所欠乃是所得之最佳度量。
若說本書道出了一個真諦，那就是，交易乃生活之縮影。交易如人生，追求價值永無止境。無論是交易還是人生，人們一直在追求價值的過程中與風(fēng)險過招：機會轉(zhuǎn)瞬即逝，損失隨時可見。在追逐價值和管理風(fēng)險的蹺蹺板上，我們?nèi)绾芜_到平衡，決定了我們能否獲得個人的成功，在交易的戰(zhàn)役中能否不斷勝利。
我們?nèi)绾螒?yīng)對未來不可知的情況往往影響到目標(biāo)的實現(xiàn)。前途未卜、愛情不定、交易茫然……面對這些，我們往往弄巧成拙：做空大有“錢途”的交易，對屢屢敗陣的頭寸執(zhí)迷不悟。不管我們是誰，我們的個性如何，是正直善良、勤勞吃苦抑或是已經(jīng)功成名就，在交易中也難免失足；不管我們參加了多少投資交易講座，讀了什么類型的交易心得，購買了如何前衛(wèi)的交易工具，也常會投資失算。如果處理風(fēng)險不當(dāng)，就會讓大家追求價值的努力大打折扣，我們就無法安身立命，交易者的成功和個人的成就更無從談起。
在過去20年里，我每年會給大約130個人提供心理輔導(dǎo)和治療。這些人無一例外都很精明干練，從事著各種高要求、高標(biāo)準(zhǔn)的職業(yè)。與他們多年的相處和我個人的從業(yè)經(jīng)歷，竟讓我發(fā)現(xiàn)醫(yī)生、公司高管、學(xué)生和交易者處理問題的方式大同小異，這實在讓人驚訝。每當(dāng)他們不得不面對自己情緒上的風(fēng)險管理問題時，他們總會不約而同地將痛苦最小化、將快樂最大化。很少有人能從風(fēng)險和回報的角度科學(xué)對待問題，成功駕馭自己的情緒。我們處理問題，習(xí)慣了使用自己的套路。但套路過去曾經(jīng)奏效，現(xiàn)在卻可能用處不大了。與此相對應(yīng)，隨著我們生活中新出現(xiàn)的挑戰(zhàn)應(yīng)運而生的方法卻能引領(lǐng)我們走向成功。如果我們能從不斷重復(fù)過去的舊思路中抽身出來，仔細(xì)以全新的方式解決我們的問題，我們就能進行最佳的定位。
本書旨在幫助大家確定自己成功和失敗的模式，從而更好地控制事態(tài)的發(fā)展。我衷心希望本書涉及的案例、研究和觀點能為大家提供有益的見解，拓展我們的思維空間，推動我們合理控制情緒，正確對待人生中可能面臨的風(fēng)險，努力達到收益最大化。
本書將重塑讀者的思維方法、情感模式以及行為方式，但是，它們絕不是什么靈丹妙藥。對交易者而言，再多的心理輔導(dǎo)也無法替代幾經(jīng)市場考驗的具體交易計劃。正如羅伯特·克勞斯（Robert Krausz）在杰克·施瓦格（Jack Schwager）的訪談錄《新金融怪杰》（New Market Wizards）中精辟指出的那樣：悶頭苦想、閉門造車，無法造就偉大的棋手或籃球巨星，也無法成就了不起的交易者。只有在市場上摸爬滾打，才能真正掌握市場命脈。
確實，有人覺得，提出市場策略并不斷加以檢驗，最有利于產(chǎn)生積極的交易心理。但是，許多交易者僅僅因為無法忍受機械的體系中不可避免的低迷期或平庸期，而表現(xiàn)出不適應(yīng)。其實，當(dāng)你提出市場策略并加以檢驗時，對其運作模式，你會產(chǎn)生一種內(nèi)在認(rèn)識。因此，當(dāng)市場跟你耍花樣時，你不再困惑，取而代之的是一種“曾經(jīng)滄�！钡母杏X�？梢�，任何東西都無法替代因為經(jīng)驗而產(chǎn)生的自信。
然而，不可低估的是，交易者使用同樣的交易方法，結(jié)果卻可能大相徑庭。工欲善其事，必先利其器，但是，要想成功，光有工具還不夠。正如克勞斯所言，交易者在交易中不斷重蹈覆轍、屢教不改，真是令人百思不解。面對這種行為，交易體系構(gòu)思再精巧、再久經(jīng)考驗，也無濟于事。
本書重點在于幫助大家學(xué)會通過借鑒心理醫(yī)生診斷病人的方法來對待交易。我把這種方法稱為“靠在沙發(fā)上進行交易”，即充分利用你的思維、情感、沖動以及行為模式，將其視為市場數(shù)據(jù)�？吭谏嘲l(fā)上進行交易需要大家轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)思維，它不需要大家克服或消除情緒，而是要從自我反應(yīng)中學(xué)習(xí)。你的目標(biāo)是將自己訓(xùn)練成一臺精準(zhǔn)的儀器，去發(fā)現(xiàn)交易者身上以及交易過程中的問題模式，并做出反應(yīng)。
值得注意的是，要培養(yǎng)這樣的靈敏度，并不是說大家在下單的時候只要跟著感覺走，絕對不是！后文中你會讀到，恰恰相反，大家需要將過度自信心理和風(fēng)險規(guī)避意識視為有用的反向指標(biāo)。交易者也好，心理醫(yī)生也罷，逆著最初的沖動去行事往往是勝利的法寶，這一點真的很奇怪。
在“靠在沙發(fā)上進行交易”的模式里，你變成了自己的心理醫(yī)生。無論是在市場交易中，還是在日常生活中，要做到這點都不容易。但是，如果做到了，回報將無比豐厚。交易就像競技體育，能有效培養(yǎng)情緒管理能力，而這對人生成功至關(guān)重要。除了市場交易，很少有什么場合，價值追求與風(fēng)險管理體現(xiàn)得如此真實、這般直接；除了市場交易，沒有什么能讓人深刻地體會到，在自我了解過程中的經(jīng)驗教訓(xùn)會如此殘酷地沖擊人生底線。
當(dāng)然，有意識的交易行為需要一個重要的假設(shè)：通過了解市場，可以完善自我；通過自我完善，可以提升交易。一旦你可以提取出蘊含在情感、認(rèn)知以及行為模式中的信息，你將更好地發(fā)現(xiàn)并利用金融市場中的模式，反之亦然。

布雷特N.斯蒂恩博格
紐約費耶特維爾
2002年11月