序
邱澤奇

中國在過去近40年發(fā)展的成就是人類歷史上的一個(gè)奇跡，獲得了國際社會(huì)的廣泛認(rèn)可，經(jīng)濟(jì)學(xué)家試圖從各個(gè)視角來探討中國發(fā)展的動(dòng)力與影響因素（Lin et al，1996；Haft，2015）。社會(huì)學(xué)家則更加愿意從人群的因素出發(fā)，探討人群向上流動(dòng)的機(jī)會(huì)與發(fā)展之間的關(guān)系（Nee，1989；Guo，2016；邱澤奇、劉世定，2013）。
在與人群相關(guān)的現(xiàn)象和因素中，代際流動(dòng)是評(píng)價(jià)一個(gè)社會(huì)的流動(dòng)機(jī)會(huì)開放程度的重要指標(biāo)，也一直是社會(huì)學(xué)的核心研究領(lǐng)域之一（Bean & Swicegood，1979；Ganzeboom et al.，1991；Ishida et al.，1991；Chen et al.，2015）。
在中國恢復(fù)重建社會(huì)學(xué)的歷史進(jìn)程中，我們更多地受到美國社會(huì)學(xué)的影響，把個(gè)體因素置于重要位置，譬如眾多研究把個(gè)體的受教育程度、政治身份作為影響社會(huì)流動(dòng)的重要因素。不過，我認(rèn)為影響群體社會(huì)流動(dòng)的社會(huì)因素至少可以區(qū)分為三個(gè)嵌套的類型。最外層也是影響最大的是制度因素。東歐原社會(huì)主義國家向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型便意味著社會(huì)流動(dòng)機(jī)會(huì)因制度的變化而發(fā)生整體性的變化；中國向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變亦如此。制度還有不同的層次，從全局性到局部性，影響的范圍和人群規(guī)模差異極大。其中，全局性的制度變化可能比任何其他因素的影響更加重大（邱澤奇，2000；邱澤奇、劉世定，2013；邱澤奇等，2014；Nee，1989）。中間層次是產(chǎn)業(yè)的影響，按照Goldthorpe的說法，產(chǎn)業(yè)的變革尤其是工業(yè)化為人群的職業(yè)流動(dòng)進(jìn)而社會(huì)流動(dòng)提供了批量機(jī)會(huì)（Lipset and Bendix，1959；Goldthorpe，1985；Erikson & Goldthorpe，1985；Yaish & Andersen，2012）。最內(nèi)層的才是個(gè)體的努力，盡管圍繞這一層次和類型的文獻(xiàn)從布勞和鄧肯開始數(shù)量龐大且繁雜（Blau & Duncan，1967；Featherman et al.，1975；Hauser, et al.，1975），但我們必須清楚的是，這一因素在穩(wěn)定的制度、穩(wěn)定的職業(yè)結(jié)構(gòu)和在變動(dòng)的制度、變動(dòng)的職業(yè)結(jié)構(gòu)前提下，對(duì)社會(huì)流動(dòng)可能具有不同的影響。
在過去近40年里，中國的制度和產(chǎn)業(yè)都在發(fā)生巨大的變化，與此同時(shí)個(gè)體受教育的機(jī)會(huì)和職業(yè)機(jī)會(huì)也在發(fā)生重大變化。在一個(gè)三重因素同時(shí)在發(fā)生變化的環(huán)境里如何觀察社會(huì)流動(dòng)是社會(huì)學(xué)研究面對(duì)的挑戰(zhàn)，同時(shí)也是學(xué)術(shù)創(chuàng)新的機(jī)會(huì)。
《中國城市勞動(dòng)力市場(chǎng)分割與代際流動(dòng)（1978～2010）》一書作者在對(duì)代際流動(dòng)的討論中試圖把復(fù)雜的現(xiàn)象簡(jiǎn)化為結(jié)構(gòu)嵌套下的個(gè)體努力，承認(rèn)中國社會(huì)的轉(zhuǎn)型是一個(gè)漸變的過程，指出20世紀(jì)70年代末以來的城市勞動(dòng)力市場(chǎng)出現(xiàn)部門分割弱化而行業(yè)分割和職業(yè)分割增強(qiáng)的趨勢(shì)，進(jìn)而把城鄉(xiāng)分割、單位屬性分割作為影響個(gè)體努力效用的影響因素，探討分割結(jié)構(gòu)變化對(duì)代際流動(dòng)的影響，從另一個(gè)視角增進(jìn)了對(duì)代際流動(dòng)的特性和變化趨勢(shì)的理解。
在分析策略上，作者將改革以后的時(shí)間劃分為三個(gè)時(shí)期，即改革初期（1978～1992年）、改革中期（1993～2002年）和改革深化期（2003～2010年），用于處理制度變遷和產(chǎn)業(yè)變遷重疊漸變的歷時(shí)特征，剖析不同時(shí)期在工作部門、行業(yè)和職業(yè)之間的代際流動(dòng)性和影響因素。在此基礎(chǔ)上，論證行業(yè)分割對(duì)代際流動(dòng)的影響，將行業(yè)地位變量加入傳統(tǒng)的地位獲得模型，擴(kuò)展了傳統(tǒng)的社會(huì)分層與流動(dòng)分析框架。數(shù)據(jù)檢驗(yàn)的結(jié)果顯示，當(dāng)前的代際流動(dòng)仍然以繼承性為主，父輩職業(yè)的行業(yè)特征對(duì)子輩的社會(huì)流動(dòng)具有重要影響，而伴隨著改革深入，家庭背景通過教育進(jìn)行隱性傳遞進(jìn)而影響子輩社會(huì)流動(dòng)的趨勢(shì)日趨明顯，既檢驗(yàn)了階層再生產(chǎn)理論，又對(duì)這一理論的機(jī)理做出了重要擴(kuò)展，即階層再生產(chǎn)的機(jī)制在從繼承性向傳遞性轉(zhuǎn)變。
在尚未完成工業(yè)化和城市化、影響社會(huì)流動(dòng)的制度變遷尚未穩(wěn)定的同時(shí)，中國正快速地進(jìn)入信息化，也就是說，制度、產(chǎn)業(yè)、個(gè)體三重因素的影響沒有迭代到穩(wěn)定狀態(tài)，反而在加速變化，其對(duì)代際流動(dòng)的影響是復(fù)雜的。就作者的議題而言，除了曾經(jīng)的行業(yè)分割之外，行業(yè)優(yōu)勢(shì)的位移正在直接影響代際流動(dòng)模式，且讓曾經(jīng)的流動(dòng)模式變得更加不穩(wěn)定。因此，持續(xù)關(guān)注新的因素對(duì)分層和代際流動(dòng)的影響，將有助于認(rèn)識(shí)和理解不同社會(huì)階層和群體之間的利益關(guān)系，促進(jìn)社會(huì)各階層之間的和諧關(guān)系，保證社會(huì)公正、公平、健康和穩(wěn)定地向前發(fā)展。

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前　　言

20世紀(jì)70年代末以來，中國開始了以市場(chǎng)化為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)體制改革（下文中的改革均指經(jīng)濟(jì)體制改革），并伴隨其他社會(huì)領(lǐng)域改革的社會(huì)轉(zhuǎn)型過程。對(duì)代際流動(dòng)的基本模式和影響機(jī)制的變化過程進(jìn)行研究，是把握轉(zhuǎn)型時(shí)期社會(huì)的構(gòu)成和未來趨勢(shì)的一個(gè)很好的切入點(diǎn)。同時(shí)，盡管新結(jié)構(gòu)主義（New Structuralism）流派注意到在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)生活中存在很多分割的結(jié)構(gòu)性因素，這些因素對(duì)個(gè)體社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位的獲得具有非常重要的影響。然而，已有研究并沒有就轉(zhuǎn)型時(shí)期勞動(dòng)力市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)性因素影響代際流動(dòng)的作用機(jī)制進(jìn)行系統(tǒng)研究。
本書基于中國家庭動(dòng)態(tài)跟蹤調(diào)查（Chinese Family Panel Studies,CFPS）2010年全國性調(diào)查數(shù)據(jù)，引入勞動(dòng)力市場(chǎng)分割理論，從代際的部門流動(dòng)、行業(yè)流動(dòng)和職業(yè)流動(dòng)三個(gè)方面系統(tǒng)考察了轉(zhuǎn)型時(shí)期的三個(gè)階段城市勞動(dòng)力市場(chǎng)分割狀況是如何影響個(gè)人的職業(yè)地位獲得的，以反映城市代際流動(dòng)的總體水平、影響因素和可能的影響路徑。研究有以下幾點(diǎn)發(fā)現(xiàn)。
第一，在代際部門流動(dòng)方面，首先，整體上轉(zhuǎn)型時(shí)期城市的代際部門流動(dòng)模式屬于繼承性效應(yīng)和結(jié)構(gòu)壁壘效應(yīng)同時(shí)存在，這使子代很難跨越流動(dòng)到與父代工作部門類別差異較大的工作部門。其次，在改革的不同階段，父代資源對(duì)子代進(jìn)入不同工作部門的作用也在發(fā)生變化。在改革初期和改革中期，父代在國有部門工作對(duì)子代進(jìn)入和目前子代國有部門工作獲得都具有顯著影響；但是在改革深化期，這種影響不再顯著。這表明伴隨改革的深入，部門分割對(duì)代際部門流動(dòng)的影響有所減弱。最后，子代受教育程度對(duì)進(jìn)入和目前子代國有部門工作獲得都有顯著的積極影響，人力資本依然是個(gè)體進(jìn)入較好工作部門的重要影響因素。
第二，在代際行業(yè)流動(dòng)方面，與代際部門流動(dòng)類似，整體上轉(zhuǎn)型時(shí)期城市代際行業(yè)流動(dòng)仍然屬于繼承性效應(yīng)和結(jié)構(gòu)性流動(dòng)同時(shí)存在。也就是說，一方面，父代的行業(yè)與子代的行業(yè)之間有明顯的關(guān)聯(lián)性，但子代向與自己行業(yè)距離相近行業(yè)流動(dòng)的可能性也很大。另一方面，隨著改革的深入，父代從事高收入行業(yè)工作對(duì)子代進(jìn)入高收入行業(yè)具有積極影響，且影響日趨明顯。而無論在改革的哪個(gè)時(shí)期，子代受教育程度對(duì)子代進(jìn)入高收入行業(yè)都具有重要作用。此外，在改革深化期，父代受教育程度對(duì)子代從事高收入行業(yè)工作具有顯著影響，這意味著家庭文化資本對(duì)子代從事高收入行業(yè)工作的作用在增強(qiáng)。
第三，在代際職業(yè)流動(dòng)方面，總體而言，轉(zhuǎn)型時(shí)期城市代際職業(yè)流動(dòng)模式同樣屬于繼承性效應(yīng)和結(jié)構(gòu)性流動(dòng)同時(shí)存在。也就是說，一方面，父代的職業(yè)與子代的職業(yè)之間具有一定的關(guān)聯(lián)性，但子代可以向不同的職業(yè)進(jìn)行自由流動(dòng)。另一方面，在考慮了父代工作部門和父代行業(yè)因素之后，父代職業(yè)對(duì)子代獲得中間職業(yè)或精英職業(yè)沒有影響，這揭示了父代工作部門和父代行業(yè)對(duì)子代職業(yè)地位獲得的重要性。而子代受教育程度對(duì)子代獲得中間職業(yè)或精英職業(yè)一直有積極作用。
第四，本書將部門因素、行業(yè)因素和職業(yè)因素整合為綜合的職業(yè)地位，通過修正以往的地位獲得測(cè)量模型，對(duì)城市居民的家庭背景和教育對(duì)個(gè)體社會(huì)地位獲得的直接影響和間接影響進(jìn)行分解。結(jié)果表明，決定一個(gè)家庭社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位最重要的影響因素是父代受教育程度和父代部門，而非父代行業(yè)和父代職業(yè)。伴隨改革的深入，家庭背景對(duì)子代教育的影響不斷增強(qiáng)，而子代受教育程度對(duì)子代的職業(yè)，特別是初職具有重要影響。這表明代際地位通過教育進(jìn)行隱性傳遞的趨勢(shì)日益明顯，研究支持了階層再生產(chǎn)機(jī)制假說。從改革中期開始，子代初職地位對(duì)子代現(xiàn)職地位的影響有所下降，但依然十分顯著。這表明盡管在改革中期以后城鎮(zhèn)居民的代內(nèi)流動(dòng)日益頻繁，但個(gè)體的初職地位依然是決定其現(xiàn)職地位的重要因素。
第五，本書是對(duì)1978年以來近40年社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期代際流動(dòng)模式和趨勢(shì)的總體性研究，研究支持了階層再生產(chǎn)機(jī)制假說，這預(yù)示著未來社會(huì)結(jié)構(gòu)可能趨于封閉而非開放，而且代際地位主要通過教育進(jìn)行隱性傳遞的趨勢(shì)日益明顯，需要引起有關(guān)政府部門的重視。國家需要通過各種直接或間接的社會(huì)政策，干預(yù)勞動(dòng)力市場(chǎng)中存在的各種流動(dòng)壁壘，特別是要打破行業(yè)流動(dòng)壁壘，并大力促進(jìn)教育機(jī)會(huì)和質(zhì)量公平，從而保障社會(huì)流動(dòng)渠道的通暢，來促進(jìn)社會(huì)結(jié)構(gòu)的開放和穩(wěn)定發(fā)展。本書在最后指出了影響我國今后社會(huì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和代際流動(dòng)的一些因素、它們對(duì)未來社會(huì)流動(dòng)研究的重要意義，以及可能的研究方向。