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可疑文書的科學(xué)檢驗(yàn)
本書是美國可疑文書專業(yè)檢驗(yàn)專家奧登威·希爾頓數(shù)十年文書檢驗(yàn)工作經(jīng)驗(yàn)的結(jié)晶,全面系統(tǒng)地介紹了美國文書檢驗(yàn)工作的范圍和內(nèi)容。全書共分五篇19章,包括文書檢驗(yàn)導(dǎo)論及基本概念、文書檢驗(yàn)?zāi)芙沂臼裁、利用樣本進(jìn)行比較檢驗(yàn)以發(fā)現(xiàn)事實(shí)、檢察官和偵查人員在文檢中的作用以及提交法庭的物證文書等。本書詳細(xì)論述了可疑文書檢驗(yàn)的基本規(guī)范和技術(shù)方法,在文書檢驗(yàn)學(xué)科史上具有重要影響。
序
在我國司法實(shí)踐和物證鑒定領(lǐng)域,有人說“中國文檢技術(shù)遠(yuǎn)不如歐美發(fā)達(dá)國家”,也有人說“中國文檢技術(shù)比發(fā)達(dá)國家強(qiáng),至少在筆跡鑒定方面是如此”。讀完本書以后,你就會(huì)做出恰當(dāng)?shù)脑u(píng)斷,同時(shí)也可消除個(gè)別西方學(xué)者流露的“文檢不是科學(xué)”的偏見。 《可疑文書的科學(xué)檢驗(yàn)》是美國當(dāng)代文檢資深專家奧登威·希爾頓為文檢人員、偵查人員、調(diào)查員、辯護(hù)律師撰寫的專著。作者在美國南卡羅萊納州從事文檢工作一生,并兼任美國《刑法學(xué)、犯罪學(xué)與警察科學(xué)雜志》編輯三十余年,曾在多種學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表大量論文。這本書是他對(duì)其一生文檢工作的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和理論提升,1956年第一次出版以后,受到司法和鑒定界的廣泛歡迎,1982年他又根據(jù)各國文檢技術(shù)的新成就進(jìn)行了修訂,內(nèi)容上更趨完善、成熟。 我讀過日本、俄羅斯、荷蘭、以色列、英國、美國等國家的文檢專業(yè)書籍,我覺得希爾頓先生這本書內(nèi)容最具體、最深刻、最具有專業(yè)性和通用性。書中雖然論述的是美國的文檢工作,但對(duì)各國文檢、司法、律師工作均有指導(dǎo)意義,反映了科學(xué)技術(shù)無國界的特點(diǎn)。本書的長處主要體現(xiàn)在以下七個(gè)方面。 第一,根據(jù)美國法律和專業(yè)工作習(xí)慣,首先界定了文書檢驗(yàn)若干基本概念,指出了本書研究的范圍,闡明了作者的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)。 第二,內(nèi)容方面具有實(shí)踐深度和理論深度。對(duì)現(xiàn)代偵查和鑒定中涉及的種類文書的鑒定依據(jù)、方法及鑒定結(jié)論的證據(jù)意義做了全面探討,其中對(duì)簽名字跡鑒定、數(shù)字筆跡鑒定、偽造筆跡鑒定、變?cè)煳臅b定、辦公機(jī)具制作文書鑒定、文書制作時(shí)間鑒定等重要問題的論述尤為深入細(xì)致。如在偽造簽名的檢驗(yàn)一節(jié)中,深刻分析了臨摹偽造簽名、套摹偽造簽名、假造簽名、配偶摹仿簽名的形成機(jī)理、具體手法、規(guī)律特點(diǎn)及識(shí)別與鑒定要點(diǎn),這些深層次的研究成果既是業(yè)務(wù)工作者的方法指南,又是研究工作者的重點(diǎn)課題。 第三,書中引用的資料廣泛,涉及美、歐、亞等幾大洲許多著名文檢專家的著作、論文、案例。全書引用的200余個(gè)案例(包括檢材、樣本、特征比對(duì)分析與評(píng)斷等)均來自司法實(shí)踐中已做最后處理的典型實(shí)案;100多處引文均取錄于知名專家的精辟論述。 第四,書中腳注和案例評(píng)析簡明扼要、畫龍點(diǎn)睛。書中引文都在腳注中將其基本觀點(diǎn)和主要技術(shù)方法予以概要列出,以增強(qiáng)正文內(nèi)容的科學(xué)依據(jù)和資料來源的可信程度;插圖中每個(gè)案例都有簡要案情、鑒定分歧所在、解決分歧的方法以及最后鑒定結(jié)論被采用的情況,使讀者感到踏實(shí)。這種寫書技巧值得我國學(xué)者學(xué)習(xí)。 第五,文書檢驗(yàn)與偵查、調(diào)查、審判活動(dòng)緊密結(jié)合。文書檢驗(yàn)資料的搜集涉及許多法律規(guī)定和證據(jù)規(guī)則,書中從法律和科學(xué)角度詳細(xì)闡述了偵查、調(diào)查人員搜集種類文書資料(包括檢材、樣本、樣品)的要求、策略、方法以及它們與鑒定和證據(jù)審查的關(guān)系,對(duì)我國司法鑒定工作有較高的參考價(jià)值。 第六,對(duì)文書鑒定人的執(zhí)業(yè)資格、業(yè)務(wù)素質(zhì)、法律知識(shí)和掌握各類文書的鑒定標(biāo)準(zhǔn)問題提出了嚴(yán)格要求。對(duì)文書鑒定人出庭作證的條件、準(zhǔn)備事項(xiàng)、作證程序與方法、法庭證言內(nèi)容規(guī)范進(jìn)行了全面論證,對(duì)我國鑒定人出庭作證的程序極具現(xiàn)實(shí)意義。 第七,本書的譯者,在本科階段學(xué)習(xí)外語,研究生階段就讀于西南政法大學(xué),主要以偵查和鑒定為研究方向,畢業(yè)后均在法學(xué)院校任教,其間曾赴美國訪問學(xué)習(xí)多年,歸國后兼任西南政法大學(xué)科研處處長、浙江大學(xué)司法鑒定中心文檢室首席鑒定專家等職。他們既是文書檢驗(yàn)的專家,又精通專業(yè)英語,同時(shí)具有司法理論和實(shí)踐的多種優(yōu)勢(shì),完全按照英文原意和專業(yè)語言習(xí)慣翻譯,語言流暢,內(nèi)容準(zhǔn)確,“原汁原味”,通俗易懂。 本專著成書于20世紀(jì)80年代,所用材料截至70年代末期,但所論及的鑒定對(duì)象、原理、方法與中國目前情況極為接近,有的甚至略為超前,可見我國文檢技術(shù)與美國的差距。本書的翻譯出版,不僅有助于了解美國文檢技術(shù)的發(fā)展過程與現(xiàn)實(shí)狀況,更重要的是為我國文檢、偵查、審判、律師工作者提供了學(xué)習(xí)和借鑒資料,通過學(xué)習(xí)比較促進(jìn)我國文檢事業(yè)向著更新、更高的方向發(fā)展,使其更好地為訴訟活動(dòng)服務(wù)。 西南政法大學(xué)刑事偵查學(xué)院教授 鄒明理 2012年12月10日 譯者前言 本書作者奧登威·希爾頓(Ordway Hilton),1913年出生于伊利諾斯州埃文斯頓市,1998年4月15日以84歲高齡去世,美國圣公會(huì)教徒。他是當(dāng)代美國最著名的文書檢驗(yàn)專家,并擔(dān)任過美國法庭科學(xué)研究會(huì)可疑文書檢驗(yàn)委員會(huì)的主席(第六任可疑文書檢驗(yàn)員協(xié)會(huì)主席,sixth president of the American Society of Questioned Document Examiners),年輕時(shí)就讀于美國西北大學(xué)數(shù)學(xué)專業(yè),獲學(xué)士學(xué)位,1937年在西北大學(xué)獲得統(tǒng)計(jì)學(xué)碩士學(xué)位。畢業(yè)以后成為芝加哥市警察局新型犯罪實(shí)驗(yàn)室的第一位可疑文書檢驗(yàn)專家。作為《刑法學(xué)、犯罪學(xué)與警察科學(xué)雜志》的資深編輯,他有三十年的雜志編輯經(jīng)驗(yàn),而且從事文書檢驗(yàn)工作數(shù)十年,在美國一些知名的期刊上發(fā)表了大量的文書檢驗(yàn)方面的專業(yè)文章,雖然退休但仍然繼續(xù)從事文書檢驗(yàn)工作。鑒于奧登威·希爾頓在文書檢驗(yàn)方面的杰出成就,美國法庭科學(xué)研究會(huì)可疑文書檢驗(yàn)委員會(huì)(Questioned Document Section of the American Academy of Forensic Sciences)授予他“終身成就獎(jiǎng)”,該獎(jiǎng)項(xiàng)后來被命名為“奧登威·希爾頓獎(jiǎng)”,獎(jiǎng)勵(lì)那些在法庭科學(xué)文書檢驗(yàn)研究與司法鑒定實(shí)踐中做出突出貢獻(xiàn)的學(xué)者和專家。 奧登威·希爾頓作為鑒定專家其職業(yè)生涯開始于1944年。第二次世界大戰(zhàn)期間,他還是海軍軍官(海軍情報(bào)局上尉)的時(shí)候,參加了在美國新澤西州蒙特克萊爾市舉行的全美可疑文書檢驗(yàn)員協(xié)會(huì)第二屆全國大會(huì),該市是美國可疑文書檢驗(yàn)員協(xié)會(huì)(ASQDE,American Society of Questioned Document Examiners)的第一任主席阿爾伯特·謝爾曼·奧斯本(Albert Sherman Osborn)的家鄉(xiāng)。1946年,奧登威·希爾頓成為美國可疑文書檢驗(yàn)員協(xié)會(huì)的第一任秘書長埃爾布里奇·斯坦(Elbridge Stein)在紐約開辦的私人鑒定所(private practice)的合伙人。1951年,當(dāng)埃爾布里奇退休以后,奧登威·希爾頓獨(dú)自經(jīng)營私人文書鑒定所。1979年,他將私人鑒定所搬遷到南卡羅萊納州的蘭德拉姆市,直到退休。 作為一位著述豐富的作者和文書鑒定專家,奧登威·希爾頓先后在美國、英國、加拿大、法國、德國、丹麥等國家的專業(yè)期刊和法律雜志上發(fā)表過有關(guān)文書檢驗(yàn)的論文80余篇,從1973年至1979年,他擔(dān)任《警察學(xué)與警察行政管理》(The Journal of Police Science and Administration)的主編,1979年開始擔(dān)任《國際法庭科學(xué)雜志》的編輯。他是美國西北大學(xué)法學(xué)院的講座教授,路易斯維爾大學(xué)南方警察研究所、西部保留地大學(xué)法律與醫(yī)學(xué)研究中心、克利夫蘭喬治敦大學(xué)客座教授,并在華盛頓特區(qū)聯(lián)邦特勤局做可疑文書檢驗(yàn)的專題報(bào)告。1956年出版了在可疑文書鑒定領(lǐng)域享有盛譽(yù)的教科書《可疑文書的科學(xué)檢驗(yàn)》(直到1982年才出版其修訂版)。他同時(shí)還著有《擦刮鉛筆字跡的檢驗(yàn)與辨識(shí)》(Detecting and Deciphering Erased Pencil Writing)。 奧登威·希爾頓還是美國書法文書鑒定員協(xié)會(huì)的資深專家(diplomate),在他的推動(dòng)下,美國法庭科學(xué)研究會(huì)(American Academy of Forensic Sciences,AAFS)成立了可疑文書檢驗(yàn)分會(huì),并從1959年至1960年擔(dān)任美國法庭科學(xué)研究會(huì)第十任主席。他是美國法庭科學(xué)研究會(huì)會(huì)員中少數(shù)幾個(gè)獲得“杰出會(huì)員”(distinguished fellow)稱號(hào)的人之一,在可疑文書檢驗(yàn)領(lǐng)域僅有四位文檢專家獲得過此殊榮。1980年他第一個(gè)獲得美國法庭科學(xué)研究會(huì)可疑文書檢驗(yàn)“突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”,此后則以他的名字命名該獎(jiǎng)項(xiàng)。 本書是奧登威·希爾頓數(shù)十年文書檢驗(yàn)工作的結(jié)晶,自1956年第一版問世以來,在文書檢驗(yàn)領(lǐng)域受到廣泛歡迎,1982年版是作者根據(jù)自身文書檢驗(yàn)生涯的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)并結(jié)合現(xiàn)代文書檢驗(yàn)工作發(fā)展的最新情況重新修訂出版的,該版補(bǔ)充了大量的現(xiàn)代文書檢驗(yàn)工作特點(diǎn)的內(nèi)容,全面系統(tǒng)地介紹了美國文書檢驗(yàn)工作的范圍和內(nèi)容。 不僅本書的作者在美國司法鑒定領(lǐng)域享有崇高的聲譽(yù),本書的內(nèi)容也堪稱經(jīng)典。從1956年的第一版到1982年的第二版,本書既反映了那個(gè)時(shí)代文書檢驗(yàn)科學(xué)的發(fā)展歷程,也體現(xiàn)了美國司法實(shí)踐的發(fā)展變化。文書檢驗(yàn)是司法鑒定制度及其科學(xué)體系的一個(gè)重要組成部分,也是一個(gè)國家司法制度中的重要一環(huán),其理論體系與鑒定實(shí)踐,不僅體現(xiàn)了法律制度的變化,也是社會(huì)秩序維護(hù)的智識(shí)與制度譜系變遷的重要體現(xiàn)。這可以從本書的篇章結(jié)構(gòu)中表現(xiàn)出來,全書共有19章,分為:第一篇“文書檢驗(yàn)導(dǎo)論及基本概念”,包括第一章“可疑文書檢驗(yàn)導(dǎo)論”及第二章“文書檢驗(yàn)術(shù)語的定義”;第二篇“文書檢驗(yàn)?zāi)芙沂臼裁础,包括第三章“制作文書的工具和材料”,第四章“變(cè)煳臅,第五章“破損文書檢驗(yàn)”,第六章“文書上的附加痕跡檢驗(yàn)”,第七章“文檢中的調(diào)查線索”;第三篇“利用樣本進(jìn)行比較檢驗(yàn)以發(fā)現(xiàn)事實(shí)”,包括第八章“筆跡鑒定”,第九章“簽名的鑒定與偽造文件的調(diào)查”,第十章“手寫印刷體字和數(shù)字的檢驗(yàn)”,第十一章“打印文書的鑒定”,第十二章“支票打印機(jī)等其他機(jī)械印刷品的鑒定”,第十三章“文書制作時(shí)間鑒定”;第四篇“檢察官和偵查人員在文檢中的作用”,包括第十四章“準(zhǔn)備與搜集手寫筆跡樣本”,第十五章“打印文書樣本”,第十六章“檢驗(yàn)文書的保護(hù)、處理和保存”以及第十七章“文書的復(fù)制”;第五篇“提交法庭的物證文書”,包括第十八章“法庭審理前的準(zhǔn)備”和第十九章“出庭作證”。 本書的內(nèi)容,在文書檢驗(yàn)的學(xué)科發(fā)展史上具有重要的價(jià)值和意義,當(dāng)代美國許多可疑文書檢驗(yàn)的教材與著作中都大量引用本書的觀點(diǎn)和資料,由簡·希曼·凱利(Jan Seaman Kelly)和布萊恩·S.林德布洛姆(Brian S.Lindblom)共同主編、2006年由泰勒暨弗朗西斯出版集團(tuán)CRC出版公司出版的當(dāng)代美國最權(quán)威的著作《可疑文書的科學(xué)檢驗(yàn)》(Scientific Examination of Questioned Documents)中,不僅對(duì)奧登威·希爾頓的著作給予了高度評(píng)價(jià),而且還大量引用其著作中的觀點(diǎn)和資料。該書仍然是美國司法文書檢驗(yàn)員協(xié)會(huì)(The American Board of Forensic Document Examiners,ABFDE)指定的文檢員資格考試的必讀教材之一。這本書對(duì)于美國學(xué)習(xí)可疑文書檢驗(yàn)與考取執(zhí)業(yè)資格的學(xué)生是必讀的經(jīng)典教材,譯者相信它對(duì)于我國廣大文書鑒定工作者和公安院校物證技術(shù)專業(yè)的師生、教學(xué)科研人員,也會(huì)大有裨益。 作為國內(nèi)翻譯出版的第一本文書檢驗(yàn)方面的著作,這樣的體例編排,與國內(nèi)同類教材或者專著相比具有一定的科學(xué)性,尤其是第四篇和第五篇,將檢察官和偵查員納入文書檢驗(yàn)工作鏈中一并論述,要求文書檢驗(yàn)人員做好出庭前的準(zhǔn)備以及如何在法庭作證。對(duì)改進(jìn)我國現(xiàn)有的同類教材與專著的編寫體例及其內(nèi)容,有一定的借鑒意義。在我國司法鑒定體制改革不斷深入推進(jìn),刑事訴訟制度不斷完善,尤其是我國改革開放的不斷深入,國際交往越來越多,全球經(jīng)濟(jì)一體化程度越來越高,經(jīng)濟(jì)社會(huì)往來中英文書信與文件的使用也越來越廣泛的時(shí)代,本書提供的鑒定實(shí)踐及其案例,能夠?yàn)樽x者提供有關(guān)英文可疑文書檢驗(yàn)的域外經(jīng)驗(yàn);在公安學(xué)和公安技術(shù)學(xué)科被列為一級(jí)學(xué)科的背景下,加強(qiáng)學(xué)科建設(shè),推進(jìn)理論研究,服務(wù)“平安中國”建設(shè),需要借鑒人類歷史發(fā)展的一切文明成果,譯者確信本書的翻譯出版,在文書檢驗(yàn)學(xué)科的建設(shè)與發(fā)展方面,能夠起到“他山之石”的作用。 譯者:翁里 但彥錚 2014年1月于杭州·浙江大學(xué) 重慶·西南政法大學(xué)安全治理與社會(huì)秩序維護(hù)研究院 作者前言 本書是作者為辯護(hù)律師、調(diào)查員、文書檢驗(yàn)專家和其他訴訟參與人提供的有關(guān)可疑文書檢驗(yàn)方面的指導(dǎo)原則。本書試圖涵蓋當(dāng)今文書檢驗(yàn)實(shí)務(wù)工作的所有領(lǐng)域——不僅包括可疑文書的科學(xué)檢驗(yàn),而且包括現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查員和庭審公訴人在處理可疑文書時(shí)的步驟。對(duì)可疑文書的調(diào)查,涉及各種不同的檢驗(yàn)技術(shù)、獨(dú)特的調(diào)查程序以及專業(yè)性的法庭陳述,需要每一階段的所有人員共同努力,才能確保得出成功的結(jié)論。 在當(dāng)今社會(huì),文書檢驗(yàn)專家的服務(wù)在民事法律事務(wù)和刑事案件中越來越廣泛。然而,文書檢驗(yàn)專家的作用并不限于法庭審判,還涉及個(gè)人問題、安全工作以及商業(yè)領(lǐng)域的調(diào)查,同時(shí)還對(duì)那些陷于困境的人有極大的幫助。 隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展,現(xiàn)在已經(jīng)開發(fā)研究出許多檢驗(yàn)技術(shù),以發(fā)現(xiàn)、揭露和證實(shí)可疑文書中存在的各種問題。在司法實(shí)踐中,絕大多數(shù)執(zhí)法機(jī)關(guān)都接受這些技術(shù)援助,七十五年或者更久以前,當(dāng)時(shí)的文書檢驗(yàn)結(jié)果在法庭上陳述時(shí)都會(huì)受到相當(dāng)程度的限制,這種情形現(xiàn)在已經(jīng)發(fā)生了重大變化。早期的案件幾乎都要涉及筆跡鑒定和偽造文書的檢驗(yàn),雖然現(xiàn)在這些問題仍然存在,但是,文書檢驗(yàn)專家們可能還會(huì)遇到打印文書和其他機(jī)械印刷文書、擦刮、涂改和變?cè)煳臅、影印文書以及其他許多新的鑒定問題,如墨水、書寫工具以及書寫紙張等問題。事實(shí)上,如果對(duì)各種類型的文書產(chǎn)生了懷疑,為了解決這些問題就需要請(qǐng)教文檢專家。 在本書第一版(1956年)的前言中提出鑒定可疑文書缺乏綜合有效的處理方法以來,已經(jīng)過了平淡的二十年,接下來是取得巨大成功的五年,在那五年之內(nèi)出版了兩本可疑文書鑒定的教材,F(xiàn)在,自從最新的有關(guān)可疑文書檢驗(yàn)的論文發(fā)表以來,另一個(gè)二十年也如白駒過隙般一晃而過,在這期間出現(xiàn)了許多新的可疑文書檢驗(yàn)的技術(shù)和設(shè)備,如多孔觸點(diǎn)和滾輪墨輥、單元打字機(jī)和電子打字機(jī)、干處理復(fù)印機(jī)。辨認(rèn)和鑒別這些新型器材所形成的文書,就成為不斷進(jìn)步的文檢專家們所面臨的新挑戰(zhàn)。為了迎接這些新的挑戰(zhàn),文檢專家們必須改進(jìn)他們的檢驗(yàn)方法,研究和開拓出更為先進(jìn)和科學(xué)的檢驗(yàn)方法和技術(shù)。與此同時(shí),文書檢驗(yàn)領(lǐng)域的專家們發(fā)明了一些新的檢驗(yàn)方法,如薄層色層分離法、紅外線發(fā)光技術(shù)以及使用二向色過濾鏡進(jìn)行檢驗(yàn),這些技術(shù)方法比以前(甚至在20世紀(jì)50年代曾經(jīng)是先進(jìn)的)老式的方法更為完整、精確,F(xiàn)在,許多受人尊敬的文檢專家的技術(shù)比他們的前輩們更為精湛,技術(shù)功底更為深厚,經(jīng)驗(yàn)更為豐富。鑒定方法的不斷改進(jìn)和更新,對(duì)新出現(xiàn)的各種問題的辨認(rèn)識(shí)別,使得所有以前的教科書都已經(jīng)過時(shí)。因此,對(duì)以前版本的教材進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的修訂就成為必然。 對(duì)各種可疑文書進(jìn)行檢驗(yàn)和鑒定的綜合性方法非常重要。在絕大多數(shù)情況下,對(duì)可疑文書的真實(shí)性或者偽造(仿造)特征等問題,只有在對(duì)形成文書的各種細(xì)節(jié)特征及其相互關(guān)系進(jìn)行仔細(xì)的比較研究之后才能做出肯定或者否定的結(jié)論。然而,在完成這種研究的過程中,必須準(zhǔn)確地了解所有的細(xì)節(jié)特征中究竟是哪些具體的特征構(gòu)成了可疑文書的復(fù)雜景象。因此,本書將要論述的是文書構(gòu)成的各個(gè)具體部分以及各種具體問題,而不是簡單地陳述諸如文書的真實(shí)性或者偽(仿)造等寬泛的問題。 在新的版本中,專門用一章的篇幅論述文書的書寫時(shí)間問題,這是個(gè)在司法實(shí)踐中經(jīng)常碰到的問題,至少在民事案件中是如此。然而,在其他章節(jié)中論述文書形成的某個(gè)特殊要件時(shí),也可能從另一個(gè)方面反映文書的書寫時(shí)間問題,即文書上面所標(biāo)明的時(shí)間不可能是書寫該文書的時(shí)間。 本書在論述文書檢驗(yàn)的方法時(shí),對(duì)其篇幅進(jìn)行了適當(dāng)?shù)暮喕。用一定的篇幅論述了可疑文書檢驗(yàn)的管理原則和基本模式,給那些初次接觸可疑文書檢驗(yàn)的讀者,提供一個(gè)如何對(duì)待可疑文書問題的清晰圖景。由于對(duì)有關(guān)檢驗(yàn)技術(shù)的內(nèi)容沒有展開論述,只進(jìn)行了適量的削減,因此,該書可以作為培訓(xùn)手冊(cè)使用,盡管該書的論述范圍廣泛,卻可以在資深文檢專家的指導(dǎo)下,作為文書檢驗(yàn)人員的培訓(xùn)教材。從方法論的角度而言,本書中的許多問題在腳注中予以充分的論述和引證。 犯罪現(xiàn)場(chǎng)的偵查員的調(diào)查工作、辯護(hù)律師為出庭而做的準(zhǔn)備工作、專家在法庭上陳述并展示證據(jù)的技術(shù),是構(gòu)成文書檢驗(yàn)工作的重要組成部分。檢驗(yàn)過程中的錯(cuò)誤和疏忽,可能會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重的后果,即沒有考慮到文書本身存在的證據(jù)可能對(duì)案件造成的影響,因而,專門用幾章的內(nèi)容論述檢驗(yàn)階段的工作。檢驗(yàn)的技術(shù)問題不是與案件整體相分離的一個(gè)獨(dú)立的問題,它必須與初步調(diào)查和法庭證據(jù)展示等工作相互結(jié)合起來,才能完成整個(gè)文書檢驗(yàn)和作證程序。 奧登威·希爾頓(Ordway Hilton) 鳴 謝 本書在寫作過程中引用了文書檢驗(yàn)同行專家們的大量論文和著作,任何一個(gè)文書檢驗(yàn)人員在沒有參考已經(jīng)出版的其他文檢專家的文章的情況下,是不可能獨(dú)自寫出范圍如此廣泛的文書檢驗(yàn)專著的。本書吸收了文檢專家們智慧的結(jié)晶,濃縮了文書檢驗(yàn)方面的所有基本知識(shí)與原理。 本書作者在從事文書檢驗(yàn)的第一個(gè)五年內(nèi),有幸成為紐約市警察局著名的文書檢驗(yàn)專家埃爾布里奇·W.斯坦(Elbridge W.Stein)的同事。在此期間,我們?cè)?jīng)多次討論可疑文書的鑒定問題,并形成了本書第一版的草稿,斯坦先生以極大的興趣審閱了該書的草稿,并提出了許多寶貴的修改意見和建議。退休的時(shí)候,斯坦先生將他在可疑文書檢驗(yàn)的生涯中積累的大量的重大案件和疑難罕見案件的鑒定材料無私地饋贈(zèng)給作者,并授權(quán)作者在寫作本書時(shí)予以參考使用。本書中的許多照片和資料就是斯坦先生提供給作者的,而且每一個(gè)案例對(duì)作者來說都是寶貴的知識(shí)和財(cái)富。 本書還引用了《刑法學(xué)、犯罪學(xué)與警察科學(xué)雜志》的原始照片,作者在該雜志從事編輯工作近三十年,書中引用的所有照片和案例資料都得到了雜志社的許可。另外,本書還引用了《法庭科學(xué)雜志》《警察學(xué)與警察行政》以及其他刑事法學(xué)雜志上所刊載的圖片和案例資料,并都得到了使用許可。 作者還要特別感謝洛杉磯市警察局的約翰·J.哈里斯(John J.Harris)和帕特麗亞·R.哈里斯(Patricia R.Harris)和加拿大渥太華市警察局的羅伊·A.休伯(Roy A.Huber),他們對(duì)本書的草稿進(jìn)行了詳細(xì)的審閱和檢查,作者對(duì)他們?cè)谑指逯械脑u(píng)論和建議在本版的最后定稿中都予以詳細(xì)的闡述和解釋。 奧登威·希爾頓(Ordway Hilton)
[美]奧登威·希爾頓(Ordway Hilton),當(dāng)代美國著名的文書檢驗(yàn)專家,《刑法學(xué)、犯罪學(xué)與警察科學(xué)雜志》的資深編輯,有30多年的雜志編輯經(jīng)驗(yàn),從事文書檢驗(yàn)工作數(shù)十年,在美國一些知名的期刊上發(fā)表了大量文書檢驗(yàn)方面的專業(yè)學(xué)術(shù)文章,退休后仍然從事文書檢驗(yàn)工作。
翁里,福建福州人,下鄉(xiāng)知青,中共黨員。1988年畢業(yè)于西南政法大學(xué)“物證鑒定與刑事偵查”專業(yè),獲法學(xué)碩士學(xué)位。研究生學(xué)習(xí)期間,師從新中國首位刑偵教授周應(yīng)德教授和著名的文檢專家鄒明理教授。1991~1993年,赴美國Valparaiso大學(xué)法學(xué)院學(xué)習(xí),歸國后任浙江大學(xué)光華法學(xué)院副教授,碩士生導(dǎo)師,兼任中國偵查學(xué)研究會(huì)理事、浙江省刑事犯罪學(xué)學(xué)會(huì)副會(huì)長、浙江警察學(xué)院客座教授、浙江大學(xué)司法鑒定中心文檢室主任(擅長拼音文字和外文字跡的鑒定)、浙江大學(xué)國際法研究所副所長。在高等院校從事司法鑒定、犯罪偵查、國際移民法領(lǐng)域研究、教學(xué)和實(shí)踐工作近30年。 但彥錚,法學(xué)碩士,重慶市長壽區(qū)人。西南政法大學(xué)警察學(xué)教授、警察科學(xué)碩士生導(dǎo)師、安全治理與社會(huì)秩序維護(hù)研究院院長,現(xiàn)任重慶市人大法制委員會(huì)副主任、重慶市國家安全法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長,中國警察法學(xué)研究會(huì)理事、警察法學(xué)基礎(chǔ)理論專業(yè)委員會(huì)委員。1988年畢業(yè)于西南政法學(xué)院訴訟法專業(yè)偵查方向研究生班,1991年獲法學(xué)碩士學(xué)位。長期從事警察學(xué)、犯罪學(xué)、國家安全學(xué)的教學(xué)和科研工作,現(xiàn)主要從事公共治理和社會(huì)治理研究,參政黨理論、人大制度理論研究和立法研究。
第一篇 文書檢驗(yàn)導(dǎo)論及基本概念
第一章 可疑文書檢驗(yàn)導(dǎo)論/3 第一節(jié) 文書和可疑文書/3 第二節(jié) 可疑文書的檢驗(yàn)人員/4 第三節(jié) 檢驗(yàn)樣本/6 第四節(jié) 鑒定參考材料的收集/7 第五節(jié) 儀器設(shè)備/7 第六節(jié) 文書的科學(xué)檢驗(yàn)/8 第七節(jié) 偶然巧合的可能性/9 第八節(jié) 來源的不同一性/10 第九節(jié) 自然變異/11 第十節(jié) 鑒定結(jié)論/11 第十一節(jié) 出庭作證/12 第十二節(jié) 不能確定的結(jié)論/13 第十三節(jié) 文書檢驗(yàn)的范疇/13 第二章 文書檢驗(yàn)術(shù)語的定義/14 第一節(jié) 一般術(shù)語/15 第二節(jié) 手寫筆跡/18 第三節(jié) 打印文書/21 第四節(jié) 變?cè)煳臅?4 第五節(jié) 其他鑒定問題/25 第六節(jié) 照相和其他復(fù)制方法/27 第二篇 文書檢驗(yàn)?zāi)芙沂臼裁?br>第三章 制作文書的工具和材料/33 第一節(jié) 筆/33 第二節(jié) 書寫墨水/38 第三節(jié) 鉛筆/41 第四節(jié) 蠟筆和記號(hào)筆/46 第五節(jié) 打字機(jī)/46 第六節(jié) 電腦打印資料/58 第七節(jié) 復(fù)寫(副)本/59 第八節(jié) 打字機(jī)色帶/62 第九節(jié) 校正液和校正紙/66 第十節(jié) 加法機(jī)、計(jì)算器和現(xiàn)金收入記錄機(jī)/67 第十一節(jié) 自動(dòng)記錄儀/69 第十二節(jié) 支票打印機(jī)/70 第十三節(jié) 簽名和蓋印圖章/73 第十四節(jié) 油印機(jī)和公文復(fù)制方法/77 第十五節(jié) 姓名地址印寫蠟紙和蠟板/78 第十六節(jié) 印刷品/80 第十七節(jié) 紙張檢驗(yàn)/82 第十八節(jié) 復(fù)寫紙/89 第十九節(jié) 圖章和鑒別裝置/90 第二十節(jié) 粘膠郵票/91 第二十一節(jié) 分類歸檔和裝訂/91 第二十二節(jié) 本章小結(jié)/94 第四章 變?cè)煳臅?5 第一節(jié) 擦刮文書/96 第二節(jié) 關(guān)聯(lián)證據(jù)/105 第三節(jié) 挖補(bǔ)剪貼/106 第四節(jié) 行間書寫與添加改寫/108 第五節(jié) 消褪字跡和涂污字跡/115 第六節(jié) 涂改的影印文書/120 第七節(jié) 文書未被變?cè)斓淖C明/121 第八節(jié) 結(jié)論/122 第五章 破損文書檢驗(yàn)/123 第一節(jié) 被水浸泡后字跡消褪而損壞的文書/123 第二節(jié) 因光照而褪色的墨水/126 第三節(jié) 被污染的文書/127 第四節(jié) 被撕毀的文書/127 第五節(jié) 燒焦的文書/128 第六節(jié) 結(jié)論/130 第六章 文書上的附加痕跡檢驗(yàn)/131 第一節(jié) 潛在指。131 第二節(jié) 油墨污染的字跡/134 第三節(jié) 抑壓筆跡/134 第四節(jié) 外來痕跡/137 第五節(jié) 結(jié)論/138 第七章 文檢中的調(diào)查線索/139 第一節(jié) 指示性線索/139 第二節(jié) 難以辨認(rèn)的字跡/141 第三節(jié) 空白紙張/142 第四節(jié) 密寫墨水/143 第五節(jié) 虛假選票/144 第六節(jié) 結(jié)論/145 第三篇 利用樣本進(jìn)行比較檢驗(yàn)以發(fā)現(xiàn)事實(shí) 第八章 筆跡鑒定/149 第一節(jié) 字體和字體特征/150 第二節(jié) 文字布局/153 第三節(jié) 筆跡的變化/153 第四節(jié) 種類特征和個(gè)別特征/155 第五節(jié) 肯定同一的鑒定結(jié)論/155 第六節(jié) 否定同一的鑒定結(jié)論/156 第七節(jié) 筆跡鑒定中的特殊問題/157 第八節(jié) 親筆遺囑/160 第九節(jié) 筆跡鑒定的不利因素/161 第十節(jié) 筆跡偽裝/161 第十一節(jié) 結(jié)論/163 第九章 簽名的鑒定與偽造文件的調(diào)查/165 第一節(jié) 真簽名/166 第二節(jié) 異常的真簽名/169 第三節(jié) 偽造簽名的檢驗(yàn)/174 第四節(jié) 親筆遺囑文書的偽造/184 第五節(jié) 鑒別偽造者/190 第六節(jié) 協(xié)助簽名和引導(dǎo)簽名/193 第七節(jié) 縮寫簽名與文盲“姓名符號(hào)”的鑒別/195 第八節(jié) 結(jié)論/198 第十章 手寫印刷體字和數(shù)字的檢驗(yàn)/201 第一節(jié) 手寫印刷體字/201 第二節(jié) 數(shù)字的檢驗(yàn)與鑒定/207 第三節(jié) 書寫變異/210 第四節(jié) 結(jié)論/212 第十一章 打印文書的鑒定/213 第一節(jié) 打印缺陷/214 第二節(jié) 打字機(jī)缺陷/217 第三節(jié) 變異/217 第四節(jié) 暫時(shí)性缺陷/219 第五節(jié) 鑒定的依據(jù)/220 第六節(jié) 鉛字連動(dòng)桿打字機(jī)/221 第七節(jié) 均勻間距打字機(jī)/222 第八節(jié) 單元球體打字機(jī)/225 第九節(jié) 均勻間距單體打字機(jī)/233 第十節(jié) 電子打字機(jī)/234 第十一節(jié) 同一認(rèn)定問題/236 第十二節(jié) 對(duì)打字人的同一認(rèn)定/238 第十三節(jié) 打字機(jī)色帶的鑒定/240 第十四節(jié) 打字機(jī)的偽裝/242 第十五節(jié) 偽裝的打印文件/246 第十二章 支票打印機(jī)等其他機(jī)械印刷品的鑒定/247 第一節(jié) 支票打印機(jī)和支票打印系統(tǒng)/247 第二節(jié) 加法機(jī)紙帶和現(xiàn)金收據(jù)/250 第三節(jié) 其他記錄機(jī)/251 第四節(jié) 計(jì)算機(jī)打印紙/252 第五節(jié) 計(jì)時(shí)鐘和日期戳/253 第六節(jié) 印刷品/254 第十三章 文書制作時(shí)間鑒定/259 第一節(jié) 根據(jù)文書的制作材質(zhì)推斷日期/260 第二節(jié) 根據(jù)文書材質(zhì)的變化推斷制作時(shí)間/266 第三節(jié) 通過比較確定文書的制作時(shí)間/268 第四節(jié) 利用偶然標(biāo)記確定文書制作年代/279 第五節(jié) 諸因素的綜合評(píng)斷/279 第六節(jié) 結(jié)論/280 第四篇 檢察官和偵查人員在文檢中的作用 第十四章 準(zhǔn)備與搜集手寫筆跡樣本/283 第一節(jié) 搜集自由樣本/283 第二節(jié) 樣本的來源/290 第三節(jié) 提取試驗(yàn)樣本/292 第四節(jié) 獲取簽名試驗(yàn)樣本應(yīng)考慮的特殊因素/300 第五節(jié) 試驗(yàn)樣本和自由樣本的綜合評(píng)斷/301 第六節(jié) 搜集試驗(yàn)樣本的特殊情況/302 第七節(jié) 在交叉盤問時(shí)制作試驗(yàn)樣本/306 第八節(jié) 手寫印刷體字跡樣本/308 第九節(jié) 結(jié)論/309 第十五章 打印文書樣本/310 第一節(jié) 利用樣本鑒別打字機(jī)/310 第二節(jié) 單元球體打字機(jī)制作的樣本/320 第三節(jié) 利用打印樣本鑒別打字員/322 第四節(jié) 結(jié)論/324 第十六章 檢驗(yàn)文書的保護(hù)、處理和保存/325 第一節(jié) 文書保護(hù)袋/326 第二節(jié) 盡早提交檢驗(yàn)/326 第三節(jié) 正確保存/327 第四節(jié) 避免過多地使用檢材/327 第五節(jié) 不能在檢材上做記號(hào)/329 第六節(jié) 禁止折疊、剪貼、撕毀文書/331 第七節(jié) 禁止非專業(yè)人員檢驗(yàn)/333 第八節(jié) 燒焦文書的處理/335 第九節(jié) 結(jié)論/335 第十七章 文書的復(fù)制/336 第一節(jié) 照片/337 第二節(jié) 當(dāng)代的文書復(fù)制技術(shù)/343 第三節(jié) 早期的文書復(fù)制技術(shù)/347 第四節(jié) 其他復(fù)制文件的方法/353 第五節(jié) 對(duì)影印文件的分析/358 第六節(jié) 復(fù)印文書的鑒別/359 第五篇 提交法庭的物證文書 第十八章 法庭審理前的準(zhǔn)備/365 第一節(jié) 文檢人員的準(zhǔn)備工作/365 第二節(jié) 特別報(bào)告和審前會(huì)談/371 第十九章 出庭作證/375 第一節(jié) 樣本的證明/375 第二節(jié) 文檢人員在法庭上的作證/376 第三節(jié) 文檢人員出庭作證的意義/385 第四節(jié) 作為反方證人的文檢人員/385 第五節(jié) 多位專家證人出庭作證/386 第六節(jié) 文檢專家提交的宣誓書和書面證詞/388 第七節(jié) 結(jié)論 /388 索 引/389 譯后記/404
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