第一章信托公司風(fēng)險管理概論
第一節(jié)風(fēng)險管理概論
一、風(fēng)險管理概述
二、風(fēng)險管理體系
三、風(fēng)險管理類型
第二節(jié)公司法人治理結(jié)構(gòu)
一、基本原則
二、股東及股東會
三、董事及董事會
四、監(jiān)事及監(jiān)事會
五、高級管理層
第三節(jié)內(nèi)部控制與內(nèi)審稽核
一、控制環(huán)境
二、業(yè)務(wù)控制
三、其他方面控制
四、內(nèi)部控制評價
第四節(jié)資產(chǎn)風(fēng)險分類
一、資產(chǎn)風(fēng)險分類概述
二、資產(chǎn)風(fēng)險分類的范圍
三、資產(chǎn)風(fēng)險分類的標(biāo)準(zhǔn)
第五節(jié)全面風(fēng)險管理報告
一、經(jīng)營情況綜述
二、信托業(yè)務(wù)創(chuàng)新情況
三、風(fēng)險管理與內(nèi)控制度建設(shè)
四、監(jiān)管檢查與監(jiān)管政策分析
五、宏觀經(jīng)濟金融政策分析
第六節(jié)盡職調(diào)查報告格式與指引
一、盡職調(diào)查報告基本要求
二、信托計劃概況
三、項目調(diào)查過程記錄
四、交易對手基本情況
五、投資方案
六、銷售方案
七、風(fēng)險分析及風(fēng)險防范措施
八、合規(guī)性分析
九、綜合效益分析
十、項目調(diào)查結(jié)論
第七節(jié)項目操作流程管理
一、項目審批流程
二、合同審批及用印流程
三、項目推介、成立流程
四、投后管理與項目清算
第八節(jié)信托行業(yè)穩(wěn)定機制
一、凈資本管理
二、生前遺囑及資本補充機制
三、信托業(yè)保障基金
第九節(jié)信托公司監(jiān)管評級與行業(yè)評級
一、信托公司監(jiān)管評級
二、信托公司行業(yè)評級
第二章資本市場投資信托業(yè)務(wù)風(fēng)險管理與案例分析
第一節(jié)基本業(yè)務(wù)綜述
一、業(yè)務(wù)概述
二、基本業(yè)務(wù)模式
三、產(chǎn)品分類
第二節(jié)資本市場投資信托業(yè)務(wù)風(fēng)險控制措施
一、監(jiān)管指引
二、投資策略
三、投資決策
四、風(fēng)險監(jiān)控
五、風(fēng)險類型
第三節(jié)產(chǎn)品估值方法
一、估值的基本原則
二、估值的基本方法
三、具體投資品種的估值方法
四、停牌股票的估值方法
第四節(jié)股指期貨交易
一、股指期貨概述
二、股指期貨交易參與方資質(zhì)條件
三、信托公司股指期貨交易業(yè)務(wù)規(guī)則
第五節(jié)受托境外理財信托業(yè)務(wù)
一、基本業(yè)務(wù)模式
二、相關(guān)參與方資質(zhì)
三、投資范圍和投資比例
四、外匯管理與外匯賬戶
第六節(jié)實務(wù)案例分析
一、ZY1號集合資金信托計劃
二、XYZ海外債券市場投資集合資金信托計劃(QDII)
第三章房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)風(fēng)險管理與案例分析
第一節(jié)基本業(yè)務(wù)綜述
一、基本業(yè)務(wù)模式
二、房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)監(jiān)管政策
第二節(jié)房地產(chǎn)開發(fā)基本流程
一、房地產(chǎn)開發(fā)概述
二、土地一級開發(fā)基本流程
三、房屋工程開發(fā)基本流程
第三節(jié)房地產(chǎn)開發(fā)可行性分析
一、規(guī)劃技術(shù)指標(biāo)
二、成本收入指標(biāo)
三、現(xiàn)金流及敏感性分析
第四節(jié)房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)風(fēng)險控制措施
一、房地產(chǎn)開發(fā)開發(fā)企業(yè)信用風(fēng)險分析
二、信用增級措施
三、項目公司管理
四、賬戶監(jiān)管
五、工程監(jiān)管
六、項目銷售監(jiān)管
七、房地產(chǎn)預(yù)售政策及預(yù)售資金監(jiān)管
第五節(jié)實務(wù)案例分析
一、鼎新號項目集合資金信托計劃
二、RJ集團武漢項目集合資金信托計劃
三、ZXQH專項資產(chǎn)管理計劃
四、江城新型城鎮(zhèn)化發(fā)展基金集合資金信托計劃
第四章資產(chǎn)證券化信托業(yè)務(wù)風(fēng)險管理與案例分析
第一節(jié)基本業(yè)務(wù)綜述
一、基本交易模式
二、交易品種分類
第二節(jié)風(fēng)險控制與信用增級
一、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)風(fēng)險類型
二、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)風(fēng)險控制指引
三、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信用增級措施
第三節(jié)信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)準(zhǔn)入與規(guī)則
一、交易主體
二、業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險管理
三、稅費問題
四、資格審批與產(chǎn)品備案
五、發(fā)行情況
第四節(jié)資產(chǎn)支持票據(jù)準(zhǔn)入與規(guī)則
一、資產(chǎn)支持票據(jù)概述
二、參與機構(gòu)
三、基礎(chǔ)資產(chǎn)
四、投資者保護
五、信息披露
第五節(jié)證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)準(zhǔn)入與規(guī)則
一、特殊目的載體
二、基礎(chǔ)資產(chǎn)
三、參與主體
四、發(fā)行情況
五、設(shè)立、備案及信息披露
第六節(jié)保險資產(chǎn)支持計劃準(zhǔn)入與規(guī)則
一、特殊目的載體
二、基礎(chǔ)資產(chǎn)
三、參與主體
四、發(fā)行、登記和轉(zhuǎn)讓
五、風(fēng)險控制
六、信息披露
第七節(jié)實務(wù)案例分析
一、2013年第一期發(fā)元信托資產(chǎn)證券化信托資產(chǎn)支持證券
二、HLG主題公園入園憑證專項資產(chǎn)管理計劃
第五章股權(quán)質(zhì)押融資信托業(yè)務(wù)風(fēng)險管理與案例分析
第一節(jié)基本業(yè)務(wù)綜述
一、股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)
二、股票收益權(quán)業(yè)務(wù)
三、股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)
四、交易性股票融資業(yè)務(wù)
第二節(jié)股權(quán)質(zhì)押融資信托業(yè)務(wù)風(fēng)險控制措施
一、標(biāo)的股票投資策略
二、風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
三、風(fēng)險監(jiān)控與風(fēng)險處置
第三節(jié)上市公司股票質(zhì)押登記與處置
一、上市公司股票質(zhì)押登記
二、上市公司質(zhì)押股票處置
第四節(jié)標(biāo)的股票相關(guān)問題分析
一、限售股類型與處置
二、國有股與特種股票
第五節(jié)非上市金融股權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)
一、金融機構(gòu)類型
二、非上市金融類股權(quán)估值
三、出質(zhì)登記及處置
第六節(jié)實務(wù)案例分析
一、DR電子股票收益權(quán)投資集合資金信托計劃
二、HSH銀行股權(quán)收益權(quán)投資集合資金信托計劃
第六章工商企業(yè)與礦產(chǎn)能源信托業(yè)務(wù)風(fēng)險管理與案例分析
第一節(jié)基本業(yè)務(wù)綜述
一、業(yè)務(wù)概述
二、基本交易模式
第二節(jié)工商企業(yè)及礦產(chǎn)能源信托風(fēng)險控制措施
一、償債能力分析
二、信用增級措施
第三節(jié)工商企業(yè)及礦產(chǎn)能源信托主要擔(dān)保類型
一、保證擔(dān)保
二、動產(chǎn)質(zhì)押擔(dān)保
三、應(yīng)收賬款質(zhì)押擔(dān)保
四、礦業(yè)權(quán)抵押
第四節(jié)礦產(chǎn)能源信托風(fēng)險審查要點
一、礦產(chǎn)能源企業(yè)證照及批復(fù)文件
二、安全生產(chǎn)與環(huán)境保護
三、礦產(chǎn)資源相關(guān)稅費
第五節(jié)我國礦產(chǎn)資源法律制度體系
一、礦產(chǎn)資源權(quán)利制度
二、礦產(chǎn)資源勘查開采審批登記制度
三、礦產(chǎn)資源有償使用制度
四、礦產(chǎn)資源規(guī)劃管理制度
五、礦產(chǎn)資源儲量管理制度
六、地質(zhì)資料管理制度
七、相關(guān)術(shù)語
第六節(jié)實務(wù)案例分析
一、江城窖酒特定資產(chǎn)收益權(quán)投資集合資金信托計劃
二、江城電力建設(shè)集團應(yīng)收賬款投資附加回購單一資金信托
三、江城聚匯煤炭資源產(chǎn)業(yè)投資基金1號集合資金信托計劃
第七章基礎(chǔ)設(shè)施信托業(yè)務(wù)(政信合作)風(fēng)險管理與案例分析
第一節(jié)基礎(chǔ)設(shè)施信托業(yè)務(wù)(政信合作)概述
一、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)融資概述
二、城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)類型
第二節(jié)基礎(chǔ)設(shè)施信托業(yè)務(wù)(政信合作)類型
一、土地儲備貸款
二、保障性住房建設(shè)
三、交通運輸設(shè)施建設(shè)
第三節(jié)基礎(chǔ)設(shè)施信托業(yè)務(wù)(政信合作)風(fēng)險評估與防范
一、概述
二、基礎(chǔ)設(shè)施信托業(yè)務(wù)(政信合作)風(fēng)險評估與風(fēng)險揭示
三、政府性債務(wù)風(fēng)險指標(biāo)
四、地方政府信用風(fēng)險評價指標(biāo)
第四節(jié)政府融資平臺與地方政府性債務(wù)
一、政府投融資平臺公司
二、地方政府債務(wù)問題
三、融資平臺的清理整頓
第五節(jié)政府和社會資本合作業(yè)務(wù)
一、政府和社會資本合作模式
二、政府和社會資本合作操作流程
三、政府和社會資本合作付費機制
四、承諾與擔(dān)保機制與安排
五、風(fēng)險承擔(dān)機制與安排
六、財政承受能力論證與物有所值評價
第六節(jié)實務(wù)案例分析
一、TJ區(qū)域發(fā)展基金集合資金信托計劃
二、JL省高速公路集團有限公司股權(quán)投資單一資金信托
第八章股權(quán)投資與并購信托業(yè)務(wù)風(fēng)險管理與案例分析
第一節(jié)股權(quán)投資信托業(yè)務(wù)模式
一、股權(quán)投資信托業(yè)務(wù)概述
二、夾層融資信托業(yè)務(wù)
第二節(jié)股權(quán)投資信托業(yè)務(wù)盡職調(diào)查與風(fēng)險控制措施
一、目標(biāo)公司盡職調(diào)查
二、風(fēng)險控制措施
三、投資增值服務(wù)
四、投資退出方式
五、估值方法
第三節(jié)并購信托
一、并購業(yè)務(wù)概述
二、并購信托業(yè)務(wù)模式
三、并購貸款風(fēng)險控制措施
四、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓問題分析
第四節(jié)股權(quán)投資與并購稅務(wù)問題分析
一、股權(quán)投資業(yè)務(wù)稅務(wù)問題分析
二、并購業(yè)務(wù)所得稅務(wù)問題分析
三、并購業(yè)務(wù)其他稅務(wù)分析
第五節(jié)實務(wù)案例分析
一、江城重工集團并購基金集合資金信托計劃
二、江城錦繡股權(quán)投資基金信托計劃
三、MC足球俱樂部并購貸款擔(dān)保單一資金信托
第九章影子銀行與事務(wù)管理類信托業(yè)務(wù)風(fēng)險管理與案例分析
第一節(jié)影子銀行業(yè)務(wù)
一、影子銀行概述
二、事務(wù)管理類信托概述
三、資金池業(yè)務(wù)
第二節(jié)事務(wù)管理類信托業(yè)務(wù)主要類型
一、銀信理財合作業(yè)務(wù)
二、債權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
三、商業(yè)銀行同業(yè)業(yè)務(wù)
四、不良資產(chǎn)處置業(yè)務(wù)
第十章另類信托業(yè)務(wù)風(fēng)險管理與案例分析
第一節(jié)公益信托
一、公益信托概述
二、公益信托設(shè)立與審批
三、公益信托的終止
第二節(jié)家族信托
一、家族財富傳承概述
二、家族信托優(yōu)勢
三、我國家族信托發(fā)展的問題
第三節(jié)土地流轉(zhuǎn)信托
一、土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)概述
二、土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)信托業(yè)務(wù)模式
三、農(nóng)村承包土地經(jīng)營權(quán)抵押貸款
四、實務(wù)案例分析
第四節(jié)藝術(shù)品信托
一、藝術(shù)品信托業(yè)務(wù)模式
二、實務(wù)案例分析
第五節(jié)企業(yè)年金基金
一、企業(yè)年金基金概述
二、企業(yè)年金管理機構(gòu)
三、企業(yè)年金基金投資
四、企業(yè)年金所得稅
第六節(jié)鐵路發(fā)展基金專項信托
一、鐵路發(fā)展基金專項信托
二、鐵路發(fā)展基金
第七節(jié)其他創(chuàng)新信托業(yè)務(wù)
一、炭資產(chǎn)信托
二、人壽保險信托
三、傳媒影視信托
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