接的政治需要、經(jīng)濟利益、社會壓力(民族主義、民主情緒、宗教和社會保守主義) 以及具體事件的影響,如20112012
年的反普京抗議。
第二個方面是外部因素(第2章)。
有關(guān)國際政治內(nèi)在本質(zhì)的一些固有的觀念以及有關(guān)大國崛起和衰落的最新判斷構(gòu)成了普京外交政策的知識基礎(chǔ)。
這些觀念和判斷涉及將俄羅斯看作獨立的全球大國和區(qū)域龍頭這一核心問題。
它們培育了必不可少、獨一無二和享有權(quán)利的理念,鼓勵人們對俄羅斯的前景做出總體樂觀的判斷,相信俄羅斯在新的多極秩序過渡時期會成為贏家。
最重要的是,它們強化了這樣一個概念,即成功取決于強調(diào)在以往更好的時代曾支撐過俄羅斯的基本原則,如具有清晰的國家目標(biāo)、對世界采取不妥協(xié)的態(tài)度并提高能力來支持這一切。
同時,區(qū)域和全球的發(fā)展情況打亂了外交政策的實施計劃?死锬妨謱m常常忙于協(xié)調(diào)關(guān)于俄羅斯世界地位的愿景與新世界無序所帶來的挑戰(zhàn)。
它旨在創(chuàng)造新的現(xiàn)實,重申舊的真理,但卻往往處于巨大的壓力之下,一方面難以控制趨勢的發(fā)展,另一方面這種趨勢對俄羅斯的利益又產(chǎn)生重大影響。
在這種環(huán)境下,克里姆林宮為向往的國際秩序和結(jié)構(gòu)而奮斗,以應(yīng)對國際政治的無序性。
這種無序性包括: 難以捉摸的(不斷變化的) 國家性質(zhì)、統(tǒng)治地位的全面消亡以及出現(xiàn)的包容且零散的世界。
策 略
本書第二篇從背景轉(zhuǎn)向具體的政策。
該部分分析了迄普京政府對新世界無序帶來的四大挑戰(zhàn)的應(yīng)對策略: (1) 重新把俄羅斯定義為一個全球參與者和國際公共利益的貢獻者;(2) 重新調(diào)整它在后蘇聯(lián)歐亞大陸的影響;(3) 以更高效的方式參與亞太地區(qū)的事務(wù);(4) 穩(wěn)定與西方的關(guān)系。
可以說,還有第五個勢在必行的策略,即提高國內(nèi)實力,包括良好的治理、技術(shù)現(xiàn)代化和法治,這些將使俄羅斯在國際體系中更有效地運作。
但是,第五個策略不在本書討論的范圍之內(nèi)。
全球治理(第3
章) 最能凸顯俄羅斯決策時感性認(rèn)識與實際情況之間的張力。
一方面,克里姆林宮扮演了俄羅斯不可或缺的角色,無論是在烏克蘭事件、敘利亞沖突、大規(guī)模殺傷性武器防擴散方面還是在全球能源安全方面都是如此。
另一方面,對于當(dāng)代全球議程中的許多重要問題,莫斯科的影響力較弱,比如在新的金融體系和經(jīng)濟再平衡方面。
普京推銷俄羅斯國際好公民形象的欲望和他所謂的大國神圣權(quán)利
的信念之間的矛盾加劇了兩個世界的脫節(jié)。
例如,當(dāng)莫斯科稱贊聯(lián)合國在世界政治中的中心和協(xié)調(diào)作用
時,它采用了一種非常特殊的方式進行解讀,指的是聯(lián)合國安全理事會(以下簡稱安理會) 五個常任理事國,即公認(rèn)的幾個大國的集體領(lǐng)導(dǎo)。類似地,國際關(guān)系民主化
指的是弱化美國的權(quán)力(俄羅斯的影響力從而得以提高),而不是指多邊體系的出現(xiàn),即使在這個多邊體系中,較小的國家對于決策也有明顯的貢獻。
對克里姆林宮而言,全球治理沒有什么內(nèi)在價值,只是通過一些工具性的術(shù)語得以體現(xiàn)。
它談到基本的國際法律規(guī)范和原則
的重要性,不是因為它希望實現(xiàn)普世價值,恰好相反,它是為了保護俄羅斯政府至高無上的權(quán)力不受超國家的(西方) 道德的支配。
或許俄羅斯外交政策面臨的最大的挑戰(zhàn)是重新調(diào)整它從帝國霸主變?yōu)楹蟮蹏鴷r期的一個國家之后對后蘇聯(lián)空間的影響(第4章)。
所有大國都在努力適應(yīng)衰退的狀況,俄羅斯也不例外,如在烏克蘭事件中顯示的那樣。
俄羅斯的領(lǐng)導(dǎo)人成長于蘇聯(lián)時代,習(xí)慣了由莫斯科管理最遙遠的加盟共和國的事務(wù),對他們而言,擁有后帝國時代的心態(tài)不是一件容易的事。
蘇聯(lián)的解體從任何意義上說都是令人震驚的事件,普京著名的講話體現(xiàn)了這一點,他稱蘇聯(lián)的解體為
20 世紀(jì)中最大的地緣政治災(zāi)難。帝國的瓦解不可避免地與失敗和屈辱聯(lián)系在一起,把俄羅斯與蘇聯(lián)混為一談?以及20 世紀(jì)90
年代俄羅斯遭受的創(chuàng)傷讓失敗與屈辱的感覺更加明顯。
雖然莫斯科明白不可能再重新締造蘇聯(lián),但它認(rèn)為自己有權(quán)對蘇聯(lián)加盟共和國施加影響,有時甚至干涉他們的事務(wù)。它認(rèn)為這不僅是歷史賦予它的使命,而且是由依然存在的政治、經(jīng)濟、社會和文化聯(lián)系所致,俄羅斯外交部部長謝爾蓋拉夫羅夫(Sergei
Lavrov) 稱之為文明的共性。在吞并克里米亞之前,不僅在烏克蘭和白羅斯這些斯拉夫核心地區(qū),即使在通過海關(guān)聯(lián)盟發(fā)展的大歐亞地區(qū),普京也已表現(xiàn)出了強烈而世襲的激進主義。
然而,與這種野心相對的是克里姆林宮所不能忽視的現(xiàn)實。最重要的是,蘇聯(lián)加盟共和國20多年來相繼獨立,并已越來越擔(dān)心它們不能維護其主權(quán)。
因此,莫斯科面臨著一個艱難的選擇:要么徹底改變它的做法,把這些國家日益變化的動態(tài)因素考慮進來,包括容忍歐盟和中國等其他各方的影響? 要么冒著破壞它所看重的這些關(guān)系和影響的風(fēng)險,堅持自己的權(quán)利。 始于2013年底的烏克蘭危機說明,當(dāng)這種微妙的平衡被打破之后,事情會有多么糟糕。
俄羅斯轉(zhuǎn)向東方
是2008 年以來最引人矚目的主題之一。它包括深化與中國的關(guān)系,并且把亞洲和太平洋地區(qū)作為安全和經(jīng)濟往來的一個主要舞臺(第5章)。
感性認(rèn)識與實際情況之間的脫節(jié)十分明顯。
莫斯科有一個宏大計劃,強調(diào)俄羅斯崛起,成為一個在歐洲-太平洋
國家、美國和中國之間的地緣政治平衡國,并起到架起歐亞之間的經(jīng)濟和文化橋梁的作用。然而,它實現(xiàn)這些豪情壯志仍有困難。
盡管簽訂了幾個大的能源協(xié)議,但是俄羅斯對亞洲大陸仍涉足較少,很少有人認(rèn)為俄羅斯在自然資源和武器之外能做出大的貢獻。
歷史上,在亞洲推進俄羅斯利益的最大障礙一直是克里姆林宮把參與亞洲事務(wù)看作工具把它作為全球戰(zhàn)略的一部分,而不是把參與本身作為優(yōu)先選擇的方向。
雖然俄羅斯原則上承認(rèn)在亞洲或者對亞洲執(zhí)行更實質(zhì)性政策的必要性,但仍舊習(xí)難改。
莫斯科的重點仍然以亞洲主要大國為中心,尤其是中國,在地區(qū)安全建設(shè)和經(jīng)濟一體化這些更廣的問題上最多只有表面興趣。
與此同時,俄羅斯的東部地區(qū)日益落后,這抑制了它想要在世界上越來越有爭議的地方獲得認(rèn)可并施加影響的渴求。
要把轉(zhuǎn)向東方變成現(xiàn)實,需要重新定位,從目前妄自尊大的地緣政治策略轉(zhuǎn)向經(jīng)濟驅(qū)動戰(zhàn)略。
在過去的20
年里,俄羅斯和西方的交往徘徊于樂觀和幻滅兩個極端之間,且總趨勢是負(fù)面的,雙方的政策制定者都未能給這種交往注入穩(wěn)定性(第6
章)。
烏克蘭危機中,雙方關(guān)系下跌到了一個新的低點,甚至局部恢復(fù)正;埠芾щy。
除了持久的、歷史上的不信任感,以及巨大的政策分歧和不同的看法、價值觀之外,莫斯科還傾向于過于放大西方的薄弱之處。全球經(jīng)濟下滑、歐元區(qū)的斗爭和美國政府的失敗加速了克里姆林宮的冒險外交政策的推行,加劇了他們對合作持有的高度交易型的態(tài)度。
過度自信也改變了俄羅斯外交政策的其他領(lǐng)域,比如與中國的合作。莫斯科與西方的交往面臨的挑戰(zhàn)是追求一條更具戰(zhàn)略連貫性的路線,它基于目前的實際情況和俄羅斯的長遠利益之間的平衡。這意味著既不像葉利欽統(tǒng)治早期那樣忽略亞洲和世界其他地區(qū)一味追求親西方
的外交政策,也不夸大西方勢必衰落的說法。更實際的做法是,明白21世紀(jì)俄羅斯的主要威脅不是來自美國的導(dǎo)彈防御或歐盟的東部伙伴關(guān)系,而是來自鄰國的不穩(wěn)定、大規(guī)模殺傷性武器擴散和跨國犯罪。
不過,要做到這點,需要打破長期以來戴有色眼鏡看待美國的零和心態(tài),也需要對當(dāng)代歐洲的動態(tài)發(fā)展有更成熟的見解。
展 望
本書的第三篇著眼于未來,首先考慮如何形成更有效的俄羅斯外交政策(第7
章)。
許多西方觀察家對無法控制的變革前景不抱希望,特別是當(dāng)普京繼續(xù)統(tǒng)治俄羅斯政局的時候更是如此。
他們做出這種悲觀的評估是因為他們相信強國
和帝國感一直存在于俄羅斯統(tǒng)治者的基因之中,此外還有狂熱的民族主義和激進的傳統(tǒng)主義。
克里姆林宮有時可能會在操作層面更加包容,但是它的整體戰(zhàn)略將會保持徹底的保守和反動。鑒于最近發(fā)生的各種事件,人們很難保持樂觀的態(tài)度。
俄羅斯外交政策的徹底改造需要內(nèi)部精英和更廣泛人群改變態(tài)度,改變范圍將不僅限于國際關(guān)系。
即使是在烏克蘭危機之前,也明顯缺乏接受變化的政治意愿。
許多莫斯科的舉動,如以加入金磚國家作為一個反西方的政治聯(lián)盟的嘗試,都誤讀了這個世界,在那里,俄羅斯必須履行職責(zé)。
更大的障礙仍然是普京擔(dān)心國內(nèi)外政策的改革可能會破壞制度的根基。
戈爾巴喬夫(Gorbachev) 和葉利欽時代產(chǎn)生的意想不到的后果加強了根深蒂固的保守主義。
不過,根據(jù)國家成見和歷史決定論拒絕變革是愚蠢的。
環(huán)境也確實會改變看法。
受地緣政治驅(qū)動的外交政策可能會失去吸引力,對那些成長于以軍事實力、現(xiàn)實政治和偉大國家為背景的精英也是如此。
不斷增加的經(jīng)濟和社會壓力、內(nèi)部精英的裂隙以及不利的外部趨勢(下跌的大宗商品價格、日益自信的中國) 可能導(dǎo)致這樣一個環(huán)境的出現(xiàn),在這個環(huán)境里,今天不可能發(fā)生的事情未來有可能發(fā)生,甚至必須發(fā)生。
要想實現(xiàn)這樣的轉(zhuǎn)變,必須認(rèn)識到,從長遠來看,若禁錮于一個過時的治理模式,將不僅危及俄羅斯的地位,而且會危及它的繁榮甚至主權(quán)。
在核武器這樣曾經(jīng)不容小覷的武器失去影響力的情況下24,決策者可以發(fā)揮俄羅斯強大的軟實力: 作為全球能源和資源安全的主要貢獻者,成為歐亞大陸的穩(wěn)定力量,繼續(xù)提供大量的世界智力資本。
本書最后提出了對2030
年俄羅斯的四種設(shè)想(第8
章):(1) 軟威權(quán)或半威權(quán)停滯時期,(2) 硬威權(quán)主義,(3) 政權(quán)分裂,(4) 第二波
自由主義。 提出這些設(shè)想,不是為了預(yù)測未來,因為預(yù)測未來是一種自以為是的行為,往往沒有結(jié)果。
提出這些設(shè)想,是為了指出俄羅斯在未來10 ~15
年里可能采取的外交政策。
許多現(xiàn)有的假設(shè)可能會受到挑戰(zhàn)和反駁。
例如,硬威權(quán)主義情形下俄羅斯與西方的關(guān)系可能會恢復(fù)到一個使人驚訝、令人不安的平衡,而與中國的關(guān)系則會相應(yīng)惡化。
或者,莫斯科的自由制度不一定帶來西方國家所希望的俄羅斯外交政策的積極變化?而是轉(zhuǎn)向葉利欽時代那種尷尬的、往往互相指責(zé)的關(guān)系。25 最后,唯一的真正可以肯定的是,俄羅斯面臨著非常困難的時代。 將來世界將變得更加無序。 俄羅斯的政策決策者如何應(yīng)對國內(nèi)外眾多的挑戰(zhàn)將對它的未來非常重要。